华锐精密(688059):2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间：2024年08月06日 11:30:26 中财网

原标题:华锐精密:2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688059 证券简称：华锐精密 公告编号：2024-067 转债代码：118009 转债简称：华锐转债 株洲华锐精密工具股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及相关格式指引的要求，现将株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2021年公司首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可字﹝2021﹞95号）批准，公司于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股)1,100.20万股，发行价为 37.09元/股，募集资金总额为人民币 408,064,180.00元，扣减承销及保荐费用、律师费、审计及验资费、信息披露费等费用共计人民币 48,374,113.69元（不含税），本次实际募集资金净额为 359,690,066.31元。

该次募集资金到账时间为 2021年 2月 3日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021年 2月 3日出具了天职业字[2021]4237号《验资报告》。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲华锐精密工具股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕832号）同意注册，公司向不特定对象共计发行 400.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100元，按面值发行。本次发行募集资金总额为人民币 400,000,000.00元，扣除不含税的发行费用人民币 6,565,094.33元后，实际募集资金净额为人民币393,434,905.67元。

该次募集资金已全部到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的可转换公司债券募集资金到位情况进行了审验，并于 2022年 6月 30日出具了天职业字[2022]35915号《验资报告》。

（二）2024年半年度募集资金使用情况
1、2021年公司首次公开发行股票
截至 2024年 6月 30日，公司首次公开发行股票募投项目累计使用募集资金人民币 365,942,195.27元，其中：以前年度使用人民币 358,084,357.21元，2024年半年度使用人民币 7,857,838.06元，均投入募集资金项目。期末尚未使用的募集资金余额为人民币 2,453,688.30元，均为募集资金专户存款余额。与实际募集资金净额人民币 359,690,066.31元的差异金额为人民币 8,705,817.26元，系募集资金累计利息收入、理财收益之和扣除银行手续费支出后的净额。

募集资金的明细如下表：
单位：人民币元

项目	金额
募集资金净额	359,690,066.31
加：募集资金利息收入	2,590,332.34
理财产品利息收入	6,116,705.62
减：募投项目已投入金额（不含支付的发行费用）	341,927,540.27
募集资金置换预先投入金额（不含置换预先投入的发行费用）	24,014,655.00
手续费支出及其他	1,220.70
期末尚未使用的募集资金余额	2,453,688.30
其中：专户存款余额	2,453,688.30
理财产品余额	0.00

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2024年 6月 30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目累计使用募集资金人民币 321,745,307.38元，其中：以前年度使用人民币319,636,689.78元，2024年半年度使用人民币 2,108,617.60元，均投入募集资金项目。期末尚未使用的募集资金余额为人民币 76,054,187.72元，其中：募集资金专户存款余额为人民币 6,054,187.72元，募集资金理财专户余额 70,000,000.00元。与实际募集资金净额人民币 393,434,905.67元的差异金额为人民币4,364,589.43元，系募集资金累计利息收入、理财收益之和扣除银行手续费支出后的净额。

募集资金的明细如下表：
单位：人民币元

项目	金额
募集资金净额	393,434,905.67
加：募集资金利息收入	1,443,408.28
理财产品利息收入	2,924,363.99
减：募投项目已投入金额（不含支付的发行费用）	237,313,747.06
募资资金置换预先投入金额（不含置换预先投入的发行费用）	84,431,560.32
手续费支出及其他	3,182.84
期末尚未使用的募集资金余额	76,054,187.72
其中：专户存款余额	6,054,187.72
理财产品余额	70,000,000.00

二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关规定的要求制定《株洲华锐精密工具股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理办法”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

根据《管理办法》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所示： 1、2021年公司首次公开发行股票

开户银行	银行账号
上海浦东发展银行股份有限公司株洲分行	57010078801000000960
湖南株洲珠江农村商业银行股份有限公司芦淞支行	82010700002415644
招商银行股份有限公司株洲分行	733900431510655

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

开户银行	银行账号
上海浦东发展银行股份有限公司株洲分行	57010078801500001404
中国民生银行股份有限公司株洲支行	635557936
中信银行股份有限公司株洲醴陵支行	8111601011900588244

上述银行专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用做其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况
1、2021年公司首次公开发行股票
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构招商证券股份有限公司已于2021年2月分别与存放募集资金的商业银行上海浦东发展银行股份有限公司株洲分行、招商银行股份有限公司株洲分行、湖南株洲珠江农村商业银行股份有限公司芦淞支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司已对本次募集资金进行了专户存储，并与保荐机构招商证券股份有限公司、存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司株洲分行、中国民生银行股份有限公司长沙分行及中信银行股份有限公司株洲分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。该三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况
1、2021年公司首次公开发行股票
截至2024年6月30日，募集资金存放专项账户的（活期）存款余额如下: 单位：人民币元

开户银行	银行账号	存款 方式	截至日余额
上海浦东发展银行股份有限公司株洲 分行	57010078801000000960	活期	2,442,206.26
湖南株洲珠江农村商业银行股份有限 公司芦淞支行	82010700002415644	活期	11,482.02
招商银行股份有限公司株洲分行	733900431510655	活期	0.02
合计	2,453,688.30

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
截至2024年6月30日，募集资金存放专项账户的（活期）存款余额如下: 单位：人民币元

开户银行	银行账号	存款 方式	截至日余额
上海浦东发展银行股份有限公司株洲 分行	57010078801500001404	活期	4,204,229.53
中国民生银行股份有限公司株洲支行	635557936	活期	1,812,578.72
中信银行股份有限公司株洲醴陵支行	8111601011900588244	活期	37,379.47
合计	6,054,187.72

三、2024年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司2024年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1《株洲华锐精密工具股份有限公司 2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》和附件2《株洲华锐精密工具股份有限公司 2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2021年公司首次公开发行股票
公司于2021年3月4日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币24,014,655.00元置换预先投入募投项目的自有资金，使用募集资金人民币3,112,249.30元置换已支付发行费用的自有资金。

上述事项已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具《株洲华锐精密工具股份有限公司关于以募集资金置换预先投入自筹资金的专项鉴证报告》（天职业字[2021]10788号）。招商证券股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具了《招商证券股份有限公司关于株洲华锐精密工具股份有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金以及调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2022年7月15日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币84,431,560.32元置换预先投入可转债募投项目的自有资金，使用可转债募集资金人民币1,796,415.08元置换已支付发行费用的自有资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。

上述事项已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具《以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业字[2022]36923号）。招商证券股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具了《招商证券股份有限公司关于株洲华锐精密工具股份有限公司以可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目及已支付发行费用的自有资金的核查意见》。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2024年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2021年公司首次公开发行股票
截至2024年6月30日，公司不存在使用暂时闲置首次公开发行募集资金购买但未到期的现金管理产品。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2023年7月14日召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用最高余额不超过人民币8,000.00万元（含本数）的部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。

截至2024年6月30日，暂时闲置募集资金已购买但未到期的现金管理产品及资金情况如下：

单位	产品类型	金额 (万元)	起息日	到期日	期限	利率	收益类型
上海浦东发展银行股份 有限公司株洲分行	大额存单	1,000.00	2023/8/10	2026/8/10	3年	3.10%	固定收益型
上海浦东发展银行股份 有限公司株洲分行	大额存单	1,000.00	2023/8/10	2026/8/10	3年	3.10%	固定收益型
上海浦东发展银行股份 有限公司株洲分行	大额存单	2,000.00	2023/8/10	2026/8/10	3年	3.10%	固定收益型
上海浦东发展银行股份 有限公司株洲分行	结构性存款	3,000.00	2024/4/28	2024/7/29	91天	1.2% 2.55% 或 或 2.75%	保本浮动收 益型
合计	-	7,000.00	-	-	-	-	-

注：公司所购大额存单均可提前支取。

（五）用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2024年6月30日，公司不存在用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）将超募资金用于在建项目及新项目的情况
截至2024年6月30日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况
截至2024年6月30日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况
四、募集资金投资项目拟投入募集资金金额调整情况
1、2021年公司首次公开发行股票
由于本次发行募集资金净额人民币 359,690,066.31元低于《株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中募投项目拟投入募集资金金额人民币599,863,100.00元，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司于2021年3月4日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
截至2024年6月30日，公司不存在募集资金投资项目拟投入募集资金金额调整情况。

五、变更募投项目的资金使用情况
截至2024年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更。

六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。


特此公告。


株洲华锐精密工具股份有限公司
2024年8月6日
附件1：

株洲华锐精密工具股份有限公司

2021 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：株洲华锐精密工具股份有限公司

截止日期：2024年6月30日

金额单位：人民币元

募集资金净额

359,690,066.31

本年度投入募集资金总额

7,857,838.06

变更用途的募集资金总额

-

已累计投入募集资金总额

365,942,195.27

变更用途的募集资金总额比例

-

承诺投资项目

已变更项 , 目含部 分变更 （如有）

募集资金承诺 投资总额

调整后募集资 金投资总额

截至期末承诺 投入金额(1)

本年度投入 金额

截至期末累计 投入金额(2)

截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3) (2)-(1) ＝

截至期 末投入 进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)

项目达 到预定 可使用 状态日 期

本年度实现的 效益

是否达到预 计效益

项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化

承诺投资项目

1、精密数控刀具数字

449,863,100.00

269,690,066.31

269,690,066.31

1,396,055.27

275,303,620.20

5,613,553.89

102.08

2023年

收入11,923.78

不适用

否

化生产线建设项目

上半年

万元

2 、研发中心项目

50,000,000.00

30,000,000.00

30,000,000.00

6,461,782.79

30,609,047.03

609,047.03

102.03

2023 年 上半年

不适用

不适用

否

3、补充流动资金项目

100,000,000.00

60,000,000.00

60,000,000.00

0.00

60,029,528.04

29,528.04

100.05

不适用

不适用

不适用

否

合计

599,863,100.00

359,690,066.31

359,690,066.31

7,857,838.06

365,942,195.27

6,252,128.96

101.74

-

-

-

-

未达到计划进度原因（分具体募投 项目）

受全球供应链紧张导致设备供应周期延长等不利因素的影响，公司首次公开发行募投项目建设进度较计划工期有所延迟。2023年3月22日，公司召开第二届董 事会第十八次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，决定将首次公开发行募投项目“精密数控刀具数字化生产线 建设项目”和“研发中心项目”达到预定可使用状态时间由2022年12月调整至2023年上半年。

项目可行性发生重大变化的情况 说明

不适用

募集资金投资项目先期投入及置 换情况

2021年3月4日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自有资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币24,014,655.00元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金；使用募集资金人民币3,112,249.30元置换已支付 的发行费用，该事项经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了《株洲华锐精密工具股份有限公司关于以募集资金置换预先投入自筹资金的专项鉴 证报告》天职业字[2021]10788号审核报告。

用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况

不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投 资相关产品情况

不适用

募集资金结余的金额及形成原因

不适用

募集资金其他使用情况

不适用

注 ： 年 月 日，公司在上海证券交易所网站（ ）披露了《关于首次公开发行股票募投项目结项的公告》（公告编号： ）：精密数控刀具数字化生产线建设项 1 2023 4 25 http//:www.see.com.cn 2023-020 “ 目”和“研发中心项目”已建设完毕，项目达到预定可使用状态，并已完成了竣工验收工作，满足结项条件，公司将上述募投项目进行结项。 注 ：精密数控刀具数字化生产线建设项目实际投资金额 元，支付超过承诺投资总额的 元，资金来源于存款利息收入；研发中心项目实际投资金额 元，支 2 275,303,620.20 5,613,553.89 30,609,047.03 付超过承诺投资总额的 609,047.03元，资金来源于存款利息收入；补充流动资金实际投资金额 60,029,528.04元，支付超过承诺投资总额的 29,528.04元，资金来源于存款利息收入。

附件2：

株洲华锐精密工具股份有限公司
2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：株洲华锐精密工具股份有限 公司	截止日期：2024年 6月 30日	金额单位：人民币元
募集资金净额	393,434,905.67	本年度投入募集资金总额	2,108,617.60
变更用途的募集资金总额	-
		已累计投入募集资金总额	321,745,307.38
变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目	已变更 项目,含 部分变 更（如 有）	募集资金承诺 投资总额	调整后募集资金 投资总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1)	截至期 末投入 进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
1、精密数控刀体 生产线建设项目		160,000,000.00	153,434,905.67	153,434,905.67	322,800.00	82,204,464.42	-71,230,441.25	53.58	2024年	不适用	不适用	否
2、高效钻削刀具 生产线建设项目		120,000,000.00	120,000,000.00	120,000,000.00	1,785,817.60	118,844,679.64	-1,155,320.36	99.04	2024年	不适用	不适用	否
3、补充流动资金		120,000,000.00	120,000,000.00	120,000,000.00	0.00	120,696,163.32	696,163.32	100.58	不适用	不适用	不适用	否
合计		400,000,000.00	393,434,905.67	393,434,905.67	2,108,617.60	321,745,307.38	-71,689,598.29	81.78	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具 体募投项目）	不适用

项目可行性发生重大变化 的情况说明	不适用
募集资金投资项目先期投 入及置换情况	2022年7月15日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目及已支付 发行费用的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币84,431,560.32元置换预先投入可转债募投项目的自有资金，使用可转债募集资金人民币1,796,415.08元 置换已支付发行费用的自有资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。上述事项已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具《以募 集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业字[2022]36923号）。招商证券股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具了《招商证 券股份有限公司关于株洲华锐精密工具股份有限公司以可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目及已支付发行费用的自有资金的核查意见》。
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行现金 管理，投资相关产品情况	2023 7 14 年 月 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用最高余额不超过人民币 8,000.00万元（含本数）的部分暂时闲置可转债募集资金进 行现金管理，用于购买投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额 度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12个月。
募集资金结余的金额及形 成原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用
注：补充流动资金实际投资金额120,696,163.32元，支付超过承诺投资总额的696,163.32元，资金来源于存款利息收入。