思进智能(003025):上海市锦天城律师事务所关于思进智能成形装备股份有限公司2024年第二次临时股东大会的法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 9、11、12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于思进智能成形装备股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：思进智能成形装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受思进智能成形装备股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《思进智能成形装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具本法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 鉴于此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集、召开的。公司已于 2024年 7月 26日在中国证券监督管理委员会指定报刊及网站刊登《思进智能成形装备股份有限公司关于召开 2024年第二次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15日。 本次股东大会现场会议于 2024年 8月 12日下午 14:00在浙江省宁波高新区菁华路 699号公司办公大楼五楼会议室如期召开。会议召开的时间、地点与本次股东大会通知的内容一致。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，网络投票的时间和方式与公告内容一致。 本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东大会会议人员的资格 1、出席会议的股东及股东代理人 根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等资料，通过现场投票的股东及股东代理人 6人，代表有表决权股份 133,856,831股，占上市公司有表决权股份总数的 56.5685%；根据网络投票表决结果，通过网络投票的股东及股东代理人 35人，代表有表决权股份 80,354股，占上市公司有表决权股份总数的 0.0340%。据此，参加现场和网络投票的股东及股东代理人共计 41人，代表有表决权股份 133,937,185股，占上市公司有表决权股份总数的 56.6024%。 以上股东均为截至 2024年 8月 5日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。 经本所律师验证，参加现场会议的股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法、有效。参加网络投票的股东，由网络投票系统提供机构验证其身份。 2、参加会议的中小投资者股东 通过现场和网络方式参加本次会议的中小投资者股东及股东代理人 37人，代表有表决权股份 9,766,934股，占公司有表决权股份总数的 4.1275%。 （注：中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。） 3、出席会议的其他人员 公司董事、监事、高级管理人员及本所律师出席了本次股东大会。 本所律师认为，上述人员出席会议的资格均合法、有效。 三、本次股东大会审议的内容 本次股东大会审议的议案具体为： 1、《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》 1.01、《选举李忠明先生为公司第五届董事会非独立董事》； 1.02、《选举谢武一先生为公司第五届董事会非独立董事》； 1.03、《选举周敏先生为公司第五届董事会非独立董事》。 2、《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》 2.01、《选举李良琛先生为公司第五届董事会独立董事》； 2.02、《选举徐大卫先生为公司第五届董事会独立董事》。 3、《关于选举公司第五届监事会非职工代表监事的议案》 3.01、《选举徐家峰先生为公司第五届监事会非职工代表监事》； 3.02、《选举汪耀平先生为公司第五届监事会非职工代表监事》。 经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网络投票相结合的表决方式，通过了如下决议： 1、《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》 本议案采用累积投票制逐项表决，表决结果如下： 1.01、《选举李忠明先生为公司第五届董事会非独立董事》 同意133,864,170股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9455％。 其中，中小股东的表决情况如下： 同意9,693,919股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的99.2524％。 选举结果： 当选√ 未当选? 1.02、《选举谢武一先生为公司第五届董事会非独立董事》 同意133,864,166股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9455％。 其中，中小股东的表决情况如下： 同意9,693,915股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的99.2524％。 选举结果： 当选√ 未当选? 1.03、《选举周敏先生为公司第五届董事会非独立董事》 同意133,864,169股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9455％。 其中，中小股东的表决情况如下： 同意9,693,918股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的99.2524％。 选举结果： 当选√ 未当选? 2、《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》 本议案采用累积投票制逐项表决，表决结果如下： 2.01、《选举李良琛先生为公司第五届董事会独立董事》 同意133,864,066股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9454％。 其中，中小股东的表决情况如下： 同意9,693,815股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的99.2514％。 选举结果： 当选√ 未当选? 2.02、《选举徐大卫先生为公司第五届董事会独立董事》 同意133,864,065股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9454％。 其中，中小股东的表决情况如下： 同意9,693,814股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的99.2514％。 选举结果： 当选√ 未当选? 3、《关于选举公司第五届监事会非职工代表监事的议案》 本议案采用累积投票制逐项表决，表决结果如下： 3.01、《选举徐家峰先生为公司第五届监事会非职工代表监事》 同意133,864,095股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9454％。 其中，中小股东的表决情况如下： 同意9,693,844股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的99.2517％。 选举结果： 当选√ 未当选? 3.02、《选举汪耀平先生为公司第五届监事会非职工代表监事》 同意133,864,366股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9456％。 其中，中小股东的表决情况如下： 同意9,694,115股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的99.2544％。 选举结果： 当选√ 未当选? 本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法、有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司 2024年第二次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。 （以下无正文，为签署页） （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于思进智能成形装备股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页） 上海市锦天城律师事务所 经办律师： 劳正中 负责人： 经办律师： 沈国权 许洲波 年 月 日 上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·海口·长沙·伦敦·西雅图·新加坡·东京 地 址:上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 9/11/12层，邮编:200120 中财网
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