康普化学(834033):2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间：2024年08月14日 19:36:04 中财网

原标题:康普化学:2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-072
重庆康普化学工业股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、募集资金基本情况
（一）募集资金取得情况
重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年 11月 16日收到中国证券监督管理委员会出具《关于同意重庆康普化学工业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2884号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次发行的发行价格14.77元/股，发行股数1,500万股，共计募集资金22,155.00万元，坐扣承销和保荐费用1,180.62万元后的募集资金为20,974.38万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于2022年12月9日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 703.67万元和以自有资金预付的保荐费（不含税）94.34万元后，公司本次募集资金净额为20,176.37万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕8-45号）。

公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售选择权已于2023年1月19日行使完毕。本次在初始发行股票数量1,500万股的基础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量 225万股，发行价格 14.77元/股，共募集资金 3,323.25万元，坐扣承销费用（不含税）191.24万元后的募集资金为 3,132.01万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于 2023年 1月20日汇入本公司募集资金监管账户。另减除登记费等其他费用212.26元后，本次行使超额配售选择权募集资金净额3,131.99万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕8-4号）。

（二）募集资金使用和结余情况
2024年上半年，公司募投项目实际使用募集资金8,110.70万元，截至2024年6月30日，实际结余募集资金3,408.50万元，募集资金的具体使用和结余情况如下：
单位：万元

项 目	序号	金 额
募集资金净额		A	23,308.36
截至期初累计发生额	项目投入	B1	11,939.12
	利息收入净额	B2	127.22
本期发生额	项目投入	C1	8,110.70
	利息收入净额	C2	22.02
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	20,049.82
	利息收入净额	D2=B2+C2	149.24
应结余募集资金	E=A-D1+D2	3,407.78
实际结余募集资金	F	3,408.50
差异	G=E-F	-0.72

[注]：超额配售前考虑了中登股份登记费0.84万元，实际该项费用只发生了0.14万元，差异0.70万元，不用支付。此外，公司未对超额配售发行股票产生的0.02万元登记费进行置换。


二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《重庆康普化学工业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于2022年12月12日与招商银行股份有限公司重庆长寿支行、于2022年12月7日与上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

（二）募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：元

开户银行	银行账号	募集资金余额
招商银行股份有限公司重庆 长寿支行	123905375310778	3,277,981.15
上海浦东发展银行股份有限 公司重庆长寿支行	83260078801600000689	30,806,982.28
合计	-	34,084,963.43

三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截至2024年6月30日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。


募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况
2023年3月6日公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。截至2022年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额共计人民币 2,081.92万元，本次置换 2,081.92万元；公司已用自筹资金支付的发行费用金额为399.20万元（不含税），本次置换399.20万元（不含税）。


（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。


（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托方名称	委托理财 产品类型	产品名称	委托理财金 额（万元）	委托理财 起始日期	委托理财 终止日期	收益类型	预计年化收 益率
申万宏源证 券有限公司	券商理财 产品	龙鼎国债嘉 盈月度138期 收益凭证（40 天）	3,000.00	2024年 1 月12日	2024年 2 月20日	固定收益 +浮动收 益	2.55%-2.7%
申万宏源证 券有限公司	券商理财 产品	龙鼎国债嘉 盈月度138期 收益凭证（40 天）	2,000.00	2024年 1 月12日	2024年 2 月20日	固定收益 +浮动收 益	2.55%-2.7%
招商银行股 份有限公司	银行理财 产品	招商银行点 金系列看跌 三层区间 32 天结构性存 款	1,000.00	2024年 1 月25日	2024年 2 月26日	浮动收益	1.6%-2.25% -2.45%

2023年3月6日公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过1亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、能保障投资本金安全的理财产品，在上述额度范围内，可循环滚动使用。闲置募集资金购买理财产品到期后将及时归还至募集资金专户。拟投资的期限最长不超过 12个月。自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

2024年1月1日至2024年6月30日募集资金累计理财收益16.64万元，
不存在质押理财产品的情况。


四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金用途的资金使用情况。


五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定以及《重庆康普化学工业股份有限公司募集资金管理制度》对募集资金进行管理，并及时、准确、真实、完整履行相关信息披露工作，不存在募集资金使用及披露违规的情况。


六、备查文件
（一）《重庆康普化学工业股份有限公司第四届董事会第三次会议决议》； （二）《重庆康普化学工业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议》。




重庆康普化学工业股份有限公司
董事会
2024年 8月 14日

附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：万元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得 的募集资金）	23,308.36	本报告期投入募集资金总额	8,110.70
变更用途的募集资金总额	0	已累计投入募集资金总额	20,049.82
变更用途的募集资金 总额比例			0%
募集资金用 途	是否已变更 项目，含部 分变更	调整后投资总额 （1）	本报告期投入金 额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
年产2万吨特 种表面活性 剂建设项目	否	13,000	5,996.01	13,062.83	100.48%	2024年3月 31日	不适用	否
康普化学技 术研究院	否	10,000	2,114.69	6,986.99	69.87%	2024年4月 10日	是	否
合计	-	23,000	8,110.70	20,049.82	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计 划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划 是否需要调整（分具体募集资金用途）	公司于2023年12月27日召开了第三届董事会第二十九次会议及第三届监事会第二 十二次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期的议案》，根据募集资金的使用情 况及募投项目的实际建设进度，为保证募投项目的建设质量以及募集资金安全，在募 集资金用途及实施主体不发生变更的情况下，将“年产2万吨特种表面活性剂建设项 目”达到预定可使用状态日期延长至2024年3月31日，将“康普化学技术研究院” 项目达到预定可使用状态日期延长至2024年2月29日。 公司于2024年3月1日召开了第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第二十三 次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期的议案》，根据募集资金的使用情况及 募投项目的实际建设进度，为保证募投项目的建设质量以及募集资金安全，在募集资 金用途及实施主体不发生变更的情况下，公司审慎决定，将“康普化学技术研究院” 项目达到预定可使用状态日期延长至2024年4月10日。 截止2024年6月30日，“年产2万吨特种表面活性剂建设项目”主体工程已建成， 设备安装已经完成，公司已按照主管部门的要求，邀请相关专家对生产线试生产情况 进行评审，目前评审已经通过，同时，专家提出了相应的整改意见，目前公司正按照 整改意见进行整改。待整改完成且试生产成功后，将对“年产2万吨特种表面活性剂 建设项目”进行转固。

	截止2024年6月30日，“康普化学技术研究院”项目已投入使用并转固。
可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资 金用途）	不适用
募集资金置换自筹资金情况说明	2023年3月6日公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议， 审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金。截至2022年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资 金额共计人民币2,081.92万元，本次置换2,081.92万元；公司已用自筹资金支付的 发行费用金额为399.20万元（不含税），本次置换399.20万元（不含税）。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明	2023年3月6日公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额 不超过1亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、能保障投资本金安全的理财 产品，在上述额度范围内，可循环滚动使用。闲置募集资金购买理财产品到期后将及
	时归还至募集资金专户。拟投资的期限最长不超过12个月。自公司董事会审议通过 之日起12个月内有效。 2024年1月1日至2024年6月30日募集资金累计理财收益16.64万元，不存在质押 理财产品的情况。
超募资金投向	公司将超募资金同募投项目资金合并管理。闲置募集资金在董事会、监事会审议通过 的额度和期限内购买理财产品。
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	不适用

注：“年产2万吨特种表面活性剂建设项目”实际投资金额13,062.83万元，支付超过承诺投资总额13,000.00万元，资金来源于存款
利息收入。