联影医疗(688271):中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司关于上海联影医疗科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
关于上海联影医疗科技股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）、中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）为上海联影医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”、“联影医疗”）首次公开发行股票并上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对联影医疗首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022年 6月 22日出具的《关于同意上海联影医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1327号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）100,000,000股，并于 2022年 8月 22日在上海证券交易所科创板上市交易。首次公开发行后公司总股本为824,157,988股，其中有限售条件流通股为 776,907,446股，无限售条件流通股为47,250,542股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，涉及限售股股东数量为 2名，限售期限为自公司股票上市之日起 24个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 4,000,000股，占公司股本总数的 0.49%。现锁定期即将届满，将于 2024年 8月 22日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化 本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售股份，限售股股东承诺股票限售期限为自公司股票上市之日起 24个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。 截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为4,000,000股，限售期为24个月。经公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。 （二）本次上市流通日期为2024年8月22日 （三）限售股上市流通明细清单
限售股上市流通情况表：
五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： 截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。保荐机构对公司本次部分首次公开发行限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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