乐心医疗(300562):调整2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格
关于调整2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票 授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 08月 07日召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》，同意根据相关规定对 2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第二类限制性股票的授予价格进行调整。现将具体情况公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、2023年 07月 26日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案，独立董事就相关事项发表了一致同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第七次会议审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划的拟授予名单进行了核查并发表了同意的意见。律师事务所就公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》出具了法律意见书。 2、2023年 07月 27日-2023年 08月 10日公司在内部 OA系统进行了《2023年限制性股票激励计划激励对象名单》公示，在公示期间，公司员工如有异议可通过电话、邮件、微信、面谈等方式向监事会进行反馈，监事会将充分听取公示监事会对本激励计划名单发表了审核意见，认为：列入公司 2023年限制性股票激励计划激励名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等法律法规以及公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定；符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 3、2023年 08月 18日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。 4、2023年 08月 18日，公司召开第四届董事会第十次会议与第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会认为公司 2023年限制性股票激励计划的授予条件已经成就，同意以 2023年 08月 18日为授予日向 49名激励对象授予限制性股票合计 350.00万股。其中授予第一类限制性股票 220.00万股，授予第二类限制性股票 130.00万股。独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，律师事务所出具了法律意见书，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了同意意见。 5、2024年 08月 07日，公司召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2024年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》、《关于 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废 2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案；律师出具了相应的法律意见书。 二、调整原因、方法及调整结果 根据公司《2023年限制性股票激励计划》的相关规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成第二类限制性股票归属登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对第二类限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下： 1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细 P＝P÷（1＋n） 0 其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的授予价格。 2、缩股 P＝P÷n 0 其中：P为调整前的授予价格；n为缩股比例（即 1股乐心医疗股票缩为 n0 股股票）；P为调整后的授予价格。 3、配股 P＝P×(P＋P×n)／［P×(1＋n)］ 0 1 2 1 其中：P为调整前的授予价格；P为股权登记日当日收盘价；P为配股价0 1 2 格； n为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例)；P为调整后的授予价格。 4、派息 P＝P -V 0 其中：P为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。 0 经派息调整后，P仍须大于公司股票票面金额。 5、增发 公司在发生增发新股的情况下，第二类限制性股票的授予价格不作调整。 公司于 2024年 04月 25日实施完毕了 2023年度权益分派实施方案：以公司现有总股本 216,901,188股剔除已回购股份 1,543,500股后的 215,357,688股为基数，向可参与权益分派的股东每 10股派 1.510750元人民币现金，本次实际派发金额为人民币 32,535,162.71元。不送红股，不以资本公积转增股本；剩余未分配则：本次权益分派按除权前总股本（含回购股份）计算的每 10股派息（含税）= 32,535,162.71 ÷ 216,901,188 × 10 = 1.499999元，即每股现金红利0.1499999元。 因此，根据相关规定及 2023年度权益分派实施情况，2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票调整后的授予价格 = 4.97 - 0.1499999=4.82元/股。 即：本激励计划第二类限制性股票的授予价格由 4.97元/股调整为 4.82元/股。 根据公司 2023年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于股东大会授权范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需再次提交股东大会审议。 三、本次调整对公司的影响 公司本次调整 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格事项符合相关法律法规及《2023年限制性股票激励计划》、《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。 四、法律意见书的结论性意见 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日： 1、公司本次调整、本次作废、本次解除限售、本次归属相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定； 2、公司本次调整、本次作废事项符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定； 3、公司本次激励计划中第一类限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件、第二类限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，本次解除限售、本次归属符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定； 4、公司已履行了本次激励计划现阶段必要的信息披露义务，随着本次激励计划的进行，尚需按照相关法律法规及规范性文件的要求，履行相应的后续信息披露义务。 五、备查文件 1、广东乐心医疗电子股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议； 2、广东乐心医疗电子股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议； 3、浙江天册（深圳）律师事务所关于广东乐心医疗电子股份有限公司 2023年限制性股票激励计划价格调整、作废部分尚未归属的限制性股票、第一个解除限售期解除限售条件成就、第一个归属期归属条件成就相关事项的法律意见书； 4、深交所要求的其他文件。 特此公告。 广东乐心医疗电子股份有限公司 董事会 二〇二四年八月九日 中财网
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