容百科技(688005):华泰联合证券有限责任公司关于宁波容百新能源科技股份有限公司核心技术人员调整暨新增认定核心技术人员的核查意见
关于宁波容百新能源科技股份有限公司 核心技术人员调整暨新增认定核心技术人员的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”或“公司”）向特定对象发行A股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，就公司核心技术人员调整暨新增认定核心技术人员的事项进行了核查，具体情况如下： 一、核心技术人员变动的具体情况 原核心技术人员陈明峰先生因工作职责调整，不再参与公司具体研发项目，现作为中央研究院钠电技术研究所专家，其工作内容主要是对调研题目与研究方向提供技术支持，完善研究所的工作流程及制度，推动科研院所合作关系的建立。 经综合考虑，不再认定其作为公司核心技术人员。 （一）原核心技术人员的具体情况 1、原核心技术人员简介 陈明峰，男，汉族，1985年出生。陈明峰先生毕业于青岛科技大学无机非金属材料工程专业，获工学学士学位。2007年7月至2014年1月，陈明峰先生任金和新材研发工程师、研发技术部经理、研发总监、制造总监和总经理助理；2014年2月至2015年2月，任金和新材研究院总监；2015年3月至2016年4月，任公司前驱体工厂总经理兼首席技术专家；2016年5月至2018年4月，任浙江美都海创锂电科技有限公司副总经理；2018年5月至2018年12月，任浙江德升新能源科技有限公司副总经理；2018年12月至今，先后担任公司研究院前驱体与再生资源研发中心总经理、战略运营中心总经理兼临山分公司总经理、截至本核查意见出具日，陈明峰先生直接持有公司股数88股，并将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等的有关规定。 2 、知识产权情况 公司享有上述人员在公司任职期间形成的知识产权所有权。公司与上述人员不存在涉及职务发明专利权属或潜在纠纷，也不存在影响公司知识产权权属完整性的情况。 3、履行保密及竞业限制情况 公司与上述人员分别签署了《保密协议》及《竞业禁止协议书》，对公司核心技术和知识产权保护、竞业禁止等事项作了严格的规定，双方明确约定了保密内容和违约责任。截至本核查意见出具日，公司未发现陈明峰先生存在违反上述协议相关条款的情形。 （二）新增认定核心技术人员情况 结合公司未来发展规划，综合考虑研发人员任职情况、教育背景、工作履历、技术经验、主要知识产权、科研成果以及其对公司核心技术和业务发展贡献等相关因素，决定新增认定莫及国先生、王尊志先生、苑永先生为公司核心技术人员。 莫及国，男，汉族，1968年出生。莫及国先生毕业于四川大学（原成都科学技术大学）化工专业，工学学士；1992年7月至2002年10月，任炭黑工业研究设计院高级工程师、项目经理；2002年10月至2004年3月，任北京当升科技工程部项目经理；2004年4月至2017年6月，任Worley中国（北京美盛沃利工程设计有限公司）高级工艺工程师、项目经理；2017年7月至今，历任公司工程研究设计所总经理，工程院副院长兼工程所总经理，中央研究院副院长兼工程所总经理，工程事业部常务副总经理。 王尊志，男，汉族，1991年出生。王尊志先生毕业于天津大学理学院化学专业，2018年获化学博士学位，2019-2021年进入浙江大学材料科学与工程学院从事博士后工作，开展高能量密度锂离子电池正极材料镍酸锂的开发与应用研究。2018年7月入职容百科技至今，先后担任中央研究院研发工程师、多元产品开发室主管、正极研究所所长助理，正极事业部产品开发中心总经理，钠电事业部总经理。 苑永，男，汉族，1980年出生。苑永先生毕业于河南科技大学化学工程与2003 7 2006 12 工艺专业； 年 月至 年 月，任河南环宇集团研发中心锂离子电池 研发工程师、项目主管工程师；2007年1月至2009年4月，任焦作亿星锂电厂总工程师、副总经理；2009年5月至2019年10月，任天津斯特兰能源科技有限公司研发部经理、总工程师；2020年1月至今任天津容百斯科兰德科技有限公司总工程师、副总经理。 截至本核查意见出具日，莫及国先生直接持有公司股份75,437股，通过共青城容诚投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.0201%的股份；王尊志先生、苑永先生未直接或间接持有公司股份。以上人员与公司控股股东、实控人、持有公司5%以上股份的股东，以及董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不属于失信被执行人，亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。 二、核心技术人员调整对公司的影响 公司整合中日韩跨国研发团队与资源，通过自主研发和技术合作，积极开发新产品并推动现有产品品质提升。公司实行“前沿技术研究、在研产品开发、在产持续优化”的研发策略。公司通过长期的技术累积和研发投入，已经建立了科学规范并具有自主创新能力的研发体系，培养了一支高效进取的国际化研发团队。公司重视研发工作和人才的梯队建设，研发人员结构合理，研发团队经验丰富，不存在对特定核心技术人员依赖的情形。 截至2024年6月30日，公司研发人员数量为653人，占员工总人数的 14.91%，研发人员数量呈增长趋势。目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。本次核心技术人员调整后不存在对公司业务发展、技术研发、项目进度等产生不利影响的情况。 截至本核查意见出具日，公司核心技术人员变动如下：
目前，公司的技术研发和日常经营均正常稳健进行，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司核心技术及创新产品的持续开发。后续公司将进一步加大专业技术人员的引进和培养，优化研发人员考核奖励机制，更大的激发创新活力，不断提升公司的核心技术竞争力。 四、保荐机构核查意见 经核查，华泰联合证券认为：原核心技术人员陈明峰先生将不再参与公司具体研发项目，故不再认定其为公司核心技术人员，但仍继续在公司任职，因此将继续遵守相关知识产权、保密和竞业限制等义务，不存在涉及职务发明等方面的纠纷或潜在纠纷，不会影响公司拥有的核心技术及其专利权属完整性，亦不会对公司的核心竞争力、技术优势、业务及产品创新能力产生实质影响。本次新增认定核心技术人员均为公司近年来贡献突出的技术研发骨干人才。公司研发团队结构完整，研发团队及核心技术人员数量呈增长趋势，目前公司的技术研发和日常经营均正常进行。本次核心技术人员的调整未对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。综上，保荐机构对公司核心技术人员变动事项无异议。 中财网
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