禾盛新材(002290):禾盛新材关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就
关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。重要内容提示： 1、苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“禾盛新材”）2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计10名，可解除限售的限制性股票共计150,000股，占目前公司总股本248,112,330股的0.0605%。 2、本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 2024年8月2日，公司召开第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，具体情况公告如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 2021年8月16日，公司召开2021年度第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下： （一）标的股票来源 本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。 （二）拟授予的限制性股票数量 本激励计划拟向激励对象授予540.000万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额24,271.233万股的2.225%，其中首次授予510.00万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额24,271.233万股的2.101%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的94.444%；预留30.000万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额24,271.233万股的0.124%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的5.556%。 （三）授予价格：3.91元/股。 （四）有效期、限售期和解除限售安排 1、有效期 本激励计划有效期为限制性股票首次登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。 2、限售期和解除限售安排 本激励计划首次授予的限制性股票的限售期分别为自授予的限制性股票登记完成之日起12个月、24个月；本激励计划预留的限制性股票的限售期分别为自授予的限制性股票登记完成之日起12个月、24个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。 限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销，限制性股票解除限售条件未成就时，相关权益不得递延至下期。 （1）首次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股份拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。 （五）解除限售的业绩考核要求 1、公司层面业绩考核要求 本激励计划的解除限售考核年度为2021-2022年二个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为解除限售条件。 首次及预留授予的限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
若公司业绩考核未达到上述条件，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。 2、个人层面绩效考核要求 在公司层面业绩考核达标后，需对激励对象个人绩效进行考核，根据绩效考核结果确定激励对象个人实际解除限售额度，个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×个人层面系数，届时按照下表确定个人层面系数：
（二）本激励计划已履行的审批程序 1、2021年 7月 30日，公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权；公司第五届监事会第十二次会议审议通过了相关议案。 2、2021年 7月 31日至 2021年 8月 10日，公司对本激励计划拟首次授予的激励对象的姓名和职务在内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年 8月 12日，公司监事会披露了《监事会关于 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。 3、2021年 8月 16日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同日，公司出具了《关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2021年 8月 20日，公司召开第五届董事会第十九次会议与第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对此发表了独立意见，认为首次授予条件已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 5、2021年 9月 14日，公司发布了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，本次授予的限制性股票数量为 510万股，本次授予的激励对象人数为 67人，授予价格为 3.91元/股，上市日期为 2021年 9月 17日。 6、2022年 7月 1日，公司召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为预留授予条件已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了审核意见。 7、2022年 7月 21日，公司发布了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》，本次授予的限制性股票数量为 30万股，本次授予的激励对象人数为 10人，授予价格为 3.91元/股，上市日期为 2022年 7月 22日。 8、2022年9月13日，公司召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对上述议案发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告，律师事务所出具了法律意见书。 9、2023年7月14日，公司召开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对上述议案发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告，律师事务所出具了法律意见书。 10、2023年8月28日，公司召开第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对上述议案发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告，律师事务所出具了法律意见书。 11、2024年8月2日，公司召开第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司监事会发表了核查意见，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告，律师事务所出具了法律意见书。 二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。 三、2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的说明 （一）关于限售期即将届满的说明 本激励计划预留授予的限制性股票的限售期分别为自授予的限制性股票登记完成之日起12个月、24个月。解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
（二）限售期解除限售条件成就的说明
四、本次可解除限售的激励对象及可解除限售的限制性股票数量 （一）本次可解除限售的激励对象人数：10人。 （二）本次可解除限售的限制性股票数量：150,000股，占公司目前总股本的0.0605%。 （三）本次限制性股票解除限售具体情况如下：
五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见 公司董事会薪酬与考核委员会对公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件满足情况、可解除限售激励对象名单及可解除限售数量进行了核查，认为：可解除限售激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，10名激励对象绩效考核结果均为“合格及以上”，且符合其他解除限售条件，可解除限售的激励对象的资格合法、有效；同意为10名激励对象获授的150,000股限制性股票申请解除限售，提请董事会审议2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售相关事宜。 六、监事会意见 公司监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就，相关激励对象解除限售资格合法、有效，审议程序合法、合规，同意公司按规定对符合条件的10名预留授予激励对象办理限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售事宜，本次解除限售的限制性股票数量为150,000股。 七、法律意见书结论性意见 综上所述，截至本法律意见书出具日，公司 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就；相关解除限售事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。公司本期解除限售尚需按照《管理办法》及深圳证券交易所的相关规定进行信息披露，并按照相关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定办理后续相应手续。 八、独立财务顾问结论性意见 综上，本独立财务顾问认为，截至报告出具日，公司 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就，且解除限售事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。公司本次解除限售尚需按照《管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相应后续手续。 特此公告。 苏州禾盛新型材料股份有限公司董事会 2024年 8月 3日 中财网
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