华阳智能(301502):江苏华阳智能装备股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的提示性公告
江苏华阳智能装备股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股为江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行网下配售限售股份； 2、本次解除限售股东户数共计6,426户，解除限售股份的数量为738,898股，占公司总股本的1.2944%；限售期限为自公司股票首次公开发行并上市之日起6个月，即2024年2月2日至2024年8月1日； 3、本次解除限售的股份上市流通日期为2024年8月9日（星期五）； 4、本次解除股份限售的股东请勿在解限期间办理转托管、质押式回购等会导致托管单元发生变更的业务，否则可能导致相应股东解除限售失败。 一、首次公开发行网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华阳智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2122号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）14,271,000股，于2024年2月2日在深圳证券交易所创业板上市。 公司首次公开发行股票后，公司总股本为57,083,500股，其中有限售条件流通股为43,551,398股，占发行后总股本的比例为76.2942%；无限售条件流通股为13,532,102股，占发行后总股本的比例为23.7058%。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股份，股份数量为738,898股，占发行后总股本的1.2944%，限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6个月，即2024年2月2日至2024年8月1日,该部分限售股将于2024年8月9日上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。公司总股本未发生变化。 三、 申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股份，根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算，对应的股份数量为738,898股，约占网下发行总量的10.05%，占本次公开发行股票总量的5.18%。 除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺或追加承诺。 截至本公告披露之日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东亦不存在违法违规担保的情形。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年8月9日（星期五）。 2、本次解除限售股份数量为738,898股，占公司总股本1.2944%； 3、本次解除限售的股东户数为6,426户； 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
五、本次解除限售前后股本结构变动情况
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。 六、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，江苏华阳智能装备股份有限公司本次申请上市流通的首次公开发行后限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通事项无异议。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份解除限售申请表； 3、股本结构表和限售股份明细表； 4、东吴证券股份有限责任公司出具的《东吴证券股份有限公司关于江苏华阳智能装备股份有限公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见》。 特此公告。 江苏华阳智能装备股份公司董事会 2024年8月7日 中财网
 |