江南奕帆(301023):股权激励计划自查表

时间：2024年08月02日 18:40:28 中财网

原标题:江南奕帆:股权激励计划自查表

无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司
股权激励计划自查表

公司简称：江南奕帆 股票代码：301023

序号	事项	是否存在该事项 （是/否/不适 用）	备注
上市公司合规性要求
1	最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告	否
2	最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告	否
3	上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 诺进行利润分配的情形	否
4	是否存在其他不适宜实施股权激励的情形	否
5	是否已经建立绩效考核体系和考核办法	是
6	是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助	否
激励对象合规性要求
7	是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说 明前述人员成为激励对象的必要性、合理性	否
8	是否包括独立董事、监事	否
9	是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选	否
10	最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选	否
11	最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施	否
12	是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情 形	否
13	是否存在其他不适宜成为激励对象的情形	否
14	激励名单是否经监事会核实	是
激励计划合规性要求
15	上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计是否超过公司股本总额的 20%	否
16	单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%	否
17	激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 益数量的 20％	不适用

激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东
18 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励 是 计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19	股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10年	是
20	股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定	是
股权激励计划披露完整性要求
21	股权激励计划所规定事项是否完整	是
	（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上 市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符 合上市条件	是
	（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围	是
	（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本 总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励 计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及 的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方 法的说明	是
	（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的， 应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计 划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分 类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比 例；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获 授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明	是
	（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、 可行权日、锁定期安排等	是
	（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方 法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定 的方确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作 出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公 司、中小股东利益，发表意见并披露	是
	（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的， 应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应 当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益 条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事 和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标； 披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设 定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的， 后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说 明原因及合理性	是

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明
确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 是 期间

	（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）	是
	（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响	是
	（11）股权激励计划的变更、终止	是
	（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划	是
	（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 机制	是
	（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文 件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权 益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权 益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收 益的计算原则、操作程序、完成期限等。	是
绩效考核指标是否符合相关要求
22	是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标	是
23	指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利 于促进公司竞争力的提升	是
24	以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司 是否不少于 3家	不适用
25	是否说明设定指标的科学性和合理性	是
限售期、归属期、行权期合规性要求
26	限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是 否少于 1年	否
27	每期解除限售时限是否未少于 12个月	是
28	各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 的 50%	是
29	限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1 年	不适用
30	每个归属期的时限是否未少于 12个月	不适用
31	各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%	不适用
32	股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1年	不适用
33	股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日	不适用
34	股票期权每期行权时限是否不少于 12个月	不适用
35	股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授	不适用

股票期权总额的 50%

监事会及中介机构专业意见合规性要求
36	监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、 是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见	是
37	上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激 励管理办法》的规定发表专业意见	是
	（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权 激励的条件	是
	（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规 定	是
	（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权 激励管理办法》的规定	是
	（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相 关法律法规的规定	是
	（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 义务	是
	（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助	否
	（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 和违反有关法律、行政法规的情形	否
	（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否 根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避	是
	（9）其他应当说明的事项	不适用
38	上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专 业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求	不适用
审议程序合规性要求
39	董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决	是
40	股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决	是
41	是否存在金融创新事项	否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所 产生的一切法律责任。 无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司董事会 2024年 8月 1日