[中报]无锡鼎邦(872931):2024年半年度报告

时间：2024年08月15日 20:21:07 中财网

原标题:无锡鼎邦:2024年半年度报告

无锡鼎邦换热设备股份有限公司 WUXI DINGBANG HEAT EXCHANGE EQUIPMENT CO.,LTD


半年度报告
2024

目 录
第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................................................3
第二节 公司概况.....................................................................................................................5
第三节 会计数据和经营情况 .................................................................................................7
第四节 重大事件...................................................................................................................18
第五节 股份变动和融资 .......................................................................................................20
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工变动情况 .................................................24
第七节 财务会计报告 ...........................................................................................................26
第八节 备查文件目录 ......................................................................................................... 105


第一节 重要提示、目录和释义
董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人王仁良、主管会计工作负责人俞明杰及会计机构负责人（会计主管人员）俞明杰保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本半年度报告未经会计师事务所审计。


本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容存在异议或无法保证其真实、 准确、完整	□是 √否
是否存在未出席董事会审议半年度报告的董事	□是 √否
是否存在未按要求披露的事项	□是 √否
是否审计	□是 √否

【重大风险提示】

1.是否存在退市风险
□是 √否

2.公司在本报告“第三节 会计数据和经营情况”之“十四、公司面临的风险和应对措施” 部分分析了公司的重大风险因素, 请投资者注意阅读。




释义

释义项目		释义
无锡鼎邦、股份公司、公司	指	无锡鼎邦换热设备股份有限公司
江苏鼎邦	指	江苏鼎邦换热设备科技有限公司,本公司控股子公司
东吴证券	指	东吴证券股份有限公司
股东大会	指	无锡鼎邦换热设备股份有限公司股东大会
董事会	指	无锡鼎邦换热设备股份有限公司董事会
监事会	指	无锡鼎邦换热设备股份有限公司监事会
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
北交所	指	北京证券交易所
报告期	指	2024年1月1日至 2024年6月30日
上期、上年同期	指	2023年1月1日至 2023年6月30日
报告期末、本期末	指	2024年6月30日

第二节 公司概况
一、 基本信息

证券简称	无锡鼎邦
证券代码	872931
公司中文全称	无锡鼎邦换热设备股份有限公司
英文名称及缩写	WUXI DINGBANG HEAT EXCHANGE EQUIPMENT CO.,LTD
法定代表人	王仁良

二、 联系方式

董事会秘书姓名	吴佳炜
联系地址	江苏省无锡市锡山区安镇街道吼山南路29号
电话	0510-88718522
传真	0510-88711015
董秘邮箱	[email protected]
公司网址	www.ding-bang.com.cn
办公地址	江苏省无锡市锡山区安镇街道吼山南路29号
邮政编码	214104
公司邮箱	[email protected]

三、 信息披露及备置地点

公司中期报告	2024年半年度报告
公司披露中期报告的证券交易所网站	www.bse.cn
公司披露中期报告的媒体名称及网址	中国证券报 www.cs.com.cn
公司中期报告备置地	董事会秘书办公室

四、 企业信息

公司股票上市交易所	北京证券交易所
上市时间	2024年4月8日
行业分类	C 制造业-C35 专用设备制造业-C352 化工、木材、非金属加工 -C3521 炼油、化工生产专用设备制造
主要产品与服务项目	定制化的炼油、化工专用换热设备，包括换热器和空冷器两大类别
普通股总股本（股）	93,930,000
优先股总股本（股）	0
控股股东	控股股东为（王仁良）
实际控制人及其一致行动人	实际控制人为（王仁良、王凯），无一致行动人

五、 注册变更情况
√适用 □不适用

项目	内容
统一社会信用代码	91320205744844636B
注册地址	江苏省无锡市锡山区安镇街道吼山南路 29号
注册资本（元）	93,930,000

六、 中介机构
√适用 □不适用

报告期内履行持续督 导职责的保荐机构	名称	东吴证券股份有限公司
	办公地址	江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
	保荐代表人姓名	许焰、李凯
	持续督导的期间	2024年4月8日 – 2027年12月31日

七、 自愿披露
□适用 √不适用
八、 报告期后更新情况
□适用 √不适用

第三节 会计数据和经营情况
一、 主要会计数据和财务指标
（一） 盈利能力
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
营业收入	208,246,889.50	203,139,167.15	2.51%
毛利率%	22.45%	22.82%	-
归属于上市公司股东的净利润	19,107,450.92	20,524,571.78	-6.90%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润	18,783,027.09	20,068,749.89	-6.41%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的净利润计算）	6.75%	11.38%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）	6.63%	11.14%	-
基本每股收益	0.24	0.32	-25.00%

（二） 偿债能力
单位：元

	本期期末	上年期末	增减比例%
资产总计	763,346,407.73	598,686,989.62	27.50%
负债总计	372,342,643.41	378,475,767.50	-1.62%
归属于上市公司股东的净资产	371,247,899.94	200,374,619.08	85.28%
归属于上市公司股东的每股净资产	3.95	3.07	28.57%
资产负债率%（母公司）	43.00%	59.09%	-
资产负债率%（合并）	48.78%	63.22%	-
流动比率	1.88	1.26	-
利息保障倍数	12.53	15.22	-

（三） 营运情况
单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
经营活动产生的现金流量净额	-26,645,560.06	29,277,242.51	-191.01%
应收账款周转率	1.18	1.22	-
存货周转率	1.56	1.11	-

（四） 成长情况

	本期	上年同期	增减比例%
总资产增长率%	27.50%	13.40%	-
营业收入增长率%	2.51%	10.90%	-
净利润增长率%	-7.09%	32.07%	-

二、 非经常性损益项目及金额

项目	金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公 司损益产生持续影响的政府补助除外	587,733.91
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-218,110.97
非经常性损益合计	369,622.94
减：所得税影响数	49,589.54
少数股东权益影响额（税后）	-4,390.43
非经常性损益净额	324,423.83

三、 补充财务指标
□适用 √不适用
四、 会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
（一） 会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
（二） 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 □适用 √不适用
五、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
六、 业务概要
商业模式报告期内变化情况：

公司专注于从事换热设备的产品设计、制造和销售，根据客户需求提供定制化产品与服务，产品广 泛应用于石油化工领域。公司设立技术研发部，根据国家/行业标准以及客户需求进行产品设计，以及新 产品、新技术、新工艺的研发。公司采取直销模式，由销售部进行客户开拓和客户订单的获取；采用以 销定产的生产模式，由生产部组织生产，质量部负责对整个工艺流程进行质量控制；采取以产定购的采 购模式，由采购部负责原材料的采购。 1、采购模式 由于公司的产品具有较强的定制性，因此公司采用以销定产、以产定购的采购模式。公司采购的原 材料包括碳钢管/板、不锈钢管/板、锻件等。公司接到销售订单并确认之后，设计部进行图纸设计，采 购部根据技术文件和生产计划编制采购计划。公司根据采购需求结合客户的特定质量需求，通过询比价， 对原材料质量、价格、交货周期、账期等因素进行综合评判后确定各原材料的供应商，下达采购订单； 原材料检验合格后方可入库。 具体采购流程如下所示：

2、生产模式 公司采取以销定产的生产模式。在获取客户订单后，公司技术部根据客户提出的技术参数要求进行 产品设计，经客户确认后编制技术图纸、确定工艺流程。生产部根据相关图纸和文件编制生产计划，采 购部根据技术文件和生产计划进行原材料采购。生产部根据计划组织各车间进行生产制造，按照质量保 证手册完成下料、成型、焊接、热处理、组装、无损检测、耐压检测、防腐处理等环节，生产完成的产 品经检验合格后包装入库。 公司存在外协加工模式，主要涉及到部分机加工工序外协、翅片管和防腐 喷漆外协。公司对外协生产企业具有严格的筛选环节，通过对生产能力、质量保证能力、交货能力等方 面的综合考察，确定合格外协厂商名单。在外协生产过程中，公司向外协厂商提供生产图纸，由外协厂 商按照公司的要求进行生产加工。 公司具体生产过程如下图所示：

3、销售模式 公司采用直接销售的模式，由公司的销售部负责客户订单的获取和销售。公司的产品属于下游行业 相关工程项目的重要设备，通常由客户或者工程承包商直接采购。对于大型石油化工客户，公司需要经 过严格的认证程序，取得其合格供应商资格，才能向其供应产品。公司通过主动拜访潜在客户、参与招 投标、询比价等方式和渠道获取销售信息，并通过签订框架合同、订单式合同等形成订单与公司达成合 作。公司根据订单进行技术文件制作并安排生产，产品检验合格后入库，按照合同交期进行发货。产品 交付后，公司销售部协助技术部提供技术支持，以及后续的售后服务。 此外，公司成功取得 ASME 等 国际资质认证，开始独立拓展海外业务。公司的海外销售均采用直接销售模式，以美元/欧元结算。

4、设计研发模式 （1）研发模式 公司建立了无锡市高效换热设备工程技术研究中心，致力于换热设备等产品的研究与开发。公司采 取优化、创新的自主研发模式，以市场或客户的需求以及生产过程中遇到的技术难题和瓶颈进行研发创 新。此外，公司与华东理工签订了技术合作协议，并成立华东理工-鼎邦石化装备联合研究中心，共同开 展基础研究、应用研究、新产品开发等工作，提升公司的研发水平。 公司致力于为客户提供优质、高效、可靠的换热设备，不断提升自身技术水平，优化生产工艺，提高产 品质量。公司技术研发部根据市场调研以及生产过程中遇到的难题提出立项申请，由总经理召开会议论 证项目可行性，技术研发部工程师担任项目负责人，带领研发团队进行方案设计、试样验证、性能测试、 修改最终定型。 （2）设计模式 公司的换热器产品属于非标准化产品，产品需要根据客户需求及相关法律法规、国家/行业标准进行 产品设计，并出具技术文件。不同客户由于使用环境、质量标准等因素不同，对产品的规格、性能等要 求具有差异，公司根据客户需求提供定制化产品和服务。公司对客户提供的工况条件和必要的工艺参数 进行条件审查，设计条件齐全后编制设计任务书，并进行产品设计，形成设计文件。设计文件经过校对、 审核、批准后，进行质量评定，并交由客户确认后进行生产。公司及时跟踪客户需求变化，对设计方案 进行动态调整，加强与客户前期合作，增进业务合作的稳定性。

报告期内，公司的商业模式没有变化。

报告期内核心竞争力变化情况：
□适用 √不适用
专精特新等认定情况
√适用 □不适用

“专精特新”认定

□国家级 √省（市）级

七、 经营情况回顾
（一） 经营计划
报告期内公司实现营业收入 208,246,889.50 元，同比增长 2.51%；归属于上市公司股东的净利润 19,107,450.92元,同比下降6.90%。 报告期末，公司总资产 763,346,407.73 元，同比增长 27.50%；公司归属于母公司所有者净资产 371,247,899.94元，同比增长85.28%。 持续创新、提升服务品质是公司一直以来的重要战略，在技术方面，公司不断尝试引入新的技术和 方案，并长期优化完善；进一步加大公司研发投入，不断提升公司核心技术，创新能力，产品质量。 报告期内，公司在继续深耕国内石化行业，服务好国内大型石化企业的同时，积极拓展国外客户与 业务，目前已成为壳牌石化、沙特阿美、美孚等世界500强企业的合格供应商，并取得订单，在维护好 国内业务的同时，国外业务将成为公司新的增长极。

（二） 行业情况

1、公司所属行业 公司生产的换热器、空冷器等换热设备属于石化领域专用设备。按照证监会发布的《上市公司行业 分类指引》（2012 年修订）分类，公司所属行业为 C 大类“制造业”中的“C35 专用设备制造业”； 按 照国家统计局《国民经济行业分类（GB/T 4754-2011）》，公司所属行业为 C 大类“制造业”中的 “C3521 炼油、化工生产专用设备制造” 2、行业基本情况 石油石化行业是国民经济中的重要支柱产业，资源资金技术密集，产业关联度高，经济总量大，产 品广泛应用于国民经济、人民生活、国防科技等各个领域，在经济发展中具有重要作用。目前，我国石 油石化专用设备制造行业已经形成较完整的设备制造体系，可以基本满足国内石油石化行业的需求。换 热设备作为石油石化专用设备中的一个细分类别，其产业的起步与发展较晚。1963 年抚顺机械设备制 造有限公司按照美国标准制造出中国第一台管壳式换热器，其后，兰州石油机械研究所首次引进德国斯

密特（Schmidt）换热器技术，原四平换热器总厂引进法国维卡勃（Vicarb）换热器技术，国内换热设 备行业在消化吸收国外技术的基础上，逐步发展壮大。20 世纪 80 年代后，我国出现了自主开发传热 技术的新趋势，大量的强化传热元件走向市场，包括折流杆换热器、高效重沸器、双壳程换热器等。 21 世纪之后，大量的强化传热技术应用于工业装置，并根据需求行业的工业发展水平不断完善换热设备的 技术标准，优化生产工艺，行业进入快速发展时期。

（三） 财务分析
1、 资产负债结构分析
单位：元

项目	本期期末		上年期末		变动比例%
	金额	占总资产的 比重%	金额	占总资产的 比重%
货币资金	185,886,394.43	24.35%	79,349,037.01	13.25%	134.26%
应收票据	12,002,450.97	1.57%	23,943,485.75	4.00%	-49.87%
应收账款	195,986,534.74	25.67%	119,473,208.85	19.96%	64.04%
存货	85,121,933.12	11.15%	118,496,349.37	19.79%	-28.16%
投资性房地产	0	0%	0	0%	0%
长期股权投资	0	0%	0	0%	0%
固定资产	32,385,931.16	4.24%	34,821,499.09	5.82%	-6.99%
在建工程	143,502,207.08	18.80%	120,226,031.62	20.08%	19.36%
无形资产	43,672,405.63	5.72%	44,237,093.47	7.39%	-1.28%
商誉	0	0%	0	0%	0%
短期借款	114,925,207.08	15.06%	105,013,029.58	17.54%	9.44%
长期借款	60,000,000.00	7.86%	50,000,000.00	8.35%	20.00%
应付票据	5,000,000.00	0.66%	18,210,000.00	3.04%	-72.54%
应付账款	107,388,868.63	14.07%	100,263,379.98	16.75%	7.11%
合同负债	24,379,728.41	3.19%	51,411,348.57	8.59%	-52.58%
应付职工薪酬	3,310,779.50	0.43%	8,123,948.25	1.36%	-59.25%
应交税费	7,586,314.41	0.99%	6,507,505.54	1.09%	16.58%
其他流动负债	19,581,647.97	2.57%	16,895,366.99	2.82%	15.90%
递延收益	30,072,777.74	3.94%	21,978,371.65	3.67%	36.83%

资产负债项目重大变动原因：
1、 货币资金同比增加134.26%，主要系报告期内公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市取得的 募集资金的增加。 2、 应收票据同比减少49.87%，主要系报告期末未到期的银行承兑的减少。 3、 应收账款同比增加64.04%，主要系报告期末未到账期的应收款项的增加。 4、 应付票据同比减少72.54%，主要系报告期末开具的未到期银行承兑汇票大幅减少。 5、 合同负债同比减少52.58%，主要系报告期末收到的客户预付款项的减少。 6、 应付职工薪酬同比减少59.25%，主要系上年年终奖于报告期内发放所致。 7、 递延收益同比增加36.83%，主要系报告期内控股子公司江苏鼎邦取得的厂房建设奖励。


2、 营业情况分析
（1） 利润构成
单位：元

项目	本期		上年同期		本期与上年同期 金额变动比例%
	金额	占营业收入 的比重%	金额	占营业收入 的比重%
营业收入	208,246,889.50	-	203,139,167.15	-	2.51%
营业成本	161,486,380.94	77.55%	156,791,408.53	77.18%	2.99%
毛利率	22.45%	-	22.82%	-	-
销售费用	3,670,470.88	1.76%	3,511,654.70	1.73%	4.52%
管理费用	7,810,196.44	3.75%	5,325,021.25	2.62%	46.67%
研发费用	6,683,085.28	3.21%	6,754,320.25	3.32%	-1.05%
财务费用	1,474,158.34	0.71%	1,614,896.58	0.79%	-8.72%
信用减值损失	-3,948,565.8	-1.90%	-4,413,921.1	-2.17%	10.54%
资产减值损失	-531,809.03	-0.26%	-681,022.64	-0.34%	21.91%
其他收益	1,406,495.37	0.68%	514,733.91	0.25%	173.25%
投资收益	0	0.00%	265,200	0.13%	-100.00%
公允价值变动 收益	0	0.00%	-199,400	-0.10%	100.00%
资产处置收益	0	0%	0	0%	0%
汇兑收益	0	0%	0	0%	0%
营业利润	21,833,125.08	10.48%	23,245,451.45	11.44%	-6.08%
营业外收入	0	0.00%	0	0.00%
营业外支出	218,110.97	0.10%	44,433.24	0.02%	390.87%
净利润	19,026,712.26	-	20,477,689.3	-	-7.09%
营业税金及附 加	2,215,593.08	1.06%	1,382,004.56	0.68%	60.32%
所得税费用	2,588,301.85	1.24%	2,723,328.91	1.34%	-4.96%

项目重大变动原因：
1、 管理费用同比增长46.67%，主要系报告期内管理人员职工薪酬的上涨以及报告期内发生的上市答谢 会相关费用。 2、其他收益同比增长173.25%，主要系报告期内计入其他收益的政府补助的增加。 3、 投资收益同比减少100%，主要系报告期内未发生投资收益。 4、公允价值变动收益同比增加100%，主要系报告期内未发生公允价值变动收益，且上期公允价值变动 收益为负值。 5、 营业外支出同比增加390.87%，主要系报告期内缴纳的滞纳金的增加。 6、 营业税金及附加同比增加60.32%，主要系报告期内缴纳的城建税及附加税的增加。

（2） 收入构成
单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
主营业务收入	207,852,291.27	202,803,364.49	2.5%
其他业务收入	394,598.23	335,802.66	17.5%
主营业务成本	161,486,380.94	156,791,408.53	3.0%
其他业务成本	0	0	0%

按产品分类分析：
单位：元

类别/项目	营业收入	营业成本	毛利率%	营业收入比 上年同期 增减%	营业成本 比上年同 期增减%	毛利率比上 年同期增减
换热器	120,857,795.69	93,860,058.88	22.34%	0.57%	2.46%	减少1.43个 百分点
管束	43,056,328.46	32,774,405.35	23.88%	-2.86%	-6.48%	增加2.95个 百分点
空冷器	43,688,769.55	34,703,067.68	20.57%	18.40%	18.11%	增加0.19个 百分点
其他	249,397.57	148,849.03	40.32%	-82.20%	-80.24%	减少5.92个 百分点
其他业务	394,598.23	0	100%	17.5%	-
合计	208,246,889.50	161,486,380.94	-	-	-	-

按区域分类分析：
单位：元

类别/项 目	营业收入	营业成本	毛利率%	营业收入 比上年同 期 增减%	营业成本 比上年同 期 增减%	毛利率比上 年同期增减
境内	201,431,601.61	157,185,235.01	21.97%	-0.68%	0.25%	减少0.72个 百分点
境外	6,420,689.66	4,301,145.93	33.01%	-	-
其他业务	394,598.23	0	100%	-	-
合计	208,246,889.50	161,486,380.94	-	-	-	-

收入构成变动的原因：
1、毛利率变动原因：公司生产的所有商品均为订单式非标设备，同一大类商品根据生产工艺、生产周 期、设备材质等因素影响，不同订单的毛利率会存在小幅波动情况。 2、收入构成变动原因:公司生产的所有商品均为订单式非标设备，公司的销售模式为以产定销，实际的 公司产品结构以取得的客户订单结构为准，不存在明显可比规律。但总体来说，换热器是公司的主要产 品。 3、境外收入为报期内新增收入，上年同期未发生境外收入。

3、 现金流量状况
单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
经营活动产生的现金流量净额	-26,645,560.06	29,277,242.51	-191.01%
投资活动产生的现金流量净额	-28,348,834.61	-6,667,689.93	-325.17%
筹资活动产生的现金流量净额	172,472,891.19	-13,537,915.40	1,374.00%

现金流量分析：
1、 经营活动产生的现金流量净额同比下降 191.01%，主要系报告期内应收账款回款金额同比减少 35.52%，同时报告期内支付的职工薪酬同比增加了25.93% 2、 投资活动产生的现金流量净额同比下降325.17%，主要系报告内支付的控股子公司房屋建设款项的增 加。 3、 筹资活动产生的现金流量净额同比增加1374%，主要系报告期内公司向不特定合格投资者公开发行股 票并上市取得的募集资金的增加。


4、 理财产品投资情况
□适用 √不适用
八、 主要控股参股公司分析
（一） 主要控股子公司、参股公司经营情况
√适用 □不适用
单位：元

公司名称	公司 类型	主要 业务	注册资本	总资产	净资产	营 业 收 入	净利润
江苏鼎邦 换热设备 科技有限 公司	控股 子公 司	特种 设备 制造、 通用 设备 制造	200,000,000.00	304,159,123.02	197,558,643.92	0	-807,386.55

主要参股公司业务分析
□适用 √不适用
（二） 报告期内取得和处置子公司的情况
□适用 √不适用
合并财务报表的合并范围是否发生变化
□是 √否
九、 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用

十、 对关键审计事项的说明
□适用 √不适用
十一、 企业社会责任
（一） 脱贫成果巩固和乡村振兴社会责任履行情况
□适用 √不适用
（二） 其他社会责任履行情况
√适用 □不适用
无锡鼎邦将坚持“质量第一，诚信为本，科技兴厂，与时俱进”的质量方针，以“产品合格率100%， 用户满意 100%”为目标，严格质量管理，热忱服务用户，确保企业的持续健康发展。 公司作为锡山区纳税大户及重点税源企业，将坚持履行企业社会责任，为国家创造税收，为员工创 造就业机会。积极参加公益活动，积极捐赠款。 公司未来将积极并继续履行社会责任，全力做到对社会负责，对员工负责，对股东负责，对客户负 责。

（三） 环境保护相关的情况
□适用 √不适用
十二、 报告期内未盈利或存在累计未弥补亏损的情况
□适用 √不适用
十三、 对 2024年 1-9 月经营业绩的预计
□适用 √不适用
十四、 公司面临的风险和应对措施

重大风险事项名称	公司面临的风险和应对措施
应收账款回收风险	重大风险事项描述: 报告期末，应收账款金额为 195,986,534.74元，占总资产比重为25.67%。公司主要客户为 大中型石油石化企业， 实力雄厚、信用记录良好，公司给予对 方的收款期限较长，使得应收账款周转率较低，公司已按审慎 性原则计提了坏账准备并加强催收，但随着公司业务的发展和 规模的扩张，应收账款可能进一步增加，若公司不能严格控制 风险、制定合理信用政策、加强应收账款管理、建立有效的催 款责任制，将会影响资金周转速度和经营活动的现金流量。若 未来出现销售回款不顺利或客户财务状况恶化的情况，则可能 给公司带来坏账损失，从而影响公司的资金周转和利润水平。 应对措施:公司将继续严格控制风险、加强应收账款管理，加强 应收账款催缴工作。
税收优惠无法维持的风险	重大风险事项描述: 目前，公司高新技术企业已到期，公司正 在高新技术企业续期的申报进程中，若本年度公司高新技术企 业未通过，公司将不再享受高新技术企业的税收优惠政策，公 司的整体税负成本将会显著增加。 应对措施: 公司始终重视技术研发及产品创新，不断增加研发 投入，积极准备高新技术企业续期的相关工作。
本期重大风险是否发生重大变化：	重大变化情况说明，（一）由于公司在报告期内完成了公开发 行并在北交所上市，公司净资产规模和偿债能力得到较好改善， 故本期减少了 “偿债能力风险”；（二）由于公司高新技术企 业已到期，目前正在进行续期申报工作，故本期增加了税收优 惠无法维持的风险。

第四节 重大事件
一、 重大事件索引

事项	是或否	索引
是否存在诉讼、仲裁事项	□是 √否	四.二.（一）
是否存在对外担保事项	√是 □否	四.二.（二）
是否对外提供借款	□是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 源的情况	□是 √否	四.二.（三）
是否存在重大关联交易事项	□是 √否
是否存在经股东会审议通过的收购、出售资产、对外投资、以 及报告期内发生的企业合并事项	□是 √否
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施	□是 √否
是否存在股份回购事项	□是 √否
是否存在已披露的承诺事项	√是 □否	四.二.（四）
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况	√是 □否	四.二.（五）
是否存在被调查处罚的事项	□是 √否
是否存在失信情况	□是 √否
是否存在应当披露的重大合同	□是 √否
是否存在应当披露的其他重大事项	□是 √否
是否存在自愿披露的其他事项	□是 √否

二、 重大事件详情
（一） 诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
（二） 公司发生的对外担保事项
单位：元

担保对 象	担保 对象 是否 为控 股股 东、实 际控 制人 及其 控制 的其 他企 业	担保 对象 是否 为关 联方	担保金额	担保余额	实际履行 担保责任 的金额	担保期间		担保 类型	责任 类型	是否 履行 必要 决策 程序
						起始 日期	终止 日期
江苏鼎 邦换热 设备科 技有限 公司	是	是	50,000,000	50,000,000	0	2023 年8 月24 日	2026 年7 月19 日	保证	连带	已事 前及 时履 行
总计	-	-				-	-	-	-	-

对外担保分类汇总：
单位：元

项目汇总	担保金额	担保余额
公司对外提供担保（包括公司、控股子公司的对外担保，以及 公司对控股子公司的担保）	50,000,000	50,000,000
公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保	0	0
直接或间接为资产负债率超过70%（不含本数）的被担保对象 提供的债务担保金额	0	0
公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额	0	0

清偿和违规担保情况：
不适用
（三） 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
（四） 承诺事项的履行情况
公司是否新增承诺事项
□适用 √不适用
承诺事项详细情况：
报告期内，公司不存在新增承诺事项，已披露的承诺事项均不存在超期未履行完毕的情形，承诺人 均正常履行承诺事项，不存在违反承诺的情形。


（五） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元

资产名称	资产类别	权利受限 类型	账面价值	占总资产的比 例%	发生原因
货币资金	货币资金	保证	3,901,251.02	0.51%	保证金及保函
固定资产	固定资产	抵押	14,851,943.82	1.95%	抵押借款
在建工程	在建工程	抵押	143,502,207.08	18.80%	抵押借款
无形资产	无形资产	抵押	43,238,415.42	5.66%	抵押借款
总计	-	-	205,493,817.34	26.92%	-

资产权利受限事项对公司的影响：
受限权利资产都是公司为取得银行贷款所办理的抵押和保证金，有利于公司正常运转。


第五节 股份变动和融资
一、 普通股股本情况
（一） 普通股股本结构
单位：股

股份性质	期初		本期变动	期末
	数量 比例%
				数量	比例%
无限售 条件股 份	无限售股份总数	25,800	0.04%	23,750,000	23,775,800	25.31%
	其中：控股股东、实际控制 人	0	0%	0	0	0%
	董事、监事、高管	0	0%	0	0	0%
	核心员工	0	0%	0	0	0%
有限售 条件股 份	有限售股份总数	65,154,200	99.96%	5,000,000	70,154,200	74.69%
	其中：控股股东、实际控制 人	64,553,200	99.04%	0	64,553,200	68.72%
	董事、监事、高管	601,000	0.92%	0	601,000	0.64%
	核心员工	0	0%	0	0	0%
总股本	65,180,000	-	28,750,000	93,930,000	-
普通股股东人数	6,337

股本结构变动情况：
√适用 □不适用
报告期内，公司成功在北京证券交易所上市，向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市发行股票共计28,750,000股（超额配售选择权行使后），股本由65,180,000股变更为93,930,000 股。


（二） 持股5%以上的股东或前十名股东情况
单位：股

序号	股东名称	股东性质	期初持股数	持股变动	期末持股数	期末持 股比例%	期末持有限售 股份数量	期末持有无限 售股份数量
1	王仁良	境内自然人	64,553,200	0	64,553,200	68.7248%	64,553,200	0
2	东吴证券股份 有限公司	国有法人	0	1,300,000	1,300,000	1.3840%	1,300,000	0
3	江苏圣贤锻造 有限责任公司	境内非国有法 人	0	1,000,000	1,000,000	1.0646%	1,000,000	0
4	王为民	境内自然人	0	930,363	930,363	0.9905%	0	930,363
5	无锡市东群钢 管有限公司	境内非国有法 人	0	850,000	850,000	0.9049%	850,000	0
6	陈伟东	境内自然人	0	616,665	616,665	0.6565%	0	616,665
7	俞明杰	境内自然人	601,000	0	601,000	0.6398%	601,000	0
8	张定军	境内自然人	0	439,300	439,300	0.4677%	0	439,300
9	郭运良	境内自然人	0	371,464	371,464	0.3955%	0	371,464
10	于东彪	境内自然人	0	370,000	370,000	0.3939%	0	370,000
合计	-	65,154,200	5,877,792	71,031,992	75.6222%	68,304,200	2,727,792
持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明： 公司前十名股东之间不存在关联关系。

（未完）