光庭信息(301221):国金证券股份有限公司关于武汉光庭信息技术股份有限公司2024年半年度跟踪报告
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时间：2024年08月15日 16:20:45 中财网 |
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原标题:
光庭信息:
国金证券股份有限公司关于武汉
光庭信息技术股份有限公司2024年半年度跟踪报告
国金证券股份有限公司
关于武汉
光庭信息技术股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
| 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：光庭信息 |
| 保荐代表人姓名：王展翔 | 联系电话：021-68826801 |
| 保荐代表人姓名：赵简明 | 联系电话：021-68826801 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | - |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | - |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月均取得了对账单 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | - |
| （1）列席公司股东大会次数 | 2次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 2次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5、现场检查情况 | - |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| 项目 | 工作内容 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6、发表独立意见情况 | - |
| （1）发表独立意见次数 | 6次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | - |
| （1）向本所报告的次数 | 2次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 《国金证券股份有限公司关于武汉光庭信息技术
股份有限公司2023年年度跟踪报告》《国金证券
股份有限公司关于武汉光庭信息技术股份有限公
司2024年持续督导培训情况的报告》 |
| （3）报告事项的进展或整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | - |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | - |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年7月11日 |
| （3）培训的主要内容 | 重点介绍了包括《国务院关于加强监管防范风险
推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发
[2024]10号）、股票减持规范、退市规则、对外担
保与资金往来、上市公司规范运作、募集资金使用
等内容在内的上市公司规范运作相关内容。本次
培训促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加
强理解作为上市公司管理人员在公司日常规范运
作等方面所应承担的责任和义务。 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、首次公开发行时所做的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和证券交易
所对保荐机构或者其保荐的公司采
取监管措施的事项及整改情况 | 2024年 5月 17日，宁波证监局对国金证券子公司国金证券资
产管理有限公司出具“行政监管措施决定书（2024）25号”《关
于对国金证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决
定》：“经查，爱柯迪股份有限公司（以下简称爱柯迪）股东国
金证券领爱私享 1号单一资产管理计划作为爱柯迪持股 5%以
上股东的一致行动人，于 2023年 7月 24日至 7月 26日通过
证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份 3,169,091股，
占爱柯迪当时总股本的 0.3537%。国金证券领爱私享 1号单资
产管理计划未在首次卖出的 15个交易日前向证券交易所报告 |
| | 并预先披露减持计划，你公司作为国金证券领爱私享 1号单一
资产管理计划的管理人，未及时配合做好相关信息披露，对相
关违规行为负有责任”，宁波证监局对国金证券资产管理有限
公司采取出具警示函的行政监管措施。
该事件发生后，国金证券资产管理有限公司认真查找和整改问
题，加强业务合规管理，切实提升业务质量。 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《
国金证券股份有限公司关于武汉
光庭信息技术股份有限公司2024年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王展翔 赵简明
国金证券股份有限公司
年 月 日
中财网
