易华录(300212):部分限制性股票回购注销完成
北京易华录信息技术股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销涉及原激励对象 147名，回购注销的限制性股票数量共计 3,348,482股，占回购注销前公司总股本的 0.4630%。 2、公司已于 2024年 7月 29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 723,273,408股减少为 719,924,926股。 一、限制性股票激励计划已履行的相关程序 1、2017年 11月 7日，公司第三届董事会第三十九次会议及第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了初步核实。 2、2017年 12月 12日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，本次激励计划激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 3、2017年 12月 26日，公司收到中国华录集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会《关于北京易华录信息技术股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2017]1293号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。 4、2017年 12月 28日，公司 2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》及《关于<公司提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜>的议案》等议案。同日公司披露《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。在本次激励计划筹划过程中，公司未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次激励计划（草案）首次公开披露前 6个月内，亦未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为。 5、2017年 12月 29日，公司第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了确认。 董事会认为公司规定的授予条件已经成就，同意确定 2017年 12月 29日为授予日，授予 164名激励对象 5,916,579股限制性股票。 6、2018年 2月 26日，公司披露《关于限制性股票授予完成的公告》。公司完成了限制性股票的登记工作，实际向 144名激励对象授予 5,719,000股限制性股票，授予价格为 13.86元/股，授予日为 2017年 12月 29日，授予股份的上市日期为 2018年 2月 28日。本次限制性股票授予完成后，公司总股本由369,786,157 股增加至 375,505,157 股。 7、2018年 11月 12日，公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案，公司拟向 58名激励对象授予预留股份 1,774,972股，并回购注销 6名激励对象已获授但未解锁的全部限制性股票共计 164,400股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。 8、2018年 11月 26日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 9、2018年 12月 19日，公司披露《关于预留限制性股票授予完成的公告》。 公司完成了预留限制性股票的授予登记工作，实际向 42名激励对象授予1,458,000股限制性股票，授予价格为11.20元/股，授予日为2018年11月12日，授予股份的上市日期为 2018年 12月 21日。本次预留限制性股票授予完成后，公司总股本由 450,606,188股增加至 452,064,188股。 10、2018年 12月 21日，公司 2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。 11、2019年 1月 23日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司 6名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 6名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 164,400股进行回购注销，回购价格为11.425元/股，公司已于 2019年 1月 23日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 452,064,188股变更为 451,899,788股。 12、2019年 4月 12日，公司第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销 4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 102,000股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。 13、2019年 5月 23日，公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。 14、2019年 6月 17日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司 4名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 102,000股进行回购注销，回购价格为11.425元/股，公司已于 2019年 6月 14日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 451,899,788股变更为 451,797,788股。 15、2019年 10月 25日，公司第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销 9名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 450,000股（其中首次授予激励对象 8名，已获授限制性股票 381,600股）。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。 16、2019年 11月 29日，公司 2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于审议回购注销部分限制性股票的议案》。 17、2019年 12月 25日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司 9名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 9名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 450,000股进行回购注销，回购金额为 4,211,550元，公司已于 2019年 12月 24日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 542,157,345股变更为 541,707,345股。 18、2020年 2月 25日，公司第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。 19、2020年 2月 28日，公司披露了《关于 2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司首次授予限制性股票第一次解除限售 2,520,944股于 2020年 3月 4日上市流通。 20、2020年 4月 17日，公司第四届董事会第三十九次会议及第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销5名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 217,536股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。 21、2020年 6月 30日，公司 2019年度股东大会审议通过了《关于审议回购注销部分限制性股票的议案》。 22、2020年 8月 12日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司 5名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 5名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 217,536股进行回购注销，回购金额为2,030,869.20元，公司已于 2020年 8月 12日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 541,707,345股变更为 541,489,809股。 23、2020年 12月 10日，公司第四届董事会第五十七次会议及第四届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司 2017年度限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，预留授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。 24、2020年 12月 10日，公司第四届董事会第五十七次会议及第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销 4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 142,847股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。 25、2020年 12月 18日，公司披露了《关于 2017年度限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，预留授予限制性股票第一次解除限售 651,655股于 2020年 12月 22日上市流通。 26、2020年 12月 28日，公司 2020年第四次临时股东大会审议通过了《关于审议回购注销部分限制性股票的议案》。 27、2021年 3月 1日，公司第五届董事会第三次会议及第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于 2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，首次授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。 28、2021年 3月 5日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司 4名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 142,847股进行回购注销，回购金额为1,092,743.52元，公司已于 2021年 3月 5日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 649,787,770股变更为 649,644,923股。 29、2021年 3月 16日，公司披露了《关于 2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，首次授予限制性股票第二次解禁 2,810,693股于 2021年 3月 18日上市流通。 30、2021年 10月 29日，公司 2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于审议回购注销部分限制性股票的议案》。 31、2021年 12月 20日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司 7 名激励对象因离职已不符合在公司内或在公司下属分、子公司内任职的激励条件，公司对上述 7名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 175,824股进行回购注销，回购金额 1,343,568.56元。公司已于 2021年 12月 20日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由665,990,133股变更为 665,814,309股。 32、2021年 12月 28日，公司第五届董事会第十六次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2017年度限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，预留授予的限制性股票第二个解除限售期解除解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。 33、2022年 1月 6日，公司披露了《关于 2017年度限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，预留授予限制性股票第二次解禁 610,155股于 2022年 1月 11日上市流通。 34、2022年 4月 18日，公司第五届董事会第二十三次会议及第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销148名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 3,380,986股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。 35、2022年 6月 28日，公司 2019年度股东大会审议通过了《关于审议回购注销部分限制性股票的议案》。 二、本次回购注销限制性股票的基本情况 （一）本次回购注销限制性股票的原因 公司于 2022年 4月 18日召开的第五届董事会第二十三次会议及 2022年 6月 28日召开的 2021年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因公司与联营企业之间未实现内部交易损益处理方式进行变更，对2018-2020年这三年的相关报表数据进行追溯调整。调整后，2018年与 2020年股权激励解禁的业绩目标可完成，2019年业绩目标未完成，但对应的股权激励第二期部分已解禁；为了充分维护中小股东的利益，公司拟对第三期股权激励未解禁限售股 3,380,986股予以回购注销。 由于激励对象刘志延先生名下剩余未解禁的股权激励限售股 32,504股被法院冻结，暂无法注销，本次对除刘志延先生外的剩余 147名激励对象所持有的限售股 3,348,482股予以回购注销。 （二）本次回购注销限制性股票的价格调整情况 根据《北京易华录信息技术股份有限公司》的规定，“若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对授予价格进行相应的调整。”调整方法如下： 资本公司转增股本：P=P0÷（1+n），其中：P为调整后的授予价格，P0为调整前的授予价格，n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）。 派息：P=P0-v，其中：P为调整后的授予价格，P0为调整前的授予价格，v为每股派息额。 经 2017年度股东大会审议通过，公司于 2018年 6月 21日实施了 2017年度权益分派方案，以总股本 375,505,157股为基数，向全体股东每 10股派 1.50元现金，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 2股。经 2018年度股东大会审议通过，公司于 2019年 6月 27日实施了 2018年度权益分派方案，以总股本451,797,788股为基数，向全体股东每 10股派 1.60元现金，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 2股。经 2019年度股东大会审议通过，公司于 2020年 8月 25日实施了 2019年度权益分派方案，以总股本 541,489,809股为基数，向全体股东每 10股派 1.70元现金，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 2股。 2021年 12月 28日实施了 2021年半年度权益分派方案，以总股本 665,814,309股为基数，按每 10股派发现金红利 0.7元（含税）。 第三期回购注销激励对象中 114人参与了公司 2017年度权益分派、2018年度权益分派、2019年度权益分派和 2021年半年度权益分派，公司首次限制性股票的授予价格为 13.86元/股。因此，对上述人员的限制性股票回购价格由 13.86元/股调整为 7.61125元/股，回购数量为 2,770,825股，回购资金总额为21,089,441.84元。36名激励对象参与了公司 2018年度权益分派、2019年度权益分派及 2021年半年度权益分派，公司预留限制性股票的授予价格为 11.20元/股。 因此，对上述人员的限制性股票回购价格由 11.20元/股调整为 7.455元/股，回购数量为 610,161股，回购资金总额为 4,548,750.28元。 综上，除激励对象刘志延先生名下 32,504股限售股及回购资金 247,396.07元，本次回购注销限制性股票数量为 3,348,482股，支付回购资金为 25,390,796.05 元。 本次限制性股票的回购资金来源为公司自有资金。 三、验资及注销完成情况 公司已向上述激励对象支付了回购价款，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注销事项进行了审验，并出具了勤信验字【2024】第 0020号《验资报告》。 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于 2024年7月 29日完成了上述 3,348,482股限制性股票的回购注销登记手续。 四、本次回购注销完成后公司股本结构变动情况 本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 723,273,408股减少为 719,924,926 股。公司股本结构变动如下：
五、本次回购注销部分限制性股票事项对公司的影响 本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。公司管理团队将继续认真履行工作职责，全力为股东创造价值。 特此公告。 北京易华录信息技术股份有限公司董事会 2024年 7月 29日 中财网
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