回天新材(300041):国金证券股份有限公司关于公司2024年半年度跟踪报告

时间：2024年08月16日 19:26:05 中财网

原标题:回天新材:国金证券股份有限公司关于公司2024年半年度跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于湖北回天新材料股份有限公司
2024年半年度跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司	被保荐公司简称：回天新材（300041）
保荐代表人姓名：黎慧明	联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：胡琳扬	联系电话：021-68826021

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况	-
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况	-
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是，保荐代表人已督导公司建立健全 规章制度
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况	-
（1）查询公司募集资金专户次数	每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况	-
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况	-
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况	-
（1）发表独立意见次数	10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）	-
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况	-
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况	-
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年4月10日
（3）培训的主要内容	中国证监会及深圳证券交易所相关法 规及规则、监管动态、案例说明，帮 助上述对象了解监管机构最新的政策 动态及规范运作要求
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解 决措施
湖北回天新材料股份有限公司——第一 期员工持股计划关于股份限售的承诺	是	不适用
控股股东及实际控制人、董事及高级管 理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
章锋关于同业竞争、关联交易、资金占 用方面的承诺	是	不适用
章锋、章力关于减持的相关承诺	是	不适用
章锋关于股份限售的相关承诺	是	不适用
股东关于一致行动的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	2024年5月17日，宁波证监局对国金证券子公司 国金证券资产管理有限公司出具“行政监管措施决 定书〔2024〕25号”《关于对国金证券资产管理有 限公司采取出具警示函措施的决定》：“经查，爱 柯迪股份有限公司（以下简称爱柯迪）股东国金证 券领爱私享1号单一资产管理计划作为爱柯迪持股 5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至 7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱 柯迪股份3,169,091股，占爱柯迪当时总股本的 0.3537%。国金证券领爱私享1号单一资产管理计 划未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报 告并预先披露减持计划，你公司作为国金证券领爱 私享1号单一资产管理计划的管理人，未及时配合 做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任”， 宁波证监局对国金证券资产管理有限公司采取出具 警示函的行政监管措施。该事件发生后，国金证券 资产管理有限公司认真查找和整改问题，加强业务 合规管理，切实提升业务质量
3.其他需要报告的重大事项	无