贵阳银行(601997):贵阳银行股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告
贵阳银行股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股 数为87,171,687股。 本次股票上市流通总数为87,171,687股。 ? 本次股票上市流通日期为2024年8月16日。 一、本次限售股上市类型 2016年7月，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会) 《关于核准贵阳银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2016﹞1645号）核准，贵阳银行股份有限公司（以下简称公司或贵阳银行）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票500,000,000股，并于2016年8月16日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公 开发行前总股本为 1,798,591,900股，首次公开发行后总股本为 2,298,591,900股。公司实施2018年度利润分配及资本公积转增股本 方案后，总股本数量由2,298,591,900股增加至3,218,028,660股。 2021年4月，公司实施完成非公开发行A股股票，公司总股本数量由 3,218,028,660股增加为3,656,198,076股。 本次上市流通的87,171,687股限售股为公司首次公开发行限售股 及其转增股份，涉及 1,086名原始股东（见本公告“六、本次限售股上市流通情况”），锁定期为自公司股票上市之日起96个月,将于2024年8月16日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后，公司因实施2018年度利润分配及资本公积转 增股本方案（以方案实施前公司总股本 2,298,591,900股为基数，以资本公积按每10股转增4股，合计转增919,436,760股）致使公司总 股本数量由2,298,591,900股增加为3,218,028,660股。2021年4月， 经中国证监会《关于核准贵阳银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3377号）核准，公司实施完成非公开发行 A股股票，公司总股本数量由 3,218,028,660股增加为 3,656,198,076股。 由于2018年度资本公积转增股本，本次上市流通的限售股股份数 量由62,265,482股增加为87,171,687股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 在公司公开发行A股股票前，持有公司股票的公司时任董事、监事、 高级管理人员的近亲属，以及公司其它持股超过5万股的原始自然人股东承诺其所持公司股票自上市交易之日起36个月内不转让。在前述锁定期期满后，每年可出售的股份不得超过持股总数15%，五年内不得超过持股总数的50%。 截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未 履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 经核查，中信建投证券股份有限公司认为： 1.贵阳银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求； 2.本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、 行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺； 3.本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做 出的股份锁定承诺； 4.贵阳银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整； 5.中信建投证券股份有限公司对贵阳银行本次限售股份解禁上市 流通事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量：87,171,687股； 本次限售股上市流通日期：2024年8月16日； 首发限售股上市流通情况： 单位：股
七、股本变动结构表 单位：股
《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司首次公 开发行限售股上市流通事项的核查意见》 特此公告。 贵阳银行股份有限公司董事会 2024年8月12日 中财网
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