秀强股份(300160):光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司2024年半年度跟踪报告
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时间：2024年08月16日 18:36:01 中财网 |
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原标题:
秀强股份:
光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司2024年半年度跟踪报告
光大证券股份有限公司
关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
| 保荐机构名称：光大证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：秀强股份 |
| 保荐代表人姓名：刘合群 | 联系电话：021-52523118 |
| 保荐代表人姓名：顾叙嘉 | 联系电话：021-52523217 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1．公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3．募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4．公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5．现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6．发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 4次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7．向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10．对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11．其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1．信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2．公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4．控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5．募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6．关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7．对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8．购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情
况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1.关于股权激励的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.控股股东关于保持公司股份独立性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.不同业竞争承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于保证公司填补回报措施切实履行的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1．保荐代表人变更及
其理由 | 不适用 |
| 2．报告期内中国证监
会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采
取监管措施的事项及
整改情况 | 报告期内，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”
或“保荐机构”）收到行政监管措施和纪律处分、自律处
分的情况如下：因光大证券在金通灵科技集团股份有限公
司2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续
督导职责过程中，未按照《上市公司重大资产重组管理办 |
| | 法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》有关规
定充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见时
未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的 2018年度至
2020年度持续督导意见存在不实记载。周平、王世伟作为
该项目的财务顾问主办人员，对上述违规事项负有直接责
任。2024年 4月 10日，中国证监会江苏监管局对保荐机构
出具《江苏证监局关于对光大证券股份有限公司、周平、
王世伟采取出具警示函监管措施的决定》（〔2024〕63号）；
2024年 5月 14日，深圳证券交易所对保荐机构出具《关于
对光大证券股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分
的决定》（深证会〔2024〕146号）。保荐机构正在对相关
情况进行整改。 |
| 3．其他需要报告的重
大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司2024年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： 刘合群 顾叙嘉
保荐机构：
光大证券股份有限公司
2024年 8月 16日
中财网
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