新兴装备(002933):董事会关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年08月09日 19:56:15 中财网

原标题:新兴装备:董事会关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：002933 证券简称：新兴装备 公告编号：2024-039
北京新兴东方航空装备股份有限公司董事会
关于 2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指南第2号——公告格式：再融资类第2号 上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等有关规定，北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）将2024年半年度募集资金存放与使用情况公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京新兴东方航空装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1200号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商长江证券承销保荐有限公司于 2018年 8月 15日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 2,935万股，每股面值 1元，每股发行价为人民币 22.45元。截至 2018年 8月 21日止，本公司共募集资金 658,907,500.00元，扣除发行费用 82,577,500.00元，募集资金净额 576,330,000.00元。截至 2018年 8月 21日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2018]000489号”验资报告验证确认。

（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
本公司募集资金初始存放金额为 576,330,000.00元，截至 2024年 6月 30日，募集资金账户产生利息收入 12,564,464.16元，购买理财产品产生收益 37,056,344.87元。截至 2024年 6月 30日，公司对募集资金项目累计投入 435,736,891.15元，其中本报告期投入金额为 10,276,112.09元，尚未使用的募集资金余额为 190,213,917.88元。

二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京新兴东方航空装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经本公司于 2016年 2月 25日召开的第一届第十三次董事会审议通过，并业经本公司于 2016年 3月 16日召开的 2015年年度股东大会决议表决通过。根据《管理制度》要求，并结合公司经营需要，本公司董事会批准开设了银行专项账户，详见“（三）募集资金专户存储情况”。公司专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况
2018年 9月 4日，本公司与长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）、中国工商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、北京银行股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于确定募集资金专用账户并授权董事长签订三方监管协议的议案》，同意设立募集资金专用账户用于存放募集资金。

2019年 12月 27日，本公司召开 2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的议案》，同意使用募集资金 30,000万元用于“南京新兴航空装备研发生产基地——航空装备生产项目”的建设，并由全资子公司南京新兴东方航空装备有限公司（以下简称“南京新兴装备”）主要负责实施该项目。2020年 1月 19日，本公司、南京新兴装备会同保荐机构长江保荐与中国民生银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金三方监管协议》。

前述《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况
截至 2024年 6月 30日，募集资金专户的存储情况列示如下：
单位：人民币元

银行名称	账号	账户类别	初始存放金额	截止日余额
北京银行股份有限公司 万寿路支行	20000001945500024008507	募集资金专户	314,330,000.00	127,383,688.78
中国工商银行股份有限 公司北京公主坟支行	0200004629200407070	募集资金专户	162,000,000.00	0.00（注 1）
兴业银行股份有限公司 北京永定门支行	321250100100438507	募集资金专户	100,000,000.00	0.00（注 2）
中国民生银行股份有限 公司北京分行	631750785	募集资金专户	0.00	62,830,229.10
合 计	576,330,000.00	190,213,917.88

注 1：该募集资金专户中存放的募集资金已按照公司募集资金使用计划使用完毕，专户余额为零，根据《募集资金三方监管协议》，公司已于 2023年 5月 16日办理完毕该募集资金专户的注销手续，公司与长江保荐、中国工商银行股份有限公司北京公主坟支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

注 2：该募集资金专户中存放的募集资金已按照公司募集资金使用计划使用完毕，专户余额为零，根据《募集资金三方监管协议》，公司已于 2020年 4月 17日办理完毕该募集资金专户的注销手续，公司与长江保荐、兴业银行股份有限公司北京永定门支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

三、2024年半年度募集资金的使用情况
详见附表一《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目使用情况详见本报告附表二《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司的募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规定的要求；本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、备查文件
1、第五届董事会第九次会议决议；
2、第五届监事会第九次会议决议；
3、第五届董事会审计委员会2024年第四次会议决议。


北京新兴东方航空装备股份有限公司
董事会
2024年8月10日
附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元

募集资金总额	57,633.00	报告期投入募集资金总额	1,027.61
报告期内变更用途的募集资金总额	0.00	已累计投入募集资金总额	43,573.69
累计变更用途的募集资金总额	46,756.74
累计变更用途的募集资金总额比例		81.13%
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投 资进度（% (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本报告 期实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否发生 重大变化
承诺投资项目
新型航空装备制造产业 化建设项目（变更前）	是	31,433.00	1,070.35	0.00	1,070.35	100.00%	2020年 8月 27日	-	不适用	是
研发中心建设项目（变更 前）	是	16,200.00	1,124.25	0.00	1,124.25	100.00%	2020年 2月 27日	-	不适用	是
补充流动资金	否	10,000.00	10,000.00	0.00	10,064.93	100.65%		-	不适用	否
新型航空装备制造产业 化建设项目（变更后）	否		31,329.54	1,027.61	14,888.08	47.52%	2024年 12月 31日	-	不适用	否
研发中心建设项目（变更 后）	是		4,622.77	0.00	4,622.77	100.00%	终止	-	不适用	是
补充流动资金	否		11,803.31	0.00	11,803.31	100.00%				否
承诺投资项目小计		57,633.00	59,950.22	1,027.61	43,573.69	-		-
超募资金投向（不适用）
合计		57,633.00	59,950.22	1,027.61	43,573.69	-		-
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目）	2019年 12月 11日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的议案》， 将“新型航空装备制造产业化建设项目”达到预定可使用状态的日期由 2020年 8月 27日调整为 2022年 12月 31日，将“研发中心建设项目”达到预定可使用状 态的日期由 2020年 2月 27日调整为 2022年 12月 31日。该事项已经公司 2019年第三次临时股东大会审议通过。 2020年以来，“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”建设用地取得时间较晚，项目开工时间较原计划大幅延后，同时施工人员作业受限，建筑物料及部 分设备的到位时间也发生延迟，且在主体工程完工后，仍需进行厂房设计（装修）及专用设备购置与安装调试，以及项目竣工验收等流程，为维护全体股东和公 司利益，经审慎评估和综合考量，公司对“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”达到预定可使用状态的日期进行调整，延长至 2024年 12月 31日。该

	事项已经公司 2022年第三次临时股东大会审议通过。
项目可行性发生重大变 化的情况说明	1、新型航空装备制造产业化建设项目：该项目的原建设内容是公司依据当时市场环境和发展规划做出的决策，由于该项目已完成厂房改造，且原计划新增购入的 部分设备公司将通过租赁等方式解决，原计划中部分非核心的生产内容公司将通过外协解决，为提高募集资金使用效率，维护全体股东特别是中小股东的利益， 结合市场环境的变化和公司发展的实际需求，公司经谨慎研究和分析论证，对该项目的建设内容进行变更调整，将该项目中暂未投入使用的募集资金余额 31,329.54 万元（含利息及现金管理收益）用于投资建设通州科研试制生产线与南京新兴航空装备研发生产基地——航空装备生产项目。 研发中心建设项目：该项目的原建设内容是公司依据当时市场环境和发展规划做出的决策，由于该项目原计划新增购入的部分设备公司将通过租赁等方式解决， 原计划中部分非核心的研发内容公司将通过外协解决，为提高募集资金使用效率和效益，增强对关键技术研究投入，结合当前市场需求和公司实际发展的需要， 公司经谨慎研究和分析论证，对该项目的建设内容进行变更调整，将该项目中暂未投入使用的募集资金余额 15,427.20万元（含利息及现金管理收益）用于关键技 术研究投入、研发中心基础设施建设和项目其他费用。 上述募集资金项目变更具体情况详见公司 2019年 12月 12日披露于巨潮资讯网的（http://www.cninfo.com.cn）《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点 并延期的公告》（公告编号：2019-081），该事项已经公司 2019年第三次临时股东大会审议通过。 2、研发中心建设项目（变更后）：2020年以来，公司对于行业前景出现变化或者收益率可能显著降低的项目采取审慎态度，严格控制募集资金投入节奏，为保障 募集资金投资的投入产出效率，进一步优化资源配置，公司终止以募集资金建设“研发中心建设项目（变更后）”，后续将根据该项目建设内容的实际情况改为以 公司自有资金投入，不再使用募集资金投入。该项目剩余募集资金用于永久性补充流动资金。 上述募集资金项目变更具体情况详见公司 2022年 12月 14日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目延期及变更部分募集资金用途 的公告》（公告编号：2022-076），该事项已经公司 2022年第三次临时股东大会审议通过。
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施 地点变更情况	2019年 12月 11日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的议案》， 新型航空装备制造产业化建设项目新增实施主体全资子公司南京新兴东方航空装备有限公司，相应增加南京市江宁区空港经济开发区内为实施地点。此次变更事 项已经公司 2019年第三次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	2019年 2月，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已预先投入募投项目的自筹资金和已支付发 行费用的自有资金的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的实际投资额为 2,297.59万元，募集资金投资项目及支付发行费用预先 投入自筹资金情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，保荐机构对公司使用募集资金置换先期投入的事项无异议。
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	不适用
用闲置募集资金进行现 金管理情况	2024年 3月 26日，公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子 公司使用不超过人民币 1亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、产品投资期限最长不超过 12个月的由银行或其他金 融机构发行的保本型理财产品。本报告期内，公司使用募集资金进行现金管理获得理财收益 57.63万元。截至 2024年 6月 30日，公司使用募集资金进行现金管理 的余额为 0元。
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	截至 2024年 6月 30日，新型航空装备制造产业化建设项目募集资金结余 19,021.39万元，主要系项目未完成以及募集资金产生的理财收益和利息所致。
尚未使用的募集资金用 途及去向	截至 2024年 6月 30日，公司尚未使用的募集资金总额为 19,021.39万元，暂时闲置募集资金全部存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况	无

注：上表中募集资金总额为扣除发行费用后金额。



附表二：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元

变更后的 项目	对应的原承 诺项目	变更后项目拟 投入募集资金 总额(1)	本报告期实 际投入金额	截至期末实际累计 投入金额(2)	截至期末投资进度 (%)(3)=(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本报告期实现 的效益	是否达到 预计效益	变更后的项目可行性 是否发生重大变化
新型航空装 备制造产业 化建设项目 （变更后）	新型航空装 备制造产业 化建设项目 （变更前）	31,329.54	1,027.61	14,888.08	47.52%	2024年 12月 31日	-	不适用	否
研发中心建 设项目（变更 后）	研发中心建 设项目（变更 前）	4,622.77	0.00	4,622.77	100.00%	终止	-	不适用	是
补充流动资 金	研发中心建 设项目（变更 后）	11,803.31	0.00	11,803.31	100.00%		-	不适用	否
合计	--	47,755.62	1,027.61	31,314.16	-	-	-	-	-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具 体项目）	1、首次变更原因：（1）新型航空装备制造产业化建设项目的原建设内容是公司依据当时市场环境和发展规划做出的决策，由于该项目已完成 厂房改造，且原计划新增购入的部分设备公司将通过租赁等方式解决，原计划中部分非核心的生产内容公司将通过外协解决，为提高募集资金 使用效率，维护全体股东特别是中小股东的利益，结合市场环境的变化和公司发展的实际需求，公司经谨慎研究和分析论证，对该项目的建设 内容进行变更调整。变更后的募集资金用于投资建设通州科研试制生产线与南京新兴航空装备研发生产基地——航空装备生产项目。（2）研发 中心建设项目的原建设内容是公司依据当时市场环境和发展规划做出的决策，由于该项目原计划新增购入的部分设备公司将通过租赁等方式解 决，原计划中部分非核心的研发内容公司将通过外协解决，为提高募集资金使用效率和效益，增强对关键技术研究投入，结合当前市场需求和 公司实际发展的需要，公司经谨慎研究和分析论证，对该项目的建设内容进行变更调整。变更后的募集资金用于关键技术研究投入、研发中心 基础设施建设和项目其他费用。 决策程序：2019年 12月 11日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途、新增 实施主体及地点并延期的议案》，为进一步提高募集资金使用效率，结合募集资金投资项目的实际情况，公司对部分募集资金投资项目建设内 容进行变更调整，具体为：对“新型航空装备制造产业化建设项目”的建设内容进行变更，用于投资建设通州科研试制生产线和南京新兴航空 装备研发生产基地——航空装备生产项目，并新增全资子公司南京新兴东方航空装备有限公司为该项目的实施主体，相应增加南京市江宁区空 港经济开发区内为实施地点。同时，将该项目达到预定可使用状态的日期由 2020年 8月 27日调整为 2022年 12月 31日；对“研发中心建设 项目”的建设内容进行变更，用于关键技术研究投入、研发中心基础设施建设和项目其他费用，并将该项目达到预定可使用状态的日期由 2020 年 2月 27日调整为 2022年 12月 31日。此次变更事项已经公司 2019年第三次临时股东大会审议通过。 披露情况：以上变更情况具体内容详见公司分别于 2019年 12月 12日、2019年 12月 28日披露于《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上 海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的公告》（公告编号：2019-081）、 《2019年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-084）。

	2、再次变更原因：2020年以来，公司对于行业前景出现变化或者收益率可能显著降低的项目采取审慎态度，严格控制募集资金投入节奏，为 保障募集资金投资的投入产出效率，进一步优化资源配置，公司终止以募集资金建设“研发中心建设项目（变更后）”，后续将根据该项目建设 内容的实际情况改为以公司自有资金投入，不再使用募集资金投入。该项目剩余募集资金用于永久性补充流动资金。 决策程序：2022年 12月 13日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募 集资金用途的议案》，终止“研发中心建设项目（变更后）”，后续根据该项目的实际情况改为以公司自有资金投入，不再使用募集资金投入， 剩余募集资金用于永久性补充流动资金。此次变更事项已经公司 2022年第三次临时股东大会审议通过。 披露情况：以上变更情况具体内容详见公司分别于 2022年 12月 14日、2022年 12月 30日披露于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于部分募投项目延期及变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2022-076）、《2022年第三次临时 股东大会决议公告》（公告编号：2022-090）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具 体项目）	“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”建设用地取得时间较晚，项目开工时间较原计划大幅延后，同时施工人员作业受限，建筑物 料及部分设备的到位时间也发生延迟，且在主体工程完工后，仍需进行厂房设计（装修）及专用设备购置与安装调试，以及项目竣工验收等流 程，为维护全体股东和公司利益，经审慎评估和综合考量，2022年 12月 13日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议审 议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募集资金用途的议案》，将“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”达到预定可使用状态 的日期调整至 2024年 12月 31日。该事项已经公司 2022年第三次临时股东大会审议通过。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	2020年以来，公司对于行业前景出现变化或者收益率可能显著降低的项目采取审慎态度，严格控制募集资金投入节奏，为保障募集资金投资 的投入产出效率，进一步优化资源配置，公司终止以募集资金建设“研发中心建设项目（变更后）”，后续将根据该项目建设内容的实际情况改 为以公司自有资金投入，不再使用募集资金投入。该项目剩余募集资金用于永久性补充流动资金。 上述募集资金项目变更具体情况详见公司 2022年 12月 14日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目延期及变更 部分募集资金用途的公告》（公告编号：2022-076），该事项已经公司 2022年第三次临时股东大会审议通过。