华丰股份(605100):华丰动力股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票
华丰动力股份有限公司 关于向2024年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ? 限制性股票授予日：2024年 8月 2日 ? 限制性股票授予数量：120.00万股 ? 限制性股票授予价格：6.11元/股 华丰动力股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 8月 2日召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《华丰动力股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）的相关规定及 2024年第一次临时股东大会决议授权，董事会认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以 2024 年 8月 2日作为授予日，向 31名激励对象授予 120.00万股限制性股票。现将有关情况公告如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年 6月 24日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于<华丰动力股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华丰动力股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。 2、2024年 6月 24日，公司召开第四届监事会会第十一次会议，审议通过了《关于<华丰动力股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华丰动力股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<华丰动力股份有限公司 2024年度限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。 3、2024年 6月 26日至 2024年 7月 5日，公司对本次激励计划拟激励对象的姓名及职务在公司网站进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年 7月 9日，公司监事会披露了《关于公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单核查意见及公示情况说明》。 4、2024年 7月 15日，公司召开 2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<华丰动力股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华丰动力股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。并披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2024年 8月 2日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会十二次会议，审议通过了《关于调整 2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。 监事会对上述相关事项进行核查并发表了核查意见。 （二）本次实施的激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 鉴于《华丰动力股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）》中确定的 3名激励对象因个人原因自愿放弃全部或部分拟向其授予的限制性股票共计 5.00万股，公司董事会根据 2024年第一次临时股东大会的授权，对本次激励计划授予激励对象名单及授予数量进行相应调整。本次调整后，授予激励对象由32人调整为 31人，授予限制性股票数量由 125.00万股调整为 120.00万股。 除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2024年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司 2024年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。 （三）董事会关于符合授予条件的说明 根据《华丰动力股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予条件的规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票： 1、公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象不存在本次激励计划和相关法律法规规定的不能授予限制性股票的情形，拟授予限制性股票的激励对象均符合本次激励计划规定的授予限制性股票的条件，本次激励计划限制性股票的授予条件已经满足。同意向 31名激励对象授予 120.00万股限制性股票。 （四）授予的具体情况 1、授予日：2024年 8月 2日 2、授予数量：120.00万股 3、授予人数：31人 4、授予价格：6.11元/股 5、股票来源：激励计划涉及的股票来源为公司向激励对象定向发行公司人民币 A股普通股股票 6、本次激励计划的有效期、限售期和解除限售安排： （1）本次激励计划的有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48个月。 （2）本次激励计划授予的限制性股票限售期分别为自首次授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。本激励计划授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
二、监事会对激励对象名单的核实情况 （一）激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象中不包括公司现任监事、独立董事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 （三）除公司 1名激励对象因个人原因自愿放弃全部拟向其授予的限制性股票外，公司本次授予激励对象人员名单与公司 2024年第一次临时股东大会批准的《2024 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象范围相符。 （四）本激励计划激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 综上，监事会同意本激励计划向激励对象授予限制性股票的授予日为 2024 年 8月 2日，以 6.11元/股的价格向 31名激励对象授予 120.00万股限制性股票。 三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明 参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月均无卖出公司股票的情况。 四、本次授予后对公司财务状况的影响 （一）限制性股票公允价值及确认方法 根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司以市价为基础，对限制性股票的公允价值进行计量。本次授予的限制性股票应确认的总成本=每股限制性股票的成本×限制性股票数量，其中：每股限制性股票的成本=授予日股票收盘价–授予价格。 （二）激励计划对公司业绩的影响 公司向激励对象授予限制性股票 120.00万股。以授予日的收盘数据测算限制性股票的公允价值，本次授予的权益费用总额为 615.60万元。 公司向激励对象授予限制性股票 120.00万股，2024年 8月 2日授予限制性股票，假设授予的全部激励对象均符合本激励计划规定的解除限售条件且在各解除限售期内全部解除限售，则 2024年--2027年限制性股票成本摊销情况见下表： 单位：万元
2、上述摊销费用对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准； 3、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 五、律师出具的法律意见 上海市锦天城律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次调整及本次授予事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次调整符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；本激励计划授予的授予条件已经满足，本激励计划的授予日、授予对象、授予数量及授予价格均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的相关规定；公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》的规定；随着本激励计划的进行，公司尚需按照有关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应信息披露义务。 特此公告。 华丰动力股份有限公司董事会 2024年 8月 3日 中财网
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