海天股份(603759):海天股份2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年08月19日 23:55:15 中财网

原标题:海天股份:海天股份2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：603759 证券简称：海天股份 公告编号：2024-061
海天水务集团股份公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——
公告格式）》等有关规定，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）将2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]22号文《关于核
准海天水务集团股份公司首次公开发行股票的批复》核准，公司获准向社会公开发售人民币普通股股票（A股）7,800万股，每股面值人
民币 1元，发行价格为每股人民币 11.21元，募集资金合计人民币
874,380,000.00元，扣除各项发行费用73,367,547.17元（不含税）
后，实际募集资金净额为人民币801,012,452.83元。上述募集资金
已于2021年3月23日到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并出具XYZH/2021CDAA60012号《验资报告》验证。

（二）募集资金使用和结余情况
1、截至2021年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元

项目	计算过程	金额
募集资金净额	①	801,012,452.83
减：置换先期投入金额	②	89,119,522.61
减：以前年度投入金额	③	0.00
减：本年度投入金额	④	150,605,101.12
累计使用募集资金金额	⑤=②+③+④	239,724,623.73
尚未使用金额	⑥=①-⑤	561,287,829.10
减：闲置募集资金暂时补充流动资金	⑦	300,000,000.00
减：现金管理尚未到期资金	⑧	100,000,000.00
加：暂时闲置资金购买理财产品收益及募集 资金专户利息收入扣除手续费净额	⑨	5,880,711.38
截至2021年12月31日募集资金专户余额	⑩=⑥-⑦-⑧+⑨	167,168,540.48

2、截至2022年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元

项目	计算过程	金额
2021年12月31日净额	①	167,168,540.48
减：项目结项结余资金永久补充流动资金	②	52,406,859.71
减：直接投入募投项目	③	32,148,758.25
加：收回上年现金管理资金	④	100,000,000.00
加：收回上年暂时补充流动资金	⑤	300,000,000.00
尚未使用余额	⑥=①-②-③+④+⑤	482,612,922.52
减：闲置募集资金暂时补充流动资金	⑦	200,000,000.00
减：闲置募集资金现金管理尚未到期资金	⑧	100,000,000.00
加：闲置募集资金现金管理收益及募集资金 专户利息收入扣除手续费净额	⑨	7,451,955.26
截至2022年12月31日募集资金专户余额	⑩=⑥-⑦-⑧+⑨	190,064,877.78

3、截至2023年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元

项目	计算过程	金额
2022年12月31日净额	①	190,064,877.78
减：项目结项结余资金永久补充流动资金	②	-
减：直接投入募投项目	③	92,316,418.60
加：收回上年现金管理资金	④	100,000,000.00
加：收回上年暂时补充流动资金	⑤	200,000,000.00
尚未使用余额	⑥=①-②-③+④+⑤	397,748,459.18
减：闲置募集资金暂时补充流动资金	⑦	250,000,000.00
减：闲置募集资金现金管理尚未到期资金	⑧	-
加：闲置募集资金现金管理收益及募集资金 专户利息收入扣除手续费净额	⑨	4,985,327.95
截至2023年12月31日募集资金专户余额	⑩=⑥-⑦-⑧+⑨	152,733,787.13

4、截至2024年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元

项目	计算过程	金额
2023年12月31日净额	①	152,733,787.13
减：项目结项结余资金永久补充流动资金	②	-
减：直接投入募投项目	③	44,967,808.70
加：收回上年现金管理资金	④	-
加：收回上年暂时补充流动资金	⑤	240,000,000.00
尚未使用余额	⑥=①-②-③+④+⑤	347,765,978.43
减：闲置募集资金暂时补充流动资金	⑦	108,300,000.00
减：闲置募集资金现金管理尚未到期资金	⑧	-
加：闲置募集资金现金管理收益及募集资金 专户利息收入扣除手续费净额	⑨	2,462,457.06
截至2024年6月30日募集资金专户余额	⑩=⑥-⑦-⑧+⑨	241,928,435.49

二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保
护中小投资者的权益，公司按照有关规定，结合实际情况制定了《海天水务集团股份公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用及管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照《募集资金管理制度》及有关规定存放、使用、管理募集资金。

公司根据《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户。2021年 3月，公司（含子公司）分别在成
都银行股份有限公司德盛支行、中国民生银行股份有限公司成都分行营业部、中信银行股份有限公司成都温江支行、中国农业银行股份有限公司成都芳草街支行开立募集资金专用账户，并与保荐人签署募集资金专户监管协议。2022年 7月，公司及全资子公司雅安海天水务
有限公司（以下简称“雅安海天”）、保荐人与中国民生银行股份有限公司成都分行签订《募集资金专户存储监管协议》，约定雅安海天在中国民生银行股份有限公司成都分行开设“雅安市大兴污水处理厂二期工程项目”募集资金专项账户。

公司签订的上述募集资金专户监管协议内容与上海证券交易所
制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2024年6月30日，公司严格按照《募集资金监管协议》的规定，
存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，公司（含其子公司）共开立5个募集资
金专户，专户余额合计为241,928,435.49元，具体如下：

账户名称	开户银行	银行账号	对应募投项目	余额（元）
海天水务集团股 份公司	成都银行股份有限 公司德盛支行	1001300000857070	补充流动资金	190,616.66
蒲江达海水务有 限公司	中国民生银行股份 有限公司成都分行 营业部	632725394	蒲江县域污水处理厂 及配套管网建设工程	165,854,711.03
蒲江达海水务有 限公司	中信银行股份有限 公司成都温江支行	8111001012400733490	蒲江县域污水处理厂 及配套管网建设工程	72,855,383.66
宜宾市翠屏区海 天水务有限公司	中国农业银行股份 有限公司成都芳草 街支行	22807101040026446	翠屏区象鼻镇污水处 理厂及配套管网项目 （一期）	195,271.71
雅安海天水务有 限公司	中国民生银行股份 有限公司成都分行	635516428	雅安市大兴污水处理 厂二期工程项目	2,832,452.43
合计	-	-	-	241,928,435.49

三、2024年半年度募集资金实际使用情况
2024年半年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附表1。


四、变更募投项目的资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“蒲江县域污水处理
厂及配套管网建设工程”，包括蒲江县城污水处理厂二期工程、雨污管网工程，其中雨污管网工程包括蒲江县大兴镇、朝阳湖镇、成佳镇等9个子工程，公司已相继在2020年12月10日至2022年3月19
日期间取得该等子项目的工程开工令，按约定在3年内建设完成，建
设周期较长。为了提高募集资金使用效率和募集资金投资回报，经公司第三届董事会第三十三次会议、2022年第一次临时股东大会审议，公司调减“蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程”的募集资金投入金额11,500.00万元，用于建设新募投项目“雅安市大兴污水处理
厂二期工程项目”。“雅安市大兴污水处理厂二期工程项目”实施主体为全资子公司雅安海天，公司以募集资金投入11,500.00万元，其
中以增资方式投入雅安海天 3,450.00万元，以借款方式投入雅安海
天8,050.00万元。

截至2024年6月30日，公司“雅安市大兴污水处理厂二期工程
项目”已累计投入11,446.36万元，具体情况详见本报告附表2：《海天水务集团股份公司变更募集资金投资项目情况表》。

除此之外，公司不存在其他变更募投项目的情形。


五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和本公司募集资金管理制度的相关
规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。


海天水务集团股份公司监事会
2024年8月20日
附表1：2024年上半年募集资金使用情况对照表
单位：万元

募集资金总额	80,101.25	本报告期内投入募集资金总额	4,496.78
报告期内变更用途的募集资金总额	-
累计变更用途的募集资金总额	11,500.00	已累计投入募集资金总额	46,156.45
累计变更用途的募集资金总额比例				14.36%
承诺投资项 目	是否 已变 更项 目	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投资 金额	本报告 期内投 入金额	截至期末 累计投入 金额	截止期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额	截至期 末投入 进度（%）	项目到 达预定 可使用 状态日 期	本报告 期内实 现的效 益	是否到 达预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
		①	②	③	④	⑤	⑥=⑤-③	⑦=⑤/ ③	-	-	-	-
蒲江县域污 水处理厂及 配套管网建 设工程（注1）	是	58,000.00	46,500.00	46,500.0 0	1,949.1 0	12,529.89	-33,970.11	26.95	注2	270.84	是	否
雅安市大兴 污水处理厂 二期工程项 目（注3）	是	-	11,500.00	11,500.0 0	2,547.6 8	11,446.36	-53.64	99.53	2024年2 月已结 项	-139.6 7	是	否
翠屏区象鼻 镇污水处理 厂及配套管 网项目（一 期）（注4）	否	7,101.25	7,101.25	7,101.25	-	1,879.00	18.44	100.26	2022年4 月已结 项	7.33	是	否
翠屏区象鼻 镇污水处理 厂及配套管 网项目（一 期）结余募集 资金永久补 充流动资金	不适 用
					-	5,240.69
									不适用	不适用	不适用	不适 用
补充流动资 金	否	15,000.00	15,000.00	15,000.0 0	-	15,060.51	60.51	100.40	不适用	不适用	不适用	否
合计	-	80,101.2 5	80,101.25	80,101.2 5	4,496.7 8	46,156.4 5	-33,944.8 0	57.62	-	138.50	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程 截至2023年末，蒲江县城污水处理厂二期项目已进入商业运营；配套管网建 设工程项目共包括蒲江县域大兴镇、大塘镇、朝阳湖镇、成佳镇等9个乡镇 的雨污管网子工程，各子工程较为分散，面临不同的施工环境，已相继在2020 年12月至2022年3月取得开工令，建设期为3年，自取得开工令之日起算。目 前蒲江达海已完成配套管网主要路段的施工建设，部分子项目可提前完工， 部分子项目正在进行收尾阶段工程施工，预计全部项目可在2024年底完成工 程施工。该项目已累计投资39,410.18万元，其中以募集资金投入12,529.89 万元，募集资金投入占比较低的原因为：根据公司等社会资本与地方政府签 署的项目PPP合同，项目总投资包括建设期利息，利息根据项目借款合同据

	实结算且不超过中标融资利率；由于地方政府对公司IPO募集资金的融资成 本存在不同理解，为避免引发该募投项目投资争议，保障该项目投资回报， 公司在前期主要使用银行贷款资金，后续将适当增加募集资金投入。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2022年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 20,000.00万元。公司已分别于2023年1月3日、2023年12月11日归还了上述 资金。 2023年1月10日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次 会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用总额不超过10,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资 金，期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。公司已于2024年1月8日归 还了上述资金。 2023年3月14日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次 会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用总额不超过10,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资 金，期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。公司已于2024年3月7日归 还了上述资金。 2023年12月19日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次 会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用总额不超过5,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金， 期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。公司已于2024年4月10日归还 了4,000万元补流资金。 2024年1月31日,公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会 议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，
	同意公司使用不超过人民币10,000万元闲置募集资金临时补充流动资金，期 限自董事会审议批准之日起不超过12个月。 2024年3月19日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》， 同意公司使用不超过人民币10,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资 金，期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。 截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 11,830万元。
对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况	截至2022年12月31日，公司前期使用闲置募集资金购买的已到期理财产品均 已赎回，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为10,000.00万元。 2023年2月15日，公司到期赎回部分募集资金现金管理产品本金2,000.00万 元。 2023年3月8日，公司公告于近期到期赎回部分募集资金现金管理产品本金 3,000.00万元，并使用闲置募集资金5,000.00万元继续进行现金管理。 2023年6月9日，公司公告于近期到期赎回部分募集资金现金管理产品本金 5,000.00万元。 2023年7月4日，公司公告于近期到期赎回部分募集资金现金管理产品本金 5,000.00万元。 截至2024年6月30日，公司前期使用闲置募集资金购买的已到期理财产品均 已赎回，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为0万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	公司“翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）”已进入商业运营， 分别召开董事会、监事会和2021年年度股东大会，审议通过同意《关于公司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将 该募投项目结项后的节余募集资金5,240.69万元永久性补充流动资金。
募集资金其他使用情况	不适用

注1：蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程
2019年4月，公司和龙元建设集团股份有限公司、江苏南京地质工程勘察院、中国市政工程西北设计研究院有限公司与四川省蒲江县水务局
签订《蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程政府和社会资本合作（PPP）项目合同》（以下简称“蒲江项目特许经营协议”），之后设立蒲江
达海水务有限公司（以下简称“蒲江达海”），负责蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程（以下简称“蒲江项目”）的融资、建设、运营和
维护，其股东为公司、成都蒲江城市运营管理集团有限公司（政府方出资代表）、龙元建设集团股份有限公司、江苏南京地质工程勘察院、中国
市政工程西北设计研究院有限公司（除公司外，其余股东以下简称“少数股东”）。根据蒲江项目特许经营协议的约定，蒲江项目预计总投资87,035.19
万元，最终以审计结果为准，其中项目资本金为21,758.80万元（总投资的25%），由政府方出资2,175.88万元，占项目资本金的10.00%；公司
出资18,995.30万元，占项目资本金的87.30%，少数股东方出资587.62万元，占项目资本金的2.70%；剩余65,276.39万元为融资资金。截至2024
年6月30日，蒲江项目资本金21,758.80万元全部缴足。

公司本次募集资金投资项目为蒲江县城污水处理厂二期工程和雨污管网工程，总投资 59,614.28万元，计划募集资金投资 58,000.00万元。

经公司第三届董事会第三十三次会议和2022年第一次临时股东大会审议通过，公司调减募投项目“蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程”的
募集资金投入金额 11,500.00万元，用于建设新募投项目“雅安市大兴污水处理厂二期工程项目”，变更后“蒲江县域污水处理厂及配套管网建
设工程”的募集资金投资总额为46,500.00万元。

2020年6月，蒲江达海与中国农业发展银行蒲江县支行签署固定资产借款合同，合同金额为54,000.00万元，专项用于蒲江县域污水处理厂
及配套管网建设。截至2024年6月30日，蒲江达海已收到银行贷款26,927.97万元全部用于本项目建设，并使用募集资金12,529.89万元（包
括置换前期已预先投入蒲江项目的自筹资金）。

注2：蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程项目到达预定可使用状态日期 上述项目包括蒲江县城污水处理厂二期工程及配套管网建设。蒲江县城污水处理厂二期工程已于2020年9月投入商业运营。配套管网建设工
程项目共包括蒲江县域大兴镇、大塘镇、朝阳湖镇、成佳镇等 9个乡镇的雨污管网子项目工程，各子工程较为分散，面临不同的施工环境，取得
开工令时间也不同，截止2024年6月30日，蒲江达海已完成配套管网主要路段的施工建设，预计全部项目可在2024年底完成工程施工。

注3：雅安市大兴污水处理厂二期工程项目
经公司第三届董事会第三十三次会议和2022年第一次临时股东大会审议通过，公司调减募投项目“蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程”

的募集资金投入金额11,500.00万元，用于建设新募投项目“雅安市大兴污水处理厂二期工程项目”。

注4：翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）
2018年10月，公司与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会签订《宜宾市翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目特许经营协议》，设立宜宾市
翠屏区海天水务有限公司（以下简称“翠屏海天”），负责翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）（以下简称“宜宾象鼻项目”）的
融资、建设、运营和维护。该项目于2018年12月开工建设，经宜宾市翠屏区工业园区管理委员会2021年3月出具的《关于翠屏区象鼻污水处理
厂进入商业运营的函》（翠工管函[2021]10号）同意，自2020年10月22日进入商业运营。

该项目2019年收到宜宾市翠屏区财政局根据宜宾市发展和改革委员会文件（宜发改发[2018]73号）下发的重点流域水环境综合治理2018年
中央预算内投资计划资金 750.00万元。该项目于 2020年收到四川长江源工业园区开发有限责任公司（实际控制人为宜宾市翠屏区国有资产监督
管理和金融工作局）拨付资金合计7,676.10万元。根据公司、翠屏海天与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会2021年3月签署的特许经营补充协
议，以宜宾象鼻项目争取到的各级政府专项资金由翠屏海天用于项目建设，工程竣工后经政府审计后的投资总额扣减政府专项资金后的剩余投资
按照特许经营协议主合同条款执行。

经公司第三届董事会第二十九次会议、2021年度股东大会审议通过，公司将宜宾象鼻项目结项后的结余募集资金5,240.69万元永久性补充流
动资金。截至2024年6月30日，宜宾象鼻项目总投资尚未经政府审计，翠屏海天暂按自有资金投资计算经济效益。


附表2：海天水务集团股份公司变更募集资金投资项目情况表
单位：万元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计 划累计投资 金额	本报告期 内实际投 入金额	实际累计 投入金额	投资进度 （%）	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告期 内实现的 效益	是否达到 预计效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
		①	②	③	④	⑤=④/②	-	-	-	-
雅安市大兴污水处 理厂二期工程项目	蒲江县域污水处 理厂及配套管网 建设工程	11,500.00	11,500.00	2,547.68	11,446.36	99.53	2024年2月4 日已结项	-139.67	是	否
合计	-	11,500.00	11,500.00	2,547.68	11,446.36	99.53	-	-139.67	-	-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体 募投项目）	公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程”，包括蒲江 县城污水处理厂二期工程、雨污管网工程，其中雨污管网工程包括蒲江县大兴镇、朝阳湖镇、成佳镇 等9个子工程，公司已相继在2020年12月10日至2022年3月19日期间取得该等子项目的工程开 工令，按约定在3年内建设完成，建设周期较长。为了提高募集资金使用效率和募集资金投资回报， 经公司第三届董事会第三十三次会议、2022年第一次临时股东大会审议，公司调减“蒲江县域污水处 理厂及配套管网建设工程”的募集资金投入金额11,500.00万元，用于建设新募投项目“雅安市大兴 污水处理厂二期工程项目”。“雅安市大兴污水处理厂二期工程项目”实施主体为全资子公司雅安海 天，公司以募集资金投入11,500.00万元，其中以增资方式投入雅安海天3,450.00万元，以借款方 式投入雅安海天8,050.00万元。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）	不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用