翔丰华(300890):翔丰华：上海市翔丰华科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间：2024年08月12日 09:42:02 中财网

原标题:翔丰华:翔丰华：上海市翔丰华科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-56 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“本公司”）编制的2024年半年度的募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2022年向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2022】1335号）核准，公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）5,841,741股，发行价格为人民币 37.66元/股，募集资金总额为人民币 219,999,966.06元，扣除各项发行费用人民币2,971,698.12元后，募集资金净额为人民币217,028,267.94元。募集资金已于2022年7月6日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年7月6日出具了“众会字[2022]第06923号”验资报告。

截至2024年6月30日止，上述募集资金余额为人民币3,844.98万元。募集资金实际使用及结余情况如下：
单位:人民币万元

项目	金额
募集资金净额	21,702.83
减：直接投入募集项目累计总额	18,095.45
用暂时闲置募集资金购买理财产品金额
加: 理财到期收回金额
理财收益及利息收入扣手续费净额(+)	140.43
募集资金2024年6月30日应结存余额	3,747.81
募集资金2024年6月30日实际结存余额	3,844.98
：截至2024年6月30日，公司募集资金实际结存余额中含发行费 （二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2 司本次向不特定对象发行可转换公司债券面值为人民 ,000,000张，发行价格为每张人民币 100元，募 00,000,000.00元。扣除各项发行费用人民币 9,271,542 集资金净额为人民币790,728,457.59元。募集资金已于 公司指定账户。上述募集资金到位情况已经众华会计师 验，并于2023年10月16日出具了“众会字[2023]第0 截至2024年6月30日止，上述募集资金余额为人民 资金实际使用及结余情况如下：	人民币97.17万元。 金 技股份有限公司向不 23】1996号）核准， 100元，发行数量 资金总额为人民币 .41元（不含税）后， 2023年10月16日划 务所（特殊普通合伙） 9233号”验资报告。 27,694.48万元。募 单位:人民币万元
项目	金额
募集资金净额	79,072.85
减：直接投入募集项目累计总额	29,300.42
补充流动资金	22,500.00
用暂时闲置募集资金购买理财产品金额	121,800.00
加: 理财到期收回金额	94,800.00
理财收益及利息收入扣手续费净额(+)	422.05

未到期理财金额	27,000.00
募集资金2024年6月30日应结存余额	27,694.48
募集资金2024年6月30日实际结存余额	27,694.48
、募集资金存放和管理 （一）2022年向特定 为规范公司募集资金 指引第2号——上市公 业板股票上市规则》《深 上市公司规范运作》等 理制度》，并经公司第三 通过。2022年 7月，公 国光大银行股份有限公 机构申万宏源承销保荐 金四方监管协议》。2023 有限公司深圳罗湖支行 份有限公司永安支行及 监管协议》和《募集资 截至2024年6月30	况 象发行股票募集资金 理，保护投资者权益， 募集资金管理和使用的 证券交易所上市公司 关法律法规及公司实际 董事会第八次会议、20 分别与中国建设银行 深圳龙华支行、中国银 限责任公司签订《募集 年4月，公司变更保荐 中国光大银行股份有限 荐机构国泰君安证券股 四方监管协议》。 ，上述募集资金专户的	据中国证监 管要求》《 律监管指引 况，公司制 2年第四次 份有限公司 股份有限公 金三方监管 构，分别与 司深圳龙华 有限公司签 立及账户存	《上市公司监 圳证券交易所 2号——创业 了《募集资金 时股东大会审 圳罗湖支行、 永安支行及保 议》和《募集 国建设银行股 行、中国银行 《募集资金三 情况如下： 单位:人民币万元
开户行	账号	初始存储 金额（注）	截至2024年6 月30日余额
中国光大银行股份有限公 司深圳龙华支行	78190188000175928	8,000.00	8.10
中国银行股份有限公司永 安支行	422182610292	-	433.15
中国建设银行股份有限公 司深圳罗湖支行	44250100002800003508	13,799.99	3,403.73
合计	21,799.99	3,844.98

注：初始存储金额中包含发行费用297.17万元，截止2024年6月30日余额中含发行费用97.17万元。

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，并经公司第三届董事会第八次会议、2022年第四次临时股东大会审议通过。经第三届董事会第十六次会议审议通过，公司设立了募集资金专项账户，并分别与中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、兴业银行股份有限公司深圳和平支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司遂宁分行、中国银行股份有限公司永安支行及保荐机构国泰君安证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。

截至2024年6月30日，上述募集资金专户的开立及账户存储情况如下： 单位:人民币万元

开户行	账号	初始存储 金额（注）	截至2024年6 月30日余额
兴业银行股份有限公司深 圳和平支行	338070100100477844	40,000.00	24.75
上海浦东发展银行股份有 限公司深圳分行	79190078801600003156	20,000.00	10.62
中国建设银行股份有限公 司深圳罗湖支行	44250100002800004395	19,312.00	162.27
中国建设银行股份有限公 司遂宁分行	51050167720800001938	-	496.84
中国银行股份有限公司永 安支行	422184868137	-	-
合计	79,312.00	694.48

注：初始存储金额中包含发行费用239.15万元。

公司于2023年10月31日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币五亿元的闲置募集资金进行现金管理，闲置募集资金现金管理授权期限自董事会审议通过之日起12月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

截至2024年6月30日，公司使用2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币27,000.00万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2022年向特定对象发行股票募集资金
公司本年度募集资金投入募投项目金额为1,666.72万元。

公司于2022年7月12日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。本年度公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额为0万元，置换的金额为0万元，上述银行承兑汇票尚未到期的金额为0万元。

详见附表1-1《募集资金使用情况表》。

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券
公司本年度募集资金投入募投项目金额为14,476.35万元，补充流动资金金额为12,377.93万元。

公司于2023年10月24日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过《关于使用银行票据等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。本年度公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额为2,107.47万元，置换的金额为1,941.93万元。截至2024年6月30日，公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额为6,716.86万元，置换的金额为6,551.32万元，上述银行承兑汇票尚未到期的金额为2,107.47万元。

详见附表1-2《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。


附表1-1：募集资金使用情况对照表
附表1-2：募集资金使用情况对照表

上海市翔丰华科技股份有限公司董事会
2024年8月8日
附表1-1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元

募集资金总额	21,702.83	本年度投入 募集资金总 额	1,666.72
报告期内变更用途的募集资金总额	不适用	已累计投入 募集资金总 额	18,095.45
累计变更用途的募集资金总额	不适用
累计变更用途的募集资金总额比例	不适用
承诺投资项目和超 募资金投向	是否 已变 更项 目 （含 部分 变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投 资进度（%） (3) ＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
30,000吨高端石墨 负极材料生产基地 建设项目	否	14,500.00	14,202.83	0.00	14,352.43	101.05	2023 年 1 月	1,349.70	否	否
研发中心建设项目	否	7,500.00	7,500.00	1,666.72	3,743.02	49.91	2025 年 7 月	/	/	否
承诺投资项目小计	/	22,000.00	21,702.83	1,666.72	18,095.45		/	1,349.70	/	/
超募资金投向	不适用

未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目）	1、30,000吨高端石墨负极材料生产基地建设项目：2023年以来，石墨负极材料行业因产能供给释放、下游电池客户进入去库存 阶段，供求环境阶段性失衡，行业普遍面临阶段性产能消纳和价格下行的压力，因此，本募投项目未达到预计效益。 2、研发中心建设项目：受募集资金投资项目建设所需楼宇未能满足合同约定的可使用状态等客观因素的影响，该募投项目涉及 的建设进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度较原计划有所放缓。2024年 6月，公司第三届董事会第二十四次会议、第 三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意公司将“研发中心建设项 目”达到预定可使用状态的时间由2024年7月调整至2025年7月，此次调整不涉及募集资金用途变更。截至本报告披露日，该 募投项目尚在建设中。
项目可行性发生重 大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用 途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目 实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目 实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	公司于2022年 7月 12日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金7,596.11万元。众华会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了审验，并出具了《关于深圳市翔丰华科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（众会字(2022)第06993号）。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述 以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。截止 2024年 6月 30日还有发行费用 97.17万元未置换。
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	不适用
项目实施出现募集 资金节余的金额及 原因	不适用
尚未使用的募集资 金用途及去向	截止2024年6月30日尚未使用募集资金3,844.98万元，存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	不适用

附表1-2：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元

募集资金总额	79,072.85	本年度投入 募集资金总 额	26,854.28
报告期内变更用途的募集资金总额	不适用	已累计投入 募集资金总 额	51,800.42
累计变更用途的募集资金总额	不适用
累计变更用途的募集资金总额比例	不适用
承诺投资项目和超 募资金投向	是否 已变 更项 目 （含 部分 变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投 资进度（%） (3) ＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
6万吨人造石墨负 极材料一体化生产 基地建设项目	否	52,500.00	51,572.85	10,219.18	25,043.25	48.56	2025年12月	/	/	否
研发中心建设项目	否	5,000.00	5,000.00	4,257.17	4,257.17	85.14	2025年7月	/	/	否
补充流动资金		22,500.00	22,500.00	12,377.93	22,500.00	100.00	/	/
承诺投资项目小计	/	80,000.00	79,072.85	26,854.28	51,800.42		/	/	/	/
超募资金投向	不适用

未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目）	1、6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目：受募集资金投资项目所在地政府供应建设所需地块进度不及预期，地块 未能满足合同约定的可使用状态等客观因素的影响，上述募投项目涉及的建设施工进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度 较原计划有所放缓。2024年 1月，公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整部分募 集资金投资项目计划进度的议案》，同意公司将“6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目”达到预定可使用状态的时 间由2023年12月调整至2025年12月，此次调整不涉及募集资金用途变更。截至本报告披露日，该募投项目尚在建设中。 2、研发中心建设项目：受募集资金投资项目建设所需楼宇未能满足合同约定的可使用状态等客观因素的影响，上述募投项目涉 及的建设进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度较原计划有所放缓。2024年 6月，公司第三届董事会第二十四次会议、 第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意公司将“研发中心建设 项目”达到预定可使用状态的时间由2024年7月调整至2025年7月，此次调整不涉及募集资金用途变更。截至本报告披露日， 该募投项目尚在建设中。
项目可行性发生重 大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、 用途及使用进展情 况	不适用
募集资金投资项目 实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目 实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	公司于2023年10月24日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先 投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行费用合计 19,441.79万元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况进行 了审验，并出具了《关于深圳市翔丰华科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明的鉴 证报告》（众会字(2023)第09346号）。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及 支付发行费用的事项均发表了明确的同意意见。 报告期内置换预先投入募集资金投资项目的金额为4,833.55万元，置换支付发行费用的金额为75.52万元。
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	不适用
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	不适用
尚未使用的募集资 金用途及去向	公司于2023年10月31日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币五 亿元的闲置募集资金进行现金管理，闲置募集资金现金管理授权期限自董事会审议通过之日起12月内有效，在前述额度和期限 范围内，可循环滚动使用。 截至 2024年 6月 30日，公司使用 2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币 27,000.00万元。
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	不适用