金盘科技(688676):2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件
海南金盘智能科技股份有限公司 关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归 属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示：? ? 限制性股票拟归属数量：48.9322万股 ??归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 8月 9日召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，现将有关事项说明如下： 一、2021年限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：不超过 840.92万股。其中，首次授予限制性股票 679.88万股，预留161.04万股。 3、授予价格（调整后）：13.12元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 13.12元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A股普通股股票。 4、激励人数：首次授予 273人，预留授予 81人。 5、具体的归属安排如下 首次授予限制性股票的归属期限和归属安排如下表： （1）数字化工厂整体解决方案技术及业务骨干
（2）其他激励对象
（1）激励对象满足各归属期任职期限要求 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满 12个月以上。 （2）公司层面业绩考核要求 本激励计划首次授予部分的考核年度为 2021-2023年三个会计年度，预留授予部分的考核年度为 2022-2023年两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司对每个考核年度的营业收入和净利润两个指标进行考核，每个指标都设定了目标值和触发值。 首次授予的限制性股票公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
预留部分的限制性股票公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
根据上述归属原则，所有激励对象未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，并作废失效。 7、满足激励对象个人层面绩效考核要求 公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优、良、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。 （二）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年 9月 23日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本次激励计划出具了核查意见。 2021年 9月 24日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南金盘智能科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关公告。 2、2021年 9月 24日至 2021年 10月 3日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。公司内部员工对本次激励计划拟激励对象名单已无异议。 2021年 10月 8日，公司披露了《海南金盘智能科技股份有限公司监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 3、2021年 9月 24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南金盘智能科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事高赐威受其他独立董事的委托作为征集人，就公司 2021年第二次临时股东大会审议的2021年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集投票权。 4、2021年 10月 13日，公司召开 2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公司就 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2021年 11月 11日披露了《海南金盘智能科技股份有限公司关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 三次会议，审议通过《关于调整 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，公司监事会对首次授予日的激励对象名单再次进行了核实并出具了核查意见。公司独立董事对调整及首次授予相关事项发表了同意的独立意见。 6、2022年 9月 29日，公司召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 7、2022年 12月 9日，公司召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》及《关于作废部分已授予尚未归属的 2021年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表核查意见。 8、2023年 1月 5日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-003）。2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次归属共计 241人，归属股票数量共计 131.974万股，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022年 12月 16日出具了中汇会验[2022]7906号《海南金盘智能科技股份有限公司验资报告》。2023年 1月 3日，公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次归属股份于 2023年 1月 9日上市流通。 9、2023年 11月 3日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-081）。2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次归属共计 1人，归属股票数量共计 3.6万股，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023年 10月 19日出具了中汇会验[2023]9570号《海南金盘智能科技股份有限公司验资报告》。2023年 11月 1日，公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分公司出具了《证券变更登记证明》。2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次归属股份于 2023年 11月 8日上市流通。 10、2024年 1月 15日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的 2021年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对授予激励对象名单进行核查并发表核查意见。 11、2024年 3月 30日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-025）。2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属共计 227人，归属股票数量共计 165.5428万股，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年 3月 22日出具了中汇会验[2024]2334号《海南金盘智能科技股份有限公司验资报告》。2024年 3月 29日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属登记手续。2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属股份于2024年 4月 3日上市流通。 12、2024年 8月 9日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的 2021年限制性股票的议案》。监事会对授予激励对象名单进行核查并发表核查意见。 （三）限制性股票历次授予情况 公司于 2021年 11月 10日向激励对象首次授予 679.88万股限制性股票：
截至本公告出具日，公司2021年限制性股票激励计划归属情况如下：
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2024年8月9日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定以及公司2021年第二次临时股东大会授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为48.9322万股。同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的59名激励对象办理归属相关事宜。 （二）关于本次激励计划激励对象第一个归属期符合归属条件的说明 1、根据归属时间安排，本次激励计划预留授予部分已进入第一个归属期 根据2021年限制性股票激励计划的相关规定，预留授予部分第一个归属期为“自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划预留授予部分授予日为2022年9月29日，因此本次激励计划预留授予部分第一个归属期为2023年10月9日至2024年9月27日。 2、符合归属条件的说明 激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
综上所述，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期共计59名激励对象达到归属条件。 （三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法 公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的公告》（公告编号：2024-069）。 （四）监事会意见 监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的59名激励对象归属48.9322万股限制性股票。本事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 三、本次归属的具体情况 （一）授予日：2022年9月29日 （二）归属数量：489,322股 （三）归属人数：59人 （四）授予价格（调整后）：13.12元/股 （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 （六）激励对象名单及归属情况
监事会认为：除8名激励对象因离职、14名激励对象因业绩考核不符合归属条件外，本次拟归属的59名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 五、归属日及买卖公司股票情况的说明 公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。 经公司自查，参与本激励计划的高级管理人员在本公告日前6个月不存在卖出公司股票的行为。 六、限制性股票费用的核算及说明 公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 七、法律意见书的结论性意见 北京市金杜（深圳）律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司已就本次归年10月9日进入第一个归属期，截至本法律意见书出具日，本计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已成就；本次作废的原因和数量符合《上市公司股权激励管理办法》和《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。 特此公告。 海南金盘智能科技股份有限公司董事会 2024年8月10日 中财网
 |