键邦股份(603285):山东键邦新材料股份有限公司独立董事候选人声明与承诺（戴志平）
独立董事候选人声明与承诺 本人戴志平，已充分了解并同意由提名人朱剑波提名为山 东键邦新材料股份有限公司（以下简称“该公司”）第二届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资 格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券 交易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟 姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子 女配偶的父母等）； （二）直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该 公司前10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东 单位或者在该公司前 5名股东单位任职的人员及其配偶、父母、 子女； （四）在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的 人员及其配偶、父母、子女； （五）在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的 单位及其控股股东、实际控制人单位任职的人员； （六）为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附 属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不 限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负 责人； （七）最近1年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、本人无下列不良记录： （一）最近 36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机 关刑事处罚的； （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查 或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的； （三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上 通报批评的； （四）存在重大失信等不良记录； （五）本所认定的其他情形。 五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自 出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东 大会予以解除职务的人员。 六、包括山东键邦新材料股份有限公司在内，本人兼任独 立董事的境内上市公司数量未超过 3家，本人在山东键邦新材 料股份有限公司连续任职未超过6年。 七、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备注册 会计师，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5年以上 全职工作经验。 本人已经通过山东键邦新材料股份有限公司第一届董事会 提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 八、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格 的情况。 本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1号——规范运作》对本人的独立董事候选人 任职资格进行核实并确认符合要求。 本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整 和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出 虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认 本人的任职资格和独立性。 本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、 中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务 规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间 和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控 制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情 形的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。 特此声明。 声明人：戴志平 2024年8月2日 中财网
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