金禄电子(301282):国金证券股份有限公司关于公司2024年半年度持续督导跟踪报告
|
时间：2024年08月14日 19:55:42 中财网 |
|
原标题:
金禄电子:
国金证券股份有限公司关于公司2024年半年度持续督导跟踪报告
国金证券股份有限公司关于
金禄电子科技股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金禄电子 |
| 保荐代表人姓名：李勇 | 联系电话：028-86690159 |
| 保荐代表人姓名：江岚 | 联系电话：028-86690159 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内
控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是否
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司董事会次数 | 0 |
| （2）列席公司股东大会次数 | 0 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 7 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2024年 5月 6日 |
| （3）培训的主要内容 | 董监高履职行为规范、信息披露义务人的信
披要求、董监高日常交易事项、对外交流合
规要求、创业板上市规则（2024年修订） |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 发行人及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解
决措施 |
| 1.自愿锁定股份的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.稳定股价预案及相应约束措施承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.持有公司 5%以上股份的股东的持股意向及减
持意向承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.未履行承诺的约束措施承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.发行前滚存利润分配方案承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.本次发行上市后的利润分配政策承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.其他承诺:避免同业竞争的承诺等 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2024年 5月 17日，宁波证监局对国金证券子公
司国金证券资产管理有限公司出具“行政监管措
施决定书(2024)25号”《关于对国金证券资产管
理有限公司采取出具警示函措施的决定》:“经
查，爱柯迪股份有限公司(以下简称爱柯迪)股东
国金证券领爱私享 1号单一资产管理计划作为
爱柯迪持股 5%以上股东的一致行动人，于 2023
年 7月 24日至 7月 26 日通过证券交易所集中
竞价交易方式减持爱柯迪股份 3,169,091股，占
爱柯迪当时总股本的 0.3537%。国金证券领爱私
享 1号单资产管理计划未在首次卖出的 15个交
易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划
你公司作为国金证券领爱私享 1号单一资产管
理计划的管理人，未及时配合做好相关信息披
露，对相关违规行为负有责任”，宁波证监局对
国金证券资产管理有限公司采取出具警示函的
行政监管措施。
该事件发生后，国金证券资产管理有限公司认真
查找和整改问题，加强业务合规管理，切实提升
业务质量。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《
国金证券股份有限公司关于
金禄电子科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李勇 江岚
国金证券股份有限公司
2024年 8月 14日
中财网
