思特奇(300608):2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
北京思特奇信息技术股份有限公司 关于 2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式（2024年修订）》等有关规定，北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2024年 6月 30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、公开发行可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京思特奇信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]590号）核准，公司于 2020年6月 10日公开发行可转换公司债券 271.00万张，每张面值人民币 100元，期限6年，募集资金总额为人民币 271,000,000.00元，扣除承销保荐费及其他发行费用（不含税）人民币 9,176,509.43元后实际募集资金净额为人民币 261,823,490.57元。上述募集资金于 2020年 6月 16日到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字【2020】第 ZB11447号《验证报告》。 2、向特定对象发行股票 根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京思特奇信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕411号），公司向特定对象发行股票 75,492,374股，每股面值人民币 1元，每股发行价格 8.03元，募集资金总额 606,203,763.22元，扣除本次发行费用（不含税）10,069,309.43元后，实际募集资金净额为 596,134,453.79元。上述募集资金于 2022年 12月 14日到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2022]第ZB11647号《验资报告》。 （二）募集资金使用和结余情况 1、公开发行可转换公司债券 截至 2024年 6月 30日，公司使用募集资金 19,855.35万元（含使用募集资金置换先期投入2,908.57万元），使用募集资金临时补充流动资金3,000.00万元，募集资金专户的余额为 3,399.13万元（包含利息扣减相关手续费的净额 72.14万元）。 2、向特定对象发行股票 截至 2024年 6月 30日，公司使用募集资金 24,339.22万元（含使用募集资金置换先期投入 1,978.93万元），使用募集资金临时补充流动资金 32,000.00万元，募集资金专户的余额为 3,610.44万元（包含利息扣减相关手续费的净额336.21万元）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，结合本公司实际情况，制定了《北京思特奇信息技术股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。 （二）募集资金监管情况 1、公开发行可转换公司债券 根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2020年 7月 3日，公司及时任保荐机构华创证券与北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中信银行股份有限公司北京分行、交通银行股份有限公司北京回龙观支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，并分别开设了专项账户存储募集资金。公司规范对募集资金的使用，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。相关监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议得到了切实履行。 2021年 5月，经公司股东大会授权，公司董事会聘请财信证券有限责任公司（以下简称“财信证券”）担任公司向特定对象发行股票的保荐机构，于 2021年 6月 7日与财信证券签署了《北京思特奇信息技术股份有限公司与财信证券有限责任公司向特定投资者发行股票保荐协议》，原保荐机构华创证券未完成的持续督导工作由财信证券承接。随后，公司与财信证券及上述募集资金专户开立银行分别重新签署了《募集资金三方监管协议》。相关监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议得到了切实履行。 2、向特定对象发行股票 根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2023年 1月 5日，公司及保荐机构财信证券与北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中信银行股份有限公司北京知春路支行、交通银行股份有限公司北京回龙观支行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，并分别开设了专项账户存储募集资金。2023年 2月 1日，公司、子公司成都易信科技有限公司、保荐机构财信证券与成都银行股份有限公司双流支行签署了《募集资金四方监管协议》，开设了专项账户存储募集资金。公司规范对募集资金的使用，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。相关监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议得到了切实履行。 （三）募集资金在各银行账户的存储情况 1、截至 2024年 6月 30日，公开发行可转换公司债券募集资金专项账户的存储情况具体如下： 单位：万元
2、截至 2024年 6月 30日，向特定对象发股票募集资金专项账户的存储情况具体如下： 单位：万元
三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 公开发行可转换公司债券募集资金的实际使用情况参见“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（附表 1）。 向特定对象发行股票募集资金的实际使用情况参见“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（附表 2）。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 公司公开发行可转换公司债券募集资金、向特定对象发行股票募集资金投资（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 1、公开发行可转换公司债券 2020年 8月 20日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金对截至 2020年 6月 30日预先投入募集资金投资项目的自筹资金及已支付发行费用实际发生额人民币 2,908.57万元予以置换。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用情况进行了专项审核，并出具了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2020]第 ZB11590号）。独立董事和时任保荐机构华创证券均发表了同意意见。 2、向特定对象发行股票 2023年 4月 17日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 19,230,436.04元及已支付发行费用的自筹资金 558,876.06元，共计 19,789,312.10元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用情况进行了专项审核，并出具了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2023]第 ZB10579号）。独立董事和保荐机构财信证券均发表了同意意见。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2020年 7月 13日，公司召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事和保荐机构华创证券均发表了同意意见。 2021年 6月 1日，公司召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过人民币 11,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事和保荐机构华创证券均发表了同意意见。 2022年 4月 6日，公司召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过人民币 10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事、保荐机构财信证券均发表了同意意见。 2023年 4月 17日，公司召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过人民币 40,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事、保荐机构财信证券均发表了同意意见。 2023年 10月 26日，公司将上述暂时补充流动资金的募集资金中的 600万元提前归还至公司募集资金专户，具体内容详见公司于 2023年 10月 27日刊登在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于提前归还部分募集资金的公告》（公告编号：2023-067）。 2023年 11月 21日，公司将上述暂时补充流动资金的募集资金中的 4,400万元提前归还至公司募集资金专户，具体内容详见公司于 2023年 11月 22日刊登在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于提前归还部分募集资金的公告》（公告编号：2023-073）。 2024年 4月 3日，公司将上述暂时补充流动资金的募集资金中的 35,000万元提前归还至公司募集资金专户，具体内容详见公司于 2024年 4月 3日刊登在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于提前归还募集资金的公告》（公告编号：2024-033）。 2024年 4月 8日，公司召开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过人民币 35,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。保荐机构财信证券发表了同意意见。 （五）节余募集资金使用情况 截至 2024年 6月 30日，公司公开发行可转换公司债券及向特定对象发行股票不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。 （六）超募资金使用情况 公司公开发行可转换公司债券及向特定对象发行股票均不存在超募资金。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2024年 6月 30日，公司公开发行可转换公司债券及向特定对象发行股票均不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况，除 35,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，剩余尚未使用的募集资金全部存在募集资金银行专户中，按照公司《募集资金使用管理办法》严格管理和使用。 （八）募集资金使用的其他情况 2022年 8月 23日，公司第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意调整公司募集资金投资项目“5G支撑及生态运营系统”、“AI技术与应用”的实施进度，同意将该项目达到预定可使用状态的日期由“2023年 6月 30日”调整为“2024年 6月 30日”。独立董事、保荐机构财信证券均发表了同意意见。 2023年 8月 28日，公司第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第九次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意调整公司募集资金投资项目“5G支撑及生态运营系统”、“AI技术与应用”的实施进度，同意将该项目达到预定可使用状态的日期由“2024年 6月 30日”调整为“2025年 6月 30日”。独立董事、保荐机构财信证券均发表了同意意见。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，公司无变更募集资金投资项目的相关情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 六、专项报告的批准报出 本专项报告于 2024年 8月 7日经董事会批准报出。 特此公告。 北京思特奇信息技术股份有限公司董事会 2024年 8月 8日 附表 1：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 单位：万元
附表 2：向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
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