[中报]弘业期货(001236):2024年半年度报告
原标题:弘业期货:2024年半年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人储开荣、主管会计工作负责人储开荣及会计机构负责人(会计主管人员)贾富华声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告中若有涉及未来的经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”中详细描述公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................................ 7 第三节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................................. 10 第四节 公司治理 ................................................................................................................................................ 29 第五节 环境和社会责任 .................................................................................................................................. 31 第六节 重要事项 ................................................................................................................................................ 32 第七节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................................... 38 第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................................. 42 第九节 债券相关情况 ....................................................................................................................................... 43 第十节 财务报告 ................................................................................................................................................ 44 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审阅报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有公司法定代表人签名并加盖公章的2024年半年度报告及其摘要原文。 五、其他有关资料。 六、以上文件均齐备、完整，并备于本公司证券部以供查阅。 释义
第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介
1、公司联系方式 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化 □适用 ?不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2023年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 ?不适用 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2023年 年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用 ?不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 ?否 合并
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 ?适用 □不适用 单位：元
□适用 ?不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 ?不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元
第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司所处行业的情况 1、报告期内我国期货市场发展概况 2024年上半年，我国期货市场呈现整体活跃度下降、板块轮动变化等特点，主要受到全球经济复苏放缓、各经济体 分化加剧、世界地缘冲突不断和各国货币政策出现新变化等多种因素的影响。根据中国期货业协会最新统计资料显示， 以单边计算，上半年全国期货市场累计成交量约为34.60亿手，累计成交额约为281.51万亿元，同比分别下降12.43% 和增长7.40%。 2024年上半年我国期货市场成交额保持回升势头，主要与贵金属期货、有色金属期货、国债与股指期货等成交额大 幅增长直接相关。其中有色金属及贵金属价格在供应端缩减预期、西方主要经济体降息预期以及地缘政治刺激市场情绪 等因素一路走高，推动贵金属和有色金属期货成交的活跃度提升。 此外，受多项宏观政策引导，新能源行业信心提振，主要服务于硅能源产业的工业硅期货上半年成交活跃。数据显 示，2024年上半年，工业硅期货累计成交量3753.22万手，累计成交额23337.90亿元，同比分别增长325.20%和255.23%，充分显示了工业硅期货正帮助越来越多的企业管理价格风险、优化资源配置，实现稳健经营。 金融衍生品市场，2024年上半年累计成交额共80.36万亿元，其中增量主要来自中证500和中证1000股指期货。 2024年上半年，中证500和中证1000股指期货累计成交金额同比分别增长23.26%和139.12%，充分发挥了金融期货对 冲风险的基础功能。 2、期货行业概况及公司所处行业地位 目前，我国期货公司大致可分为三类：第一类是传统期货公司，此类期货公司一般地域性较强，在其主要经营省市市场占有率较高，其利润主要来源于传统经纪业务。第二类是大型现货机构下属期货公司。第三类为券商系期货公 司。 近年来，随着我国资本市场的不断完善和发展，我国期货行业及期货公司盈利能力较为稳定。截至 2024年 6月底，全国共有 150家期货公司，分布在 29个辖区。受制于减收下降、高频交易受限等多方面原因，2024年上半年， 期货公司累计营业收入为179.76亿元，同比下降3.74%；累计净利润38.44亿元，同比下降22.87%。 中国证监会公布国内期货公司2023年的分类结果，其中A、B、C、D、E类期货公司数量分别为55家、84家、10家、1家、0家，A级、B级公司数量有所增加，期货行业竞争力进一步增强。公司过去十五年连续获中国证监会颁发A类A 级监管类别。 公司经过多年发展，不断提高自身竞争能力，各项指标持续符合中国证监会的有关规定，财务状况良好，具有较强 的市场竞争力。公司总体水平在我国期货公司中排名靠前，综合实力较强。截至2024年6月30日，公司在境内设有35 家营业部和6家分公司，网点数量位居行业前列。 （二）报告期内公司从事的主要业务 经中国证监会及相关监管机构批准，公司从事的主要业务为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产 管理、基金销售。此外，本公司还从事金融资产投资业务。公司全资子公司弘业资本主要从事大宗商品交易及风险管理 业务，全资子公司弘业国际金融主要从事境外证券、期货交易及资产管理等业务。业务内容具体如下： 1、期货经纪业务：公司期货经纪业务包括为期货交易所上市的商品期货以及金融期货提供经纪业务服务，并向客户 收取一定比例的手续费。公司是上期所、大商所、郑商所、能源中心、广期所的全权会员，以及中金所的全面结算会员， 可向客户提供国内 6家期货交易所全部期货、期权交易品种的代理买卖。同时，公司获得上海证券交易所和深圳证券交 易所股票期权交易参与人资格，可向客户提供股票期权经纪服务。 2、资产管理业务：指公司接受单一客户或特定多个客户的书面或电子委托，根据相关规定和合同约定，运用客户委 托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。公司作为资产管理人发行资产管理计划，投资范围主 要包括证券、期货及其他金融产品等。 3、基金销售业务：公司与各大基金公司合作，签订代销协议成为基金公司的渠道方，依托弘业期货官网、APP等平 台将基金销售给客户。客户认购时只需在弘业期货开立一个统一的账户，即可购买所有弘业期货代销的基金产品。 4、期货投资咨询业务：通过为客户提供风险管理顾问、专项培训、研究分析报告、设计投资方案、期货交易策略等 咨询服务，赚取咨询费及相关收入。 5、风险管理业务：公司的风险管理业务主要由子公司弘业资本开展。弘业资本是经中国期货业协会备案设立的风险 管理子公司，业务范围主要包括基差贸易、做市业务、场外衍生品业务、合作套保及仓单服务等。 6、境外金融服务业务：公司通过弘业国际金融及其子公司开展境外业务。弘业国际金融于2012年6月29日获发香港证监会核批的第2类牌照-期货合约交易。可从事业务范围包括：为客户提供指数或商品期货的买卖及经纪服务；为客 户买入/卖出期货合约。弘业国际金融于2017年1月10日获发香港证监会核批的第1类牌照-证券交易。可从事业务范 围包括：为客户提供股票及股票期权的买卖及经纪服务；为客户买卖债券；为客户买入/卖出互惠基金及单位信托基金。 弘业国际金融子公司弘业国际资管于2018年8月28日获发香港证监会核批的第4类牌照-就证券提供意见、第9类牌照 -提供资产管理。 7、金融资产投资业务：金融资产投资业务为公司使用自有资金投资以获取收益的业务。报告期内，公司使用自有资 金从事金融投资，以寻求投资回报，投资标的包括股票、基金、债券、资管计划、信托计划等产品。 （三）业绩经营情况 2024年以来，面对错综复杂的外部环境，在管理层的坚强领导下，公司牢牢把握高质量发展这一首要任务，坚持稳 中求进的工作总基调，以奋发有为的精神状态和真抓实干的工作作风，进一步控成本、稳收入、防风险、强考核，公司 发展呈现出企稳向好的积极态势。2024年1-6月，实现营业收入10.28亿元，同比增长12.90%；利润总额1,661.67万 元，同比增长61.92%；净利润1,280.07万元，同比增长79.61%；日均客户权益89.88亿元，同比增长18.63%，代理成 交额同比增长63.97%；6月以来保证金规模稳定保持在100亿元以上。 1、强化经纪业务基础作用。面对市场环境、交易所政策变化带来的巨大压力，公司多措并举实现经纪业务的逆势增 长。进一步优化分支机构布局，经综合评估后进行撤并。细化业务人员展业管理，强化业务部门过程管控。加大客户拜 访量，以服务创造价值，做好客户开发的内延外拓。加强互联网营销，通过外部引流、直播等方式，提升客户流量。推 出首届“弘期杯”实盘交易大赛，做好中小投资者市场开发。2024年1-6月，公司月均开户数同比增长41%，机构客户 日均权益占比58.69%。 2、推动资产管理业务提质增效。截至2024年6月30日，公司资产管理规模达人民币246.02亿元，较2023年年末的人民币184.22亿元增长33.55%，资产管理规模预计位居行业前五。资产管理业务实现手续费收入人民币331.02万元， 较去年同期的人民币288.02万元增长14.93%。公司合计交易资产管理账户22个，新增备案资管产品2个，其中集合产 品1个、单一类产品1个，总体运行平稳。 在 2024年市场波动加剧、不确定性因素增多的复杂背景下，公司采取了多项积极措施应对资管行业的复杂挑战。通 过深入分析市场趋势和精准洞察投资者需求，公司加强对弘稳系列现金管理类产品的策略优化，提高其抗风险能力和收 益稳定性。同时，为了优化产品结构，公司依托期货资管在期货及衍生品市场的独特优势，加大对稳健类中低波动投资 策略的研发力度，以满足不同风险偏好的投资者需求，以此促进资产管理业务的质量和效率的提升。 3、基金销售业务稳步发展。不断优化基金销售平台，升级交易系统和客户体验，持续增加代销产品数量，新增代销 基金产品110只，代销产品总数量超过2200只，打造基金超市和高端理财，服务更加高效便捷。 4、激发风险管理业务发展活力。弘业资本努力克服市场环境带来的不利影响，积极寻找机遇、拓展业务，实现营业 收入8.78亿元，同比增长10.74%，其中在金属镍单品种上实现营收超2亿元，成为公司优势品种。场外期权新增名义 本金186亿元，同比增长75.5%，累计服务中小微企业76家。做市团队不断优化做市方法和思路，及时调整报价对冲方 向和策略参数，战略性调整做市品种重心，在保证做市业务平稳运行的情况下进一步提升收益。 立足自身优势和功能定位，全面推进乡村振兴。上半年公司开展“保险+期货”项目共32个。其中持续助力江苏省政策性生猪“保险+期货”试点，并开展大商所支持的江苏淮安生猪“保险+期货”项目。在南京、泰州开展全省首单油 菜“保险+期货”项目。与江苏省联社、保险公司探索“保险+期货+银行”新模式，促进金融融合更好服务实体。顺利实 施郑商所“稳企安农护航实体”四个场内期权立项项目。公司荣获上期所天然橡胶"保险+期货"项目二等奖、“强源助企” ——“提升期权市场运行质量”三等奖。 5、实现国际业务结构功能升级。弘业国际金融积极调整经营策略，全力稳住期货证券经纪业务基本盘，前瞻性布局 资管转型和拓展，多举措推动降本增效，实现了经营业绩的大幅提升。加快期货证券经纪业务转型升级，不断优化客户 结构，大力开拓产业客户。聚焦资管领域持续发力，深化与香港知名基金公司的合作，加快推动QDLP业务落地。进一步 完善制度机制、强化制度落实，为公司高质量发展提供坚实制度保障。2024年上半年，弘业国际金融基金管理规模达到 15.3亿美元，实现扭亏为盈。 6、促进金融资产投资稳健发展。2024年上半年投资环境复杂多变，为促进公司金融资产投资稳健发展，公司提前建立标准化投资管理工作规范，并持续强化投资研究和投后管理，深入推动资产布局优化，实现保值增值。2024年1-6 月，本集团金融资产投资业务实现处置与分红收益人民币219万元，公允价值变动收益人民币-114万元。 （四）前景及未来计划 公司的总体发展战略是：坚持以客户为中心，以奋斗者为本，力争建设成「服务实体经济能力更强、体制机制更加 灵活、风险管控更加有效、上市平台优势更加突出」的综合衍生品服务商。 在管控好风险的前提下，公司将紧紧把牢面临的重大机遇，面对经济企稳、新动能加快成长壮大、政策效应持续显 现、市场积极因素集聚增多等，围绕公司主营业务发展提质增效，充分发挥牌照优势。公司将妥善应对压力和挑战，充 分把握机遇和优势，因时而动、顺势而为，稳住发展态势、稳住规模效益、稳住风险底线，进一步提升行业排名，推动 公司各项业务规模的提升，不断提高服务实体经济投融资需求、风险管理需求和居民财富管理需求的能力。 本公司将重点做好以下几项工作任务。 1、强化战略导向作用，塑造企业核心竞争力 各业务板块紧盯全年经营目标，抓住市场复苏机遇，付出超出寻常的力气拼抢效益，做到“心中有数、手中有策、 行动有力”，增强等不得、慢不得、松不得的紧迫感，努力为稳增长作出积极贡献。 在经纪业务方面，公司将用好交易所政策，与协会等联合办会，开展“一对一”启航计划、品牌论坛等活动，做深 做实企业服务。对标行业头部公司，优化考核制度，强化考核分配正向激励，激发核心骨干人才的积极性。强化分支机 构市场化管理，对“无业务、无贡献、无法实现功能”的部门进行优化。 在资产管理业务方面，公司以合规为主线，进一步调整存续产品结构。进行团队整合，优化人员配置，重构考核方 式。践行“投资者为本”的理念，充分利用期货及衍生品研发优势，提升主动管理能力，打造具有期货公司特色的资管 产品线。 在场外业务方面，公司将进一步发挥报价和服务优势，加大与业务部门的互动，积极与重点客户联系。用好江苏省 “保险+期货”政策，联合各市县政府，加强与保险公司合作，争取抢占更多份额。完善市场化场外业务激励机制，形成 场外业务和经纪业务的良性循环和互促互补。 在期现业务方面，期现业务是子公司弘业资本的基础业务、核心业务。要形成明确的商业逻辑，包括价值创造、盈 利模式、竞争优势、决策分析等，围绕服务实体经济做高质量的营收。各期现团队要练好“内功”，努力形成期货投研、 现货渠道、仓储物流方面的优势，打造“投研、渠道、销售”这 3个核心竞争力，做到研究能力强、上下游有渠道、风 险管控严。 做市商业务方面，公司将积极适应新的做市政策，优化做市策略，维持现有期货品种做市商资格。学习优秀同行经 验，尝试开展期货近远月价差、不同品种价差以及场内期权波动率交易，寻求新的利润增长点。 在金融资产投资方面，公司将严格按照年度投资计划，以“专业、稳健”为宗旨，构建低波动、中波动资产为主的 投资结构。加强与券商资管、优质私募机构合作，扩大储备优质资产，提高研发实力，追求绝对收益。 国际业务方面，公司将持续完善子公司弘业国际金融治理体系，以“治理优”来保障“经营稳”为指导方针，进一 步聚焦主责主业，以服务产业链客户为抓手，重点打造业务团队，增强主营创收能力。 2、积聚改革创新动能，厚植转型发展驱动力 公司不折不扣完成重要改革任务。扎实推进国有企业改革深化提升行动，按照各项部署要求，围绕进一步加强科技 创新、基础支撑作用等，统筹安排进度，确保每一项任务举措都得到有力推进，每一项重点难点工作都有所突破。 公司将建立健全长效激励约束机制。以成本最优和效益最佳为导向，加快补齐经营关键指标短板，配套做好各板块 考核调整，更好发挥考核激励作用。持续完善市场化经营机制，推进任期制和契约化管理工作提质扩面。在有条件的情 况下，进一步改善员工薪酬福利，让员工成长有平台、职业发展有奔头。 公司将调整优化分支机构发展布局。改变目前机构同质化与无序竞争的局面，按照功能化、产业链和区域协同，进 行矩阵式的组织调整，对目标市场和客户形成协同集团化服务。在提高服务质量的同时，减少相互非良性竞争和资源重 复浪费，集中力量攻克目标产业链和客户群，提高竞争力和议价能力。 3、完善队伍建设机制，凝聚干事创业向心力 公司将进一步健全人才“引、育、留、用”全链条，全方位引进、培养、用好人才。一是筑巢引凤，倾心“引才”。 加大招聘力度，建齐各专业领域人才队伍，结合产业链集团化和功能化的配置要求，按照领军型、复合型、专业型等， 进行多层次人才配置和培养。抓青年人才培养，激发创新创造活力；抓干部储备，破解分支机构亏损局面；抓高精尖人 才引进，为创新业务发展增添效能。二是玉琢成器，悉心“育才”。实施“三制式”培养模式，通过实施“导师制”缩 短新进员工适应期；通过实施“项目制”提升骨干员工综合素养能力，让骨干员工在项目实践中得以锻炼和成长；持续 推进“轮岗制”，按岗位类别、业务流程实施交叉轮岗，提升员工综合素质与专业服务能力。持续开展多维度员工培训， 以新员工培训项目、营销专项人才计划、业务热点讨论等特色项目为抓手，持续提升员工专业能力与职业素养。三是人 尽其才，精心“用才”。公司将进一步优化组织架构，对关键岗位进行人才盘点，科学合理进行人才配置，提升人才工 作效能，发挥人才最大价值。 4、聚焦抓重点谋突破，提升服务发展能力 公司将加快投研体系优化。以基本面研究为核心，构建宏观、产业与市场三位一体的投研体系，围绕产业企业在基 差、点价、套保与库存管理等核心环节，形成趋势研判、基差预判、阶段定价、动态套保、库存量化与策略定制的一系 列特色服务。研究要与各业务板块建立良好的沟通机制，加强内部交流，明晰研究需求，形成反馈机制。完善考核激励 机制，提升研究人员积极性。加快国家级博士后工作站科研人才补给。加强与高校合作，依托高校的人才、技术、研发 等优势，推动公司转型升级。 公司将大力推进科技创新。抢抓新一轮科技革命和产业变革机遇，加快培育新质生产力，推动公司高质量发展。紧 跟行业政策导向，探索研究信息技术应用创新。建设技术、业务、数据 3个中台，以支撑公司整体数智化转型。重构管 理体系，将业务及流程进行数字化再造。上线智能化场景，实现投研一体化、营销网络化、合规智能化。实施内外大数 据贯通和有序资源化，加强与外部机构合作，形成战略合作联盟，借力借势发展。着力打造专业新媒体团队，加大直播 投放量，扩大合作平台范围，拓宽增收新渠道。加大科技研发投入，提升公司自主创新能力和核心技术水平。 5、提升基础管理水平，加强精益运营管控力 公司将深化降本增效举措。丰富提质增效“工具箱”，从盘活存量、资产处置等方面寻找新的增收点。下大力气降 成本，不断优化成本分类和费用标准，继续深挖食堂管理、办公设施、出差等成本压降空间，重点关注测算人均收入和 成本。 公司将继续坚守合规经营底线。新“国九条”的出台，对期货公司风险管控提出了更高要求，只有持之以恒防控风 险，增强风险防范和化解能力，才能实现高质量发展。公司上下有力传导“强监管、严监管”的理念，始终把风险防控 作为企业发展的生命线，审慎稳健做实自身风险防控，坚持业务布局到哪里，风控阵地就同步延伸到哪里，始终保持对 风险的高度警惕，坚持“看不清管不住则不展业”。梳理制定“风险识别”“岗位合规职责”“流程管控”三张清单， 提高经营管理水平，着力防范化解经营风险。要做有质量的规模增长，严控市场风险和廉洁风险。进一步优化制度体系， 修订完善内控制度，增强制度执行，营造“制度管人、流程管事”的氛围。加强合规培训和法制宣传教育，不断增强干 部职工的合规意识。 公司将持续抓好纪律建设。公司的高质量发展，必须以纪律为坚强保障，保持科学、严谨、务实的工作作风，加强 廉洁文化建设，合力推动公司迈上新台阶。 公司将巩固安全发展基础。牢固树立安全发展理念，纵深推进“治本攻坚三年行动”，围绕“六大体系”建设，持 之以恒抓牢安全生产工作。稳步推进安全生产专项整治，深入开展安全生产大检查、问题整改、安全教育培训等，为公 司高质量发展筑牢安全防线。 公司将加强企业文化建设。持续推进“保险+期货”，积极履行社会责任，更好服务地方经济发展，有力支持乡村振 兴。深入开展“我为群众办实事”活动，努力解决员工急难愁盼问题，把好事办好、实事做实，让大家切实感受到自己 是弘业期货大家庭的一员。高度重视关乎员工切身利益的福利管理，进一步增强员工的凝聚力。加大思想政治建设和宣 传工作力度，营造上下一心、团结奋斗的良好氛围。 二、核心竞争力分析 （一）优越的地理区位 公司的总部位于江苏省省会南京市，在江苏拥有稳固地位。截至报告期末，公司41家分支机构（包括35家营业部和6家分公司）中，18家位于江苏省，包括17家营业部和1家分公司。 江苏省位于我国东部沿海地区，经济发达。江苏省2024年上半年实现地区生产总值63,326.3亿元，同比增长5.8%。 近年来，江苏省政府不断出台新政策刺激全省经济发展，尤其是金融服务行业的发展。江苏省政府曾发布《关于加快推 进金融改革创新的意见》，促进江苏省金融控股平台的发展及创新、增强期货公司、银行、证券公司、保险公司及信托 公司的全面投资能力、进一步提高江苏省的证券化率。凭借有利的政策条件，本公司将获得更多市场机会。 （二）广泛分布的营业网络 公司拥有分支机构共计41家（包括35家营业部和6家分公司），其中18家位于江苏省，包括17家营业部和1家分公司，其余主要位于北京、广州、上海和深圳等经济发达、金融业繁荣地区，实现了对全国金融业发达地区和其他主 要地区的覆盖。此外，本公司的子公司弘业国际金融在香港联交所、香港期货交易所及全球其他主要期货交易所提供证 券期货经纪服务。 本公司期货分支机构分布较广，区位优势明显，使得公司能够获得发达地区的高端客户，并受惠于东部沿海地区和 中西部地区的城市化及经济发展成果。公司的营业部分布和区位覆盖能够为本公司客户提供便利的金融服务，进一步提 升本公司的品牌知名度和客户忠诚度。 （三）强大的创新能力 随着我国期货行业的竞争日益激烈，公司积极把握我国期货行业改革带来的新机会，拓宽公司的期货业务、收益渠 道及客户基础。2012年7月，中国证监会发布《期货公司资产管理业务试点办法》，并向期货公司开放资产管理业务资 格。2014年12月，中国期货业协会发布《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》，允许期货公司向多个客户提供 资产管理服务；2014年8月，中国期货业协会发布《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引 （修订）》，期货公司可以通过风险管理子公司从事大宗商品交易及风险管理业务。中国证监会在2014年9月发布《关 于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》，以进一步扩大期货公司设立风险管理子公司的试点范围，公司抓住时机， 适时开展了包括资产管理、大宗商品交易及风险管理业务在内的各项业务。从2020年1月1日起，期货公司外资持股比 例限制取消，这是期货行业落实党中央、国务院进一步扩大金融业对外开放部署的具体举措。具有良好国际声誉和经营 业绩的境外金融机构的加入，将不断丰富我国期货市场的参与主体，激发市场竞争活力，助力期货行业加快构建核心竞 争力，进一步提升服务实体经济的能力。2022年8月，《中华人民共和国期货和衍生品法》正式施行，标志着我国期货 市场的法治化建设进入了崭新的阶段。期货和衍生品法的颁布和实施，补上了期货和衍生品市场的“短板”，为期货和 衍生品市场带来更为强劲的发展动能、更为良好的发展机遇，为期货和衍生品市场的发展带来更为振奋人心的法治红利， 极大限度释放了期货公司的业务生态活力，有效激发了期货公司努力实现高质量发展的内生动力。2023年4月，作为行 业的重要改革，《期货公司监督管理办法》的修订落实了《期货和衍生品法》的内涵要求，进一步拓展了期货公司业务 范围，优化了对期货公司的监管，有助于扩大行业规模，增强行业风险防范能力，提升期货公司综合服务能力，丰富期 货公司服务国家战略和实体经济的手段和工具，推动实现向衍生品综合服务商转型。 （四）高效、综合及稳定的网上交易平台 作为网上期货交易服务供货商，公司为客户提供高效及稳定的交易平台以进行实时交易。通过公司网上交易平台， 客户可在市场开放时实时进行期货交易，并查阅其账户详细数据及记录、图表系统、新闻提要、过往市场数据，并可使 用其他服务，如技术分析服务。客户可通过免费个人计算机软件交易程序、智能手机应用程序，快速执行交易。 公司维持稳定交易平台的能力是建立及维持客户忠诚度和吸引新客户的关键因素。公司进一步加大技术投入，着力 提升服务质量及客户体验，公司的网上交易平台运行稳定且有备份系统支持。从公司网上交易平台运营以来，未发生严 重影响客户活动的事件。为确保客户的交易活动顺利进行，公司在上海中金所唐镇机房建设了交易主中心，在南京电信 机房建设了交易备中心，均可在交易时间内实时同步网上交易平台的数据，并每日进行备份，其中任何1个数据中心出 现故障，不会导致公司中断提供服务。同时，公司建立了上期所、上期所农商行、中金所、郑商所及大商所数据交易中 心，升级完善主要核心业务系统，上线运行恒生个股期权系统等。公司还通过在线云服务平台，创新推出视频播报、视 频直播等栏目，定期为投资者发送财经月历、时下热点等信息，形成较好的传播力和影响力。 （五）强大的客户服务能力 公司为客户提供客户服务支持。公司的销售团队稳定，公司客户经理与公司客户联系紧密，通过公司的客户服务支 持，公司能够利用客户关系配合在国内的扩张和营运。 公司为客户提供使用网上交易平台的指导。在交易过程中，公司会就客户遇到的有关交易系统或客户的账户状况的 技术问题或疑问提供相应服务。公司拥有一支研究团队，并且在行业内率先建立了国家级博士后工作站，为客户提供增 值信息，如宏观经济形势分析、产业品种研究分析。 本公司通过400热线电话、公司微信公众号、微博公众号以及弘业期货APP为客户提供信息资讯、行情交易、在线开户等全方位的服务。 （六）经验丰富而稳定的高级管理团队 本公司拥有一支稳定而经验丰富的高级管理团队，在期货行业拥有多年的工作经验，并被授予江苏省国有企业创建 “四好”领导班子先进集体称号，带领弘业期货获得“全国文明单位”称号。强大而经验丰富的高级管理团队是本公司 能实现未来长期增长的关键因素。 （七）全面的业务资质 本公司及子公司在境内外拥有全面的业务资质，实现了从期货到现货、从场内到场外、从国内到国际、从线上到线 下的全面业务覆盖。本公司拥有包括：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售、银行间债 券交易以及股票期权交易参与人等中国证监会或行业监管机构颁发的业务资格。 本公司子公司弘业国际金融在香港拥有证券及期货牌照，可交易或通过代理交易全球主流的境外期货产品，覆盖包 括CME（芝加哥期货交易所集团）、LME（伦敦金属交易所）、HKFE（香港期货交易所）、Eurex（欧洲期货交易所）、 SGX（新加坡期货交易所）、TOCOM（东京商品交易所）、OSE（大阪交易所）、ICUS（洲际交易所-美国）以及ICEU（洲 际交易所-欧洲）等全球大型期货交易所，将来有效对接深港通、沪港通，并代理香港联交所证券交易、为证券交易提供 意见及提供资产管理。 本公司子公司弘业资本，主要从事大宗商品交易及风险管理业务，包括基差贸易、合作套保、场外衍生品业务、做市 业务及仓单服务等，是大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所 7个期货品种做市商、全国棉花交易市场特 别交易商、中国煤炭中心特别交易商、上海期货交易所标准仓单平台交易商。 公司凭借多年的业务发展和市场积累，在期货行业中树立了良好的市场形象，形成了稳定的客户群体，品牌价值不断提升。 报告期内，公司获得监管部门和其他机构颁发的荣誉和资质情况如下：
概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元
□适用 ?不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业总收入构成 单位：元
□适用 ?不适用 主营业务分业务情况 单位：元
（1）期货经纪及资产管理业务：报告期内公司期货经纪业务呈现触底回升态势，期货经纪业务代理成交额、客户权益等 均实现了不同程度的增长，带动了公司期货经纪及资产管理业务营业收入和利润率的回升。 （2）大宗商品交易及风险管理业务：报告期内子公司弘业资本大宗商品交易及风险管理业务未发生重大变动。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 ?不适用 主营业务分地区情况 （1）营业总收入地区分部情况 单位：元
单位：元
?适用 □不适用 单位：元
1、资产构成重大变动情况 单位：元
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