乐心医疗(300562):2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就
关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示： 1、本次拟解除限售的第一类限制性股票数量为 110.0万股，涉及激励对象 3名； 2、本次拟解除限售的第一类限制性股票的来源为公司向激励对象定向发行的人民币 A股普通股股票； 3、本激励计划第一类限制性股票的授予日为 2023年 08月 18日，登记完成日为 2023年 09月 22日，第一个限售期为登记完成日起的 12个月。第一个限售期即将届满，公司将在第一个限售期结束后为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售手续，届时公司将发布提示性公告，敬请投资者注意。 广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 08月 07日召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于 2023年限制性股票激励计划第一类限制股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，认为公司 2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意根据相关规定对符合条件的激励对象办理第一类限制股票解除限售事宜。现将具体情况公告如下： 一、本激励计划主要内容及已履行的相关审批程序 （一）本激励计划主要内容 公司于 2023年 07月 26日召开的第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议以及 2023年 08月 18日召开的 2023年第一次临时股东大会审议通过了 2023年限制性股票激励计划，本激励计划采用的激励方式包含第一类限制性股票与第二类限制性股票，其中与第一类限制性股票有关的主要内容如下： 1、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票。 2、授予日：2023年 08月 18日，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成日为 2023年 09月 22日。 3、授予数量：本激励计划向 3名激励对象共授予第一类限制性股票 220.00万股，占本激励计划草案公告日公司总股本 21,470.1188万股的 1.02%。 4、授予价格：4.97元/股 5、有效期：本激励计划第一类限制性股票的有效期为自第一类限制性股票授予之日起至激励对象获授的第一类限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 36个月； 6、解除限售安排：
在满足第一类限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的第一类限制性股票解除限售事宜。 7、解除限售条件 解除限售期内同时满足下列条件时，激励对象获授的第一类限制性股票方可解除限售： （1）本公司未发生如下任一情形： ① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； ③ 上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； ④ 法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤ 中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。若激励对象对上述情形负有个人责任的，则其获授的尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司以授予价格回购注销。 （2）激励对象未发生如下任一情形： ① 最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； ② 最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ③ 最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ⑥ 中国证监会认定的其他情形。 某一激励对象出现上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司以授予价格回购注销。 （3）公司层面考核要求 本激励计划在 2023年-2024年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划授予的第一类限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的第一类限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。 （4）激励对象层面考核要求 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“待改进”、“不合格”五个等级，分别对应解除限售系数如下表所示。
激励对象考核当年不能解除限售的第一类限制性股票，由公司以授予价格回购注销。 本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。 （二）已履行的相关审批程序 1、2023年 07月 26日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案，独立董事就相关事项发表了一致同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第七次会议审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划的拟授予名单进行了核查并发表了同意的意见。律师事务所就公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》出具了法律意见书。 2、2023年 07月 27日-2023年 08月 10日公司在内部 OA系统进行了《2023年限制性股票激励计划激励对象名单》公示，在公示期间，公司员工如有异议可通过电话、邮件、微信、面谈等方式向监事会进行反馈，监事会将充分听取公示意见。截至公示期届满，公司监事会未收到任何异议或不良反映，无反馈记录。 监事会对本激励计划名单发表了审核意见，认为：列入公司 2023年限制性股票激励计划激励名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等法律法规以及公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定；符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 3、2023年 08月 18日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。 4、2023年 08月 18日，公司召开第四届董事会第十次会议与第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会认为公司 2023年限制性股票激励计划的授予条件已经成就，同意以 2023年 08月 18日为授予日向 49名激励对象授予限制性股票合计 350.00万股。其中授予第一类限制性股票 220.00万股，授予第二类限制性股票 130.00万股。独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，律师事务所出具了法律意见书，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了同意意见。 5、2024年 08月 07日，公司召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》、《关于 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废 2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案；律师出具了相应的法律意见书。 二、本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 公司本次实施的 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票相关事项与已披露的激励计划不存在差异。 三、激励对象符合归属条件的说明 （一）董事会就第一个解除限售期解除限售条件是否成就的审议情况 2024年 08月 07日，公司召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于 2023年限制性股票激励计划第一类限制股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据相关规定以及公司 2023年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2023年限制性股票激励计划授予第一类限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意在限售期结束后为符合条件的 3名激励对象办理解除限售，本次拟办理解除限售的第一类限制性股票共 110.00万股。 （二）第一类限制性股票第一个限售期即将届满 根据公司 2023年限制性股票激励计划的相关规定，本激励计划第一类限制性股票的第一个解除限售期是自授予的第一类限制性股票授予日起 12个月后的首个交易日起至授予的第一类限制性股票授予日起 24个月内的最后一个交易日当日止，本激励计划第一类限制性股票的授予日为 2023年 08月 18日，登记完成日为 2023年 09月 22日，第一个限售期为登记完成日起的 12个月。第一个限售期即将届满，公司将在第一个限售期结束后为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售手续。 （三）第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 本激励计划授予第一类限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，具体如下：
四、本次限制性股票可解除限售的具体情况 （一）授予日：2023年 08月 18日，登记完成日为 2023年 09月 22日 （二）本次拟解除限售数量：110.00万股 （三）本次拟解除限售涉及人数：3人 （四）授予价格：4.97元/股 （五）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币 A股普通股股票； （六）激励对象名单及归属情况
五、监事会意见 经认真审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司 2023年限制性股票激励计划等相关规定，公司本激励计划授予第一类限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已成就，公司本次可解除限售的 3名激励对象符合法律法规及公司本激励计划草案等规定的激励条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的不得成为激励对象的情形，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励对象的主体资格合法、有效。 因此，监事会同意公司 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票的第一个解除限售期的解除限售名单并同意公司为符合条件的激励对象办理解除限售事宜。 六、激励对象买卖公司股票情况的说明 本次符合解除限售条件的激励对象潘志刚先生、钟玲女士、黄林香女士为公司董事或高级管理人员，公司 2024年股票期权激励计划以 2024年 05月 15日为授予日向黄林香女士授予股票期权 3.00万份。除前述情况外，本次符合解除限售条件的激励对象在本次董事会决议日前 6个月内不存在买卖公司股票的情况。 七、法律意见书的结论性意见 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日： （一）公司本次调整、本次作废、本次解除限售、本次归属相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定； （二）公司本次调整、本次作废事项符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定； （三）公司本次激励计划中第一类限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件、第二类限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，本次解除限售、本次归属符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定； （四）公司已履行了本次激励计划现阶段必要的信息披露义务，随着本次激励计划的进行，尚需按照相关法律法规及规范性文件的要求，履行相应的后续信息披露义务。 八、本次解除限售对公司的影响 本次解除限售对公司股权结构不会产生重大影响，不会对公司正常经营造成不利影响。本次解除限售完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 九、备查文件 （一）广东乐心医疗电子股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议； （二）广东乐心医疗电子股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议； （三）浙江天册（深圳）律师事务所关于广东乐心医疗电子股份有限公司2023年限制性股票激励计划价格调整、作废部分尚未归属的限制性股票、第一个解除限售期解除限售条件成就、第一个归属期归属条件成就相关事项的法律意见书； （四）深交所要求的其他文件。 特此公告。 广东乐心医疗电子股份有限公司 董事会 二〇二四年八月九日 中财网
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