浩瀚深度(688292):国金证券股份有限公司关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见
关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称“浩瀚深度”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次浩瀚深度首次公开发行限售股上市流通的情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1233号）同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司于2022年8月首次公开发行人民币普通股（A股）3,928.6667万股，每股发行价格16.56元。公司已于2022年8月18日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行后，公司总股本为 15,714.6667万股，其中有限售条件流通股为12,260.8588万股，无限售条件流通股为3,453.8079万股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期为自限售股股东取得公司股份之日起24个月。本次上市流通的限售股东共1名，限售股数量共1,964,333股，占公司股本总数的1.24%，现锁定期即将届满，将于2024年8月19日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司因2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属，新增股份1,200,000股，已于2024年4月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份的登记手续，公司总股本由157,146,667股增加至158,346,667股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-029）。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，根据《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东关于其持有的限售股上市流通所作承诺如下： 国金创新投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。 截至本核查意见披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行上述关于股份锁定的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 1,964,333股 （二）本次上市流通日期为 2024年 8月 19日 （三）限售股上市流通明细清单
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，浩瀚深度战略配售限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。 综上所述，保荐机构对浩瀚深度本次首次公开发行限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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