华安鑫创(300928):国金证券股份有限公司关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司2024年半年度跟踪报告
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时间：2024年08月01日 16:51:10 中财网 |
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原标题:
华安鑫创:
国金证券股份有限公司关于
华安鑫创控股（北京）股份有限公司2024年半年度跟踪报告
国金证券股份有限公司
关于
华安鑫创控股（北京）股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
| 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华安鑫创 |
| 保荐代表人姓名：吴成 | 联系电话：021-68826801 |
| 保荐代表人姓名：邱新庆 | 联系电话：021-68826801 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | 是 |
| 度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年2月1日 |
| （3）培训的主要内容 | 中国证监会及深圳证券交易所相关
法规及规则、监管动态、案例说
明，帮助上述对象了解监管机构最
新的政策动态及规范运作要求。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套
期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大
变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 1．控股股东、实际控制人、其他持股董事、
监事、高级管理人员关于自愿锁定、流通限
制及减持价格的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．其他股东关于股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.控股股东和其他主要股东关于持股意向及
减持意向的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.公司、控股股东、除独立董事外的其他董
事、高级管理人员关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于首次公开发行并在创
业板上市的招股说明书存在重大信息披露违
法行为的购回和赔偿承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期
回报的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.承诺主体关于未履行承诺事项的约束措施
的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.公司主要股东关于避免同业竞争的的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.公司、控股股东、实际控制人、主要股
东、董事、监事和高级管理人员关于规范和
减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.公司主要股东关于不占用公司资金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11．实际控制人关于承租的部分房产尚未办
理房屋租赁登记手续承担潜在损失的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、公司创始股东关于承担历史沿革出资相
关事项潜在损失的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13、实际控制人关于承担香港华安控股、香
港创得通投资备案相关潜在风险的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14、实际控制人关于承担员工社保、公积金
缴纳相关潜在风险的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况 | 2024年5月17日，宁波证监局对国金证券子
公司国金证券资产管理有限公司出具“行政
监管措施决定书〔2024〕25号”《关于对国
金证券资产管理有限公司采取出具警示函措
施的决定》：“经查，爱柯迪股份有限公司
（以下简称爱柯迪）股东国金证券领爱私享 1
号单一资产管理计划作为爱柯迪持股 5%以上
股东的一致行动人，于2023年7月24日至7
月 26日通过证券交易所集中竞价交易方式减
持爱柯迪股份3,169,091股，占爱柯迪当时总
股本的0.3537%。国金证券领爱私享1号单一
资产管理计划未在首次卖出的 15个交易日前
向证券交易所报告并预先披露减持计划，你
公司作为国金证券领爱私享1号单一资产管理
计划的管理人，未及时配合做好相关信息披
露，对相关违规行为负有责任”，宁波证监
局对国金证券资产管理有限公司采取出具警
示函的行政监管措施。
该事件发生后，国金证券资产管理有限公司
认真查找和整改问题，加强业务合规管理，
切实提升业务质量。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
国金证券股份有限公司关于
华安鑫创控股（北京）股份有限公司2024年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴 成 邱新庆
国金证券股份有限公司（盖章）
年 月 日
中财网
