天茂集团(000627):天茂集团独立董事候选人声明与承诺（胡兵）
独立董事候选人声明与承诺 声明人 胡兵 作为 天茂实业集团 股份有限公司第 十 届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 天茂实业集团股份 有限公司董事会 提名为 天茂实业集团 股份有限公司(以下简称该 公司)第 十 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与 该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 天茂实业集团 股份有限公司第 九 届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ?是□否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料(如有)。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》 的相关规定。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的相关规定。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步 规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察 部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银 行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关 规定。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事(理事) 和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高 级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的 相关规定。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职 资格的相关规定。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具 有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师 资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或 以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审 计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。 ?是□否□不适用 如否，请详细说明：______________________________ 十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其 附属企业任职。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行 股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行 股份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人 的附属企业任职。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括 但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位 及其控股股东、实际控制人任职。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项 所列任一种情形。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、 监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公 司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司 法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立 案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三 次以上通报批评。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二十九、本人不存在重大失信等不良记录。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出 席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤 换，未满十二个月的人员。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司 数量不超过三家。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。 ?是□否 如否，请详细说明：______________________________ 候选人郑重承诺： 一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相 关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的 自律监管措施或纪律处分。 二、本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和 深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地 履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任 职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独 立董事职务。 四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本 人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易 所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承 担相应的法律责任。 五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定 或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝 履职。 候选人(签署)：胡兵 2024年8月12日 中财网
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