力鼎光电(605118):力鼎光电关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期解除限售条件成就
关于2021年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期 解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ● 公司 2021年限制性股票激励计划剩余未解锁股票的解除限售条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对象共 121人，可解除限售的限制性股票共445,750股，其中，首次授予部分第三个限售期符合解除限售条件的激励对象为119人，对应可解除限售的限制性股票为420,750股；预留授予部分第二个限售期符合解除限售条件的激励对象为2人，对应可解除限售的限制性股票为25,000 股。 ●公司已同步发布了本次可解除限售股票的相关上市流通公告，敬请投资者注意，具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《力鼎光电关于 2021年限制性股票激励计划剩余授予股票解锁暨上市公告》。 一、限制性股票激励计划的批准及实施情况 （一）股权激励计划方案及履行程序的简要说明 公司分别于2021年6月11日、2021年7月26日召开的第二届董事会第二次会议及2021年第一次临时股东大会，审议通过《公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”“本激励计划”或“本次激励计划”）等相关议案，本次激励计划限制性股票均来源于公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票，原计划向激励对象共授予限制性股票234.25万股，其中，首次授予168名员工限制性股票204.25万股，预留授予限制性股票30万股。 （二）股票授予、回购及解锁情况和履行的程序 2021年7月26日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》与《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2021年7月26日作为激励计划的首次授予日，向162名激励对象首次授予204.25万股限制性股票，授予价格为7.07元/股。在办理激励对象出资缴款的过程中，因部分激励对象自愿放弃认购，本激励计划最终实际首次授予的激励对象人数为159人，实际首次授予限制性股票为202.85万股，公司于2021年9月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）办理完毕首次授予限制性股票的登记事项。 2022年6月30日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以2022年6月30日作为激励计划的预留权益授予日，向3名激励对象授予预留限制性股票8万股。在办理激励对象出资缴款的过程中，因部分激励对象自愿放弃认购，本激励计划最终实际预留授予的激励对象人数为2人，实际授予预留限制性股票为5万股，公司于2022年7月18日在中登上海分公司办理完毕授予预留限制性股票的登记事项。 公司于2022年1月28日召开第二届董事会第八次会议、于2022年8月3 日召开第二届董事会第十四次会议、于2023年2月27日召开第二届董事会第十八次会议、2023年8月4日召开第二届董事会第二十二次会议、2024年4月13日召开第二届董事会第二十六次会议，前述会议审议通过了有关回购注销部分限制性股票的议案，因首次授予的40名原激励对象离职，董事会回购离职激励对象已获授但不具备解锁条件的限制性股票共46.25万股。公司已在中登上海分公司及时办理完毕前述限制性股票的回购注销手续。 2022年8月3日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》，激励计划首次授予部分第一个限售期的解除限售条件已经成就，公司为符合解除限售条件的137名激励对象涉及的71.22万股限制性股票办理解除限售事宜，并已于2022年8月11日上市流通。 2023年7月5日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》，激励计划预留授予部分第一个限售期的解除限售条件已经成就，公司为符合解除限售条件的2名激励对象涉及的2.50万股限制性股票办理解除限售事宜，并已于2023年7月11日上市流通。 2023年8月4日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就的议案》，激励计划首次授予部分第二个限售期的解除限售条件已经成就，公司为符合解除限售条件的126名激励对象涉及的43.305万股限制性股票办理解除限售事宜，并已于2023年8月14日上市流通。 综上所述，截至本公告日，激励计划授予、回购及解锁股票数量情况如下： 单位：万股
（三）本次限制性股票解锁条件达成的批准情况 2024年7月30日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期解除限售条件成就的议案》，依照公司2021年第一次临时股东大会授权及激励计划有关规定，董事会认为激励计划首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期的解除限售条件已经成就，同意为符合解除限售条件的 121名激励对象涉及的 445,750股限制性股票办理解除限售事宜，其中，首次授予部分第三个限售期符合解除限售条件的激励对象为119人，对应可解除限售的限制性股票为420,750股；预留授予部分第二个限售期符合解除限售条件的激励对象为2人，对应可解除限售的限制性股票为25,000 股。律师发表了专业意见并出具法律意见书。 二、限制性股票解除限售条件成就的说明 (一)限售期届满的说明 根据激励计划规定，首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期的解除限售安排如下表所示：
激励计划限制性股票预留授予日为2022年6月30日，公司预留授予部分限制性股票于2024年7月1日起进入第二个解除限售期。 （二）解除限售条件成就的说明 解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
三、本次可解除限售的限制性股票情况 截至本公告日，激励计划剩余激励对象共计121人，其中，首次授予激励对象人数119人；预留授予激励对象人数2人。该121人在本激励计划下累计获授限制性股票1,452,500股，本次可解除限售的限制性股票数量为445,750股。具体如下：
四、薪酬与考核委员会意见 公司薪酬与考核委员会认为：根据公司激励计划的相关规定，本次激励计划限制性股票首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期解除限售条件已达成，本次符合解除限售条件的121名激励对象主体资合法、有效。本次限制性股票解除限售事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及本次激励计划等相关规定。一致同意将《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期解除限售条件成就的议案》提交公司第三届董事会第三次会议审议。 五、监事会意见 监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分的第三个限售期及预留授予部分第二个限售期解除限售条件已达成。监事会对本次解除限售的激励对象名单进行了核查，公司本次解除限售的激励对象不存在法律法规、规范性文件及激励计划规定的不得解除限售的情况，其解除限售资格合法、有效。本次可解除限售的激励对象人数为 121人，可解除限售的限制性股票数量为445,750股，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定进行解除限售，并办理相应股份上市流通事宜。 六、律师出具的法律意见 的限制性股票第三个限售期和预留授予的限制性股票第二个限售期的解除限售条件已经成就，本次解除限售事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及《厦门力鼎光电股份有限公司2021年限制性股票激励计划》的安排，并已履行截至本法律意见书出具日必要的决策程序。本次解除限售事项还需按照《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定办理信息披露、登记结算等事宜。 特此公告。 厦门力鼎光电股份有限公司董事会 2024年7月31日 中财网
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