瑞联新材(688550):前次募集资金使用情况报告
西安瑞联新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7号》的规定，西安瑞联新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）对截至2024年 6月 30日前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金的募集及存放情况 根据中国证券监督管理委员“证监许可[2020]1582号”，西安瑞联新材料股份有限公司在上海证券交易所公开发行人民币普通股（A股），发行数量 1,755万股，发行价为每股113.72元，截至2020年8月 26日，本公司共募集资金199,578.60万元，扣除发行费用 15,175.01万元后，募集资金净额为 184,403.59万元。该募集资金业经立信会计师事务所(特殊普通合伙）出具信会师报字[2020]第 ZA15366号《验资报告》审验确认。 （二）前次募集资金在专项账户的存放情况 截至 2024年 6月 30日，本公司募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
注 2：该账户为发行后新增超募资金投资项目对应的银行账户。 注 3：鉴于公司存放在西安银行股份有限公司西安文丰西路支行的募集资金专户（账号：113011580000111821）中用于“补充流动资金及超募资金”项目的募集资金已补充流动资金或已按照募投项目转入相应的募集资金专户，该募集资金专户余额为零，且后续无其他用途。为便于公司账户管理，公司已于 2022年 8月 26日完成该募集资金专户的注销手续。 鉴于公司募集资金投资项目“蒲城海泰新能源材料自动化生产项目”已达到预定可使用状态，存放在中信银行股份有限公司陕西自贸试验区西安沣惠路支行的募集资金专户（账号：8111701012700663079、账号：8111701013800663064）中用于“蒲城海泰新能源材料自动化生产项目”的募集资金仅结余少量利息，上述两个募集资金专户后续无其他用途，为便于公司账户管理，减少管理成本，公司将上述募集资金专户注销。并将专户结息转入公司自有资金账户用于项目尾款及质保金的支付。 注4：2023年11月13日，本公司在海通证券股份有限公司西安西新街营业部开立了募集资金现金管理专用结算账户。开立募集资金现金管理专用结算账户情况详见本公司于2023年11月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告》（2023-073）。 注5：鉴于公司募集资金投资项目“OLED及其他功能材料生产项目”已达到预定可使用状态，存放在中信银行西安电子城支行的募集资金专户（账号：8111701011900571379、账号：8111701013700574524）中用于“OLED及其他功能材料生产项目”的募集资金仅结余少量利息，后续无其他用途，为便于公司账户统筹管理，减少管理成本，公司决定将上述两个募集资金专户进行注销。专户结息将转入公司自有资金账户用于项目尾款及质保金的支付。截至2023年12月31日，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专用账户注销后，公司与该募集资金专户开户银行、保荐机构签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。 二、前次募集资金的实际使用情况 前次募集资金的实际使用情况。详见“附表 1：前次募集资金使用情况对照表”。 三、前次募集资金实际投资项目变更情况 （一） OLED及其他功能材料生产项目 1、建设规模的调整 为更好地提升资产使用效率，以实现更大的效益，为股东创造更多的价值，公司拟将 OLED及其他功能材料生产项目中的 313东车间用于开展蒲城海泰新能源材料自动化生产项目。其中，OLED及其他功能材料生产项目在 313东车间已经投入的建设费用 658万元，将由蒲城海泰新能源材料自动化生产项目募集资金到账后归还至 OLED及其他功能材料生产项目的募集资金专户，并将仍用于OLED及其他功能材料生产项目。上述 313东车间的建设调整，不会对 OLED及其他功能材料生产项目的投资总额、建设产能等内容产生影响。 公司已于 2021年 11月 12日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，于 2021年 12月 1日召开 2021年第五次临时股东大会就上述事项进行审议，审议通过了《关于调整 OLED及其他功能材料生产项目建设规模的议案》，同意公司将 OLED及其他功能材料生产项目中的 313车间东半部分用于开展新能源材料自动化生产项目。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 具体内容详见公司于 2021年 11月 15日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于调整部分募投项目建设规模及实施期限的公告》（公告编号：2021-072）。 2、投资总额和实施期限的调整 为提高生产效率和自动化水平以应对公司客户不断提升的标准和要求，增强市场竞争力，公司对 OLED及其他功能材料生产项目车间和产线的设计进行了相应升级调整，增加了自动化设备及系统的购置，致使设备购置费用增加；车间设计方案调整致工程量增加，加之施工过程中受宏观环境及整体经济政治环境影响，原材料、人工成本均有较大幅度增长，导致安装工程费用相应上升。基于上述原因，为顺利推进 OLED及其他功能材料生产项目的建设，实现车间的尽早投产，公司拟使用自有资金 6,331.67万元增加该项目投资额（待该项目募集资金专户中的资金全额（含结余利息）使用后，再以自有资金投入），增加后项目投资总额增加至 36,331.95万元。募集资金拟投入金额仍为 28,697.00万元。 OLED及其他功能材料生产项目的建设内容主要包括 308、309、314、313 西车间的工艺生产装置、辅助生产设施及配套公用工程。截至 2022年 8月 15日，该项目的辅助工程和服务设施已建设完成，308和 313西车间已投入使用，314车间已完成钢结构工程，正在进行设备安装，预计 2022年 10月份交付使用。309车间由于车间及产线设计专业化程度提高，导致项目设计和建设周期延长；受宏观环境因素影响导致物资采购、物流运输和安装调试工作延缓，直接影响了该车间的工程施工进度，目前正在进行设备安装工作，预计 2023年 3月份交付。根据实际建设进度，公司经过审慎的研究论证，拟将 OLED及其他功能材料生产项目达到预定可使用状态时间延长至 2023年一季度。 公司已于 2022年 8月 15日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，于 2022年 8月 31日召开 2022年第三次临时股东大会就上述事项进行审议，审议通过了《关于 OLED及其他功能材料生产项目投资总额及实施期限变更的议案》，同意公司使用自有资金 6,331.67万元增加该项目投资额，增加后项目投资总额增加至 36,331.95万元，达到预定可使用状态时间延长至 2023年一季度。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 具体内容详见公司于 2022 年 8 月 16 日在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的《关于 OLED及其他功能材料生产项目投资总额及实施期限变更的公告》（公告编号：2022-056）。 （二） 高端液晶显示材料生产项目 1、实施期限的调整 产项目（以下简称“液晶项目”）涉及的建设施工进度、设备采购等受复工进度及物流等多方面因素影响，导致项目建设的施工进度较原计划有所滞后。为了适应市场需求，公司液晶项目产品标准提高，同时为提高生产效率，进一步加强生产车间的自动化程度，对应项目设计和建设周期延长，导致此项目建设完成时间较原计划有所延后。根据液晶项目当前实际建设情况和投资进度，经审慎考量，在募集资金投资用途、投资规模及项目内容、实施主体等不发生变更的情况下，公司拟将液晶项目达到预定可使用状态时间延长至 2023年第三季度。 公司已于 2021年 11月 12日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议就上述事项进行审议，审议通过了《关于调整高端液晶显示材料生产项目实施期限的议案》，同意公司在募集资金投资用途、投资规模及项目内容、实施主体等不发生变更的情况下，将液晶项目达到预定可使用状态时间延长至2023年第三季度。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 具体内容详见公司于 2021年 11月 15日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于调整部分募投项目建设规模及实施期限的公告》（公告编号：2021-072）。 2、实施期限的第二次调整 随着 OLED等新一代显示技术的蓬勃发展，液晶显示行业迈入成熟稳定发展阶段，行业增速趋于平稳。液晶项目主要以生产高端单体液晶为主，2022年下半年以来，受终端消费电子需求下降的影响，液晶面板的市场需求有所放缓，对上游液晶材料的需求相应下降，虽然目前经济形势和下游市场需求有所回暖，但从短期恢复节奏和恢复程度看，瑞联新材预计现有产能在合理规划后基本可覆盖近 1-2年的液晶业务体量；加之液晶项目建成后，将新增固定资产折旧费用。 基于上述情况，为更好地保护投资者利益，提高募集资金使用效率，根据当前项目规划结合行业发展趋势，经审慎研究，公司拟根据市场需求的变化情况放缓液晶项目的建设进度，将液晶项目整体达到预定可使用状态时间延长至 2024年第四季度。 公司已于 2023年 5月 12日召开第三届董事会 2023年第三次临时会议及第三届监事会 2023年第二次临时会议，审议通过了《关于调整高端液晶显示材料生产项目实施期限的议案》，同意公司将液晶项目达到预定可使用状态时间延长至 2024年第四季度。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司发表了无异议的核查意见。 具体内容详见公司于 2023 年 5 月 13日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于调整部分募集资金投资项目实施期限的公告》（公告编号：2023-035）。 （三） 蒲城海泰新能源材料自动化生产项目 1、使用部分超募资金投资建设新能源材料自动化生产项目 公司于 2021年 11月 12日第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，于 2021年 12月 1日召开 2021年第五次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的议案》，同意公司使用超募资金合计人民币 10,000万元投资建设蒲城海泰新能源材料自动化生产项目（以下简称“新能源项目”）。 公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 具体内容详见公司于 2021年 11月 15日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金投资建设蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的公告》（公告编号：2021-071）。 2、投资总额调整 新能源项目的建设规模及设计方案系根据前期的项目建设成本、生产工艺做出的，由于项目建设期内大宗物资、核心设备价格大幅上涨，导致该项目建筑工程费、设备购置费增加；同时为优化公司相关产品质量及生产工艺，提升生产装置自动化水平，公司调整了部分设备的投资计划，增加购买自动化相关设备，致使设备购置费相应增加；受宏观环境因素影响，出现延迟复工、招工难等问题，导致人工成本费用增加，相应增加了建筑工程费用及安装工程费用。为满足新能源项目建设需求并加快推进该项目建设进度，实现新能源项目生产车间尽快投产，公司调整了新能源项目的投资总额。 公司于 2022年 5月 11日召开第三届董事会 2022年第三次临时会议、第三届监事会 2022年第二次临时会议，于 2022年 5月 27日召开 2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用自有资金增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目投资额的议案》，同意公司使用自有资金 4,504 万元增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的投资额。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 具体内容详见公司于 2022 年 5 月 12 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目投资额的公告》（公告编号：2022-035）。 （四） 科研检测中心项目 实施期限的调整 科研检测中心项目拟通过配备先进的科研质检设备，进一步提升公司显示材料、医药产品、电子化学品等专用材料的研发实验、分析检测及工艺优化能力。 在项目建设的过程中，受终端消费电子需求低迷及面板行业景气度回落影响，短期内，显示材料尤其是液晶显示材料的需求逐渐由存量增长转为下滑，公司预计部分楼层达到预定可使用状态后，结合公司现有的实验质检楼将能够满足近 1-2年的产品研发和检测需求；加之项目建成后，新增的固定资产及研发设备折旧费用将大幅增加。基于上述情况，为更好地保护投资者利益，提高募集资金使用效率，根据当前项目规划结合行业发展趋势，经审慎研究，瑞联新材拟根据市场恢复情况结合业务发展规划与布局，放缓部分楼层的装修和设备购置等项目内容的进度，将项目整体达到预定可使用状态时间延长至 2024年第四季度。 公司已于 2023年 5月 12日召开第三届董事会 2023年第三次临时会议及第三届监事会 2023年第二次临时会议，审议通过了《关于调整科研检测中心项目实施期限的议案》，同意公司将科研检测中心项目达到预定可使用状态时间延长至 2024年第四季度。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司发表了无异议的核查意见。 具体内容详见公司于 2023 年 5 月 13 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于调整部分募集资金投资项目实施期限的公告》（公告编号：2023-035）。 （五） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容与原因 单位：人民币万元
四、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况 （一）前次募集资金投资项目对外转让 截至 2024年 6月 30日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。 （二）前次募集资金先期投入及置换情况 1、置换先期投入资金 2020年 10月 26日，公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先行投入募投项目及先行支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以 2,009.99万元募集资金置换已投入募投项目的自筹资金，以 311.52万元募集资金置换已用自筹资金支付的发行费用。 2、置换一般账户支付资金 公司于 2021年 8月 13日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用银行电汇、银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司根据实际情况使用包括但不限于银行电汇、银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金，并定期从募集资金账户划转等额资金至公司一般资金账户。 截至 2024年 6月 30日，公司累计使用银行电汇、银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的金额为 116.58万元。 五、前次募集资金投资项目实现效益情况 （一） 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 公司前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见附表 2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。 （二） 前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法的说明 前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法，承诺效益的计算口径、计算方法一致。具体情况详见本报告附表 2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。 （三） 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司“补充流动资金项目”主要为了满足与公司主营业务相关的经营活动需求，无法单独核算效益，但通过增加公司营运资金，提高公司资产运转能力和支付能力，提高公司经营抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，从而间接提高公司效益。 本公司“科研检测中心项目”作为公司研发能力提升建设项目，不产生直接的经济效益，无法单独核算效益，但项目实施后可增强公司的研发能力，进一步巩固和提高公司的核心竞争力。 本公司“资源无害化处理项目”为承担单位自产高浓高盐废水、废溶剂的资源处理，该项目为公司内部资源焚烧处理的技改项目，无法单独核算效益。 （四） 募集资金投资项目累计实现的收益低于承诺的累计收益 20%（含20%）以上的情况说明。 截至 2024年 6月 30日，本公司募投项目新能源材料自动化生产项目累计实现的效益-3,577.47万元，低于承诺的累计收益 20%（含 20%）以上。主要原因为动力电池市场需求偏弱，电解液及电解液添加剂的市场价格持续处于低位，新能源材料项目暂未产生销售。 六、前次募集资金中以资产认购股份的，该资产运行情况 本公司前次募集资金中不存在以资产认购股份的情形。 七、临时闲置募集资金情况 公司于 2020年 10月 26日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第五次会议及 2020年 11月 12日召开 2020年第六次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 160,000万元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构的投资产品，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12个月，在前述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体由财务总监负责组织财务部实施和管理。独立董事已发表明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 公司于 2021年 7月 16日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第九次会议及 2021年 8月 3日召开 2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 12亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、资产组合保本型理财产品等），使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12个月，在前述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体由财务总监负责组织财务部实施和管理。独立董事已发表明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 公司于 2022年 4月 15日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议及 2022年 5月 9日召开 2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 10亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好的保本型金融机构投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 18个月，在前述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体由财务总监负责组织财务部实施和管理。独立董事已发表明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 公司于 2023年 4月 14日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十一次会议及 2023年 5月 8日召开 2022年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 5亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好的保本型金融机构投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 18个月，在前述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体由财务负责人组织财务部实施和管理。独立董事已发表明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 本公司于 2024年 4月 26日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，于 2024年 5月 20日召开 2023年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在不影响募集资金投资项目正常实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 5亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的金融机构投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 18个月，在前述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。本公司授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体由财务负责人组织财务部实施和管理。独立董事已发表明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 截至 2024年 6月 30日，本公司临时使用闲置募集资金购买理财产品或结构性存款如下： 单位：人民币万元
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况 1、截至 2024年 6月 30日，本公司募集资金使用情况及余额如下： 单位：人民币万元 2、节余募集资金使用情况 的节余资金将用于项目尾款及质保金的支付。 “OLED及其他功能材料生产项目”已于 2023年 6月完工，上述募集资金专户已于 2023年底注销，节余的少量利息 1,825.91元转入公司自有资金账户，用于项目尾款及质保金的支付。 “高端液晶显示材料生产项目”、“原料药项目”、“科研检测中心项目”仍处于建设期，不存在募集资金节余情况。 九、前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照 本公司前次募集资金使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的信息不存在差异。 西安瑞联新材料股份有限公司董事会 2024年 8月 16日 附表 1： 前次募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
2 附表 2： 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 单位：人民币万元
注 2：前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明参见“前次募集资金使用情况报告五、（三）”。 注 3：资源无害化处理项目为公司内部资源焚烧处理的技改项目，科研检测中心项目为公司研发能力提升建设项目，补充流动资金增加公司营运资金，不涉及项 目产能。 注 4：若出现合计数与分项相加在尾数上有差异，为万元折算四舍五入所致。 注 5：投资项目的承诺效益与实际效益计算口径系该项目的税后利润。 中财网
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