华勤技术(603296):华勤技术关于首次公开发行部分限售股上市流通

时间：2024年08月04日 16:00:21 中财网

原标题:华勤技术:华勤技术关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

证券代码：603296 证券简称：华勤技术 公告编号：2024-054
华勤技术股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发股份，股票认购方式为网下，上市股数为158,232,102股，其中首发限售股份上市流通数量为 142,807,092
股，首发战略配售股份上市流通数量为15,425,010股。

本次股票上市流通总数为158,232,102股。

? 本次股票上市流通日期为2024年8月8日。


一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会印发的《关于同意华勤技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1340号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）72,425,241股，并于2023年8月8日在上海证券交易所主板上市，发行完成后公司总股本为724,252,410股，其中有限售条件流通股为664,794,405股，无限售条件流通股为59,458,005股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股、全部战略配售限售股及上述两部分限售股因资本公积转增股本所增加的股份，锁定期自公司股票上市之日起 12 个月。其中战略配售限售股股份数量为15,425,010股，对应限售股股东数量为 10名；除战略配售股份外，本次上市流通的首发限售股数量为 142,807,092股，对应限售股股东数量为 23 名。本次上市流通的限售股股东共计33名，对应限售股数量为158,232,102股，占公司总股本的15.5820%，限售期为自公司股票上市之日起12个月，将于2024年8月8日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A股股票完成后，总股本为 724,252,410股，其中有限售条件流通股为664,794,405股，无限售条件流通股为59,458,005股。

本次上市流通的限售股形成后，公司于2024年1月8日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，该激励计划限制性股票首次授予完成后，公司股份总数由 724,252,410股增加至 725,801,805股。此次股本增加不涉及本次上市流通的限售股股东。

2024年6月，公司实施2023年年度权益分派,公司总股本725,801,805股，扣除回购专户的股份数 1,608,474股，以此为基数计算,每 10股以资本公积金转增 4股，转增股本后公司的总股本为 1,015,479,137股。本次上市流通的限售股股东因本次转增股本导致其持有的公司限售股股份由 113,022,932股增加45,209,170股至158,232,102股。

截至本公告披露日，公司总股本1,015,479,137股，本次股票上市流通总数为158,232,102股，占公司总股本的15.5820%。

三、本次上市流通的限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，该部分限售股股东承诺，自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理承诺人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。除上述承诺外，本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：
截至本核查意见出具日，公司本次拟上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次拟上市流通的限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

五、本次解除限售股份的上市流通情况
（一）本次解除限售股总数为158,232,102股,占公司总股本的15.5820%，具体情况如下：
1、本次上市流通的战略配售股份数量为15,425,010股，占公司股本总数的比例为1.5190%，限售期为华勤技术首次公开发行股票上市之日起12个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

2、除战略配售股份外，本次上市流通的首发限售股数量为 142,807,092股，占公司股本总数的比例为 14.0630%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月；
（二）本次解除限售股份的上市流通日期为2024年8月8日；
（三）本次解除限售的股东家数为33家；
（四）本次解除限售股上市流通的具体情况如下（持有限售股占公司总股本比例的单项数据存在四舍五入的情况，加总数据有尾差）：

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
1	英特尔产 品（成 都）有限 公司	19,184,906	1.8892	19,184,906	0
2	上海旭芯 仟泰企业 管理合伙 企业（有 限合伙）	15,788,679	1.5548	15,788,679	0
3	中移股权 基金管理 有限公司 －中移股 权基金 （河北雄 安）合伙 企业（有 限合伙）	13,225,479	1.3024	13,225,479	0
4	高通无线 通信技术 （中国）	11,200,000	1.1029	11,200,000	0
	有限公司
5	上海张江 浩成创业 投资有限 公司	8,400,000	0.8272	8,400,000	0
6	青岛民和 德元创业 投资管理 中心（有 限合伙） －青岛海 丝民合半 导体投资 中心（有 限合伙）	8,400,000	0.8272	8,400,000	0
7	宁波清控 汇清智德 股权投资 中心（有 限合伙）	6,792,453	0.6689	6,792,453	0
8	华芯原创 （青岛） 投资管理 有限公司	6,792,453	0.6689	6,792,453	0
	－合肥华 芯晶原投 资中心合 伙企业 （有限合 伙）
9	北京智路 资产管理 有限公司 －智路 （贵安新 区）战略 新兴产业 投资中心 （有限合 伙）	6,792,453	0.6689	6,792,453	0
10	中移投资 控股有限 责任公司	6,612,739	0.6512	6,612,739	0
11	中金公司 －中信银 行－中金 华勤1号 员工参与	6,556,781	0.6457	6,556,781	0
	战略配售 集合资产 管理计划
12	江苏招银 产业基金 管理有限 公司－南 京招银现 代产业叁 号股权投 资基金 （有限合 伙）	5,600,000	0.5515	5,600,000	0
13	北京石溪 屹唐华创 投资管理 有限公司 －北京屹 唐华创股 权投资中 心（有限 合伙）	3,396,226	0.3344	3,396,226	0
14	重庆极创 渝源股权	3,396,226	0.3344	3,396,226	0
	投资基金 合伙企业 （有限合 伙）
15	中金浦成 投资有限 公司	3,306,370	0.3256	3,306,370	0
16	宁波梅山 保税港区 奥闻投资 管理合伙 企业（有 限合伙）	3,306,370	0.3256	3,306,370	0
17	上海慧泽 资产管理 有限公司 －上海远 尊投资合 伙企业 （有限合 伙）	3,306,370	0.3256	3,306,370	0
18	招商证券 投资有限 公司	2,800,000	0.2757	2,800,000	0
19	清控银杏 南通创业 投资基金 合伙企业 （有限合 伙）	2,800,000	0.2757	2,800,000	0
20	北京智路 资产管理 有限公司 －成都景 炜投资合 伙企业 （有限合 伙）	2,800,000	0.2757	2,800,000	0
21	南通金信 沅海投资 中心（有 限合伙）	2,800,000	0.2757	2,800,000	0
22	成都高新 建广广琴 投资合伙 企业（有 限合伙）	2,800,000	0.2757	2,800,000	0
23	南昌招商	2,599,009	0.2559	2,599,009	0
	建设投资 有限公司
24	杭州联力 投资管理 有限公司 －诸暨联 砺品字标 浙江制造 集成电路 股权投资 合伙企业 （有限合 伙）	1,653,184	0.1628	1,653,184	0
25	交银资本 管理有限 公司－交 银启勤 （张家 港）科创 投资合伙 企业（有 限合伙）	1,653,184	0.1628	1,653,184	0
26	上海艾为 电子技术	866,335	0.0853	866,335	0
	股份有限 公司
27	合肥韦豪 半导体技 术有限公 司	866,335	0.0853	866,335	0
28	唯捷创芯 （天津） 电子技术 股份有限 公司	866,335	0.0853	866,335	0
29	惠州光弘 科技股份 有限公司	866,335	0.0853	866,335	0
30	苏州春秋 电子科技 股份有限 公司	779,702	0.0768	779,702	0
31	中金公司 －中信银 行－中金 华勤2号 员工参与 战略配售	760,297	0.0749	760,297	0
	集合资产 管理计划
32	中金公司 －中信银 行－中金 华勤3号 员工参与 战略配售 集合资产 管理计划	744,079	0.0733	744,079	0
33	中保投资 有限责任 公司－中 国保险投 资基金 （有限合 伙）	519,802	0.0512	519,802	0
合计	158,232,102	15.5820%	158,232,102	0

注1：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；
注2：公司本次解除限售股份的股东中，无直接股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无直接股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年；
注3：邱文生、崔国鹏、吴振海、陈晓蓉、邹宗信、奚平华、张文国、王仕超、廉明、聂志刚及王志刚通过中金华勤1号员工参与战略配售集合资产管理计划和中金华勤2号员工参与战略配售集合资产管理计划间接持有公司股份，按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的解除限售安排，全部战略配售限售股将于2024年8月8日上市流通。根据公司于2023年9月5日披露的《华勤技术关于相关股东延长锁定期的公告》（公告编号：2023-010），邱文生、崔国鹏、吴振海、陈晓蓉、邹宗信、奚平华、张文国、王仕超、廉明、聂志刚及王志刚间接持有的战略配售限售股在原锁定期12个月的基础上自愿延长6个月（邱文生系公司实际控制人、董事长及总经理，崔国鹏、吴振海、陈晓蓉、邹宗信、奚平华、张文国、王仕超、廉明、聂志刚、王志刚系公司董事或高级管理人员）。

（五）限售股上市流通情况表

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首发限售股	142,807,092	12
2	首发战略配售	15,425,010	12
合计	158,232,102	-

六、股本变动结构表

股份类别	变动前（股）	变动数（股）	变动后（股）
有限售条件的流通股	930,152,200	-158,232,102	771,920,098
无限售条件的流通股	85,326,937	158,232,102	243,559,039
股份合计	1,015,479,137	0	1,015,479,137

注：上表中，变动前的股本结构数据系根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的以2024年7月24日为权益登记日的《发行人股本结构表（按股份性质统计）》以及《限售股份明细数据表》填写。本次变动后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终办理结果为准。


特此公告。

华勤技术股份有限公司董事会
2024年8月5日