上海贝岭(600171):上海贝岭董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2024年8月版）
董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 （经2024年8月16日公司第九届董事会第十三次会议审议通过） 第一条 为加强对上海贝岭股份有限公司（以下简称“上海贝岭” 或“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》等法律、行政法规和中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）规章的规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《公司法》 《证券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件 以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作 出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持 本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 存在下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查 或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月 的； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处 刑罚未满六个月的； （五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚 未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用 于缴纳罚没款的除外； （六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公 开谴责未满三个月的； （七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规 定的限制转让期限内的； （八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及 《上海贝岭股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规 定的其他情形。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在就任时确定的任职期 间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份， 不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可 一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有的本 公司股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增 无限售条件的股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股 份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司年内进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的 本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为 次年可转让股份的计算基数。 第八条 《公司章程》可以对董事、监事和高级管理人员转让其 所持本公司股份规定比本制度更长的限制转让期间、更低的可转让 股份比例或者附加其他限制转让条件。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过证券交易所集 中竞价交易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五 个交易日向证券交易所报告并披露减持计划。 减持计划应当包括下列内容： （一）拟减持股份的数量、来源； （二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间 应当符合证券交易所的规定； （三）不存在本制度第四条规定情形的说明。 （四）证券交易所规定的其他内容。 减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当在二个 交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区 间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区 间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，并予公告。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通 过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、 监事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后二个交易日内披露。 披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员因离婚导致其所持本公 司股份减少的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的 有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或者 期间内委托公司通过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人信息： （一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过 其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交 易日内； （二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息 发生变化后的二个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内； （四）证券交易所要求的其他时间。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生 变动的，应当自该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通 过公司在证券交易所网站进行公告。公告内容应当包括： （一）本次变动前持股数量； （二）本次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动后的持股数量； （四）证券交易所要求披露的其他事项。 第十三条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖 本公司股票： （一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内； （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影 响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止； （四）证券交易所规定的其他期间。 第十四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理 人员的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事、监事和高级管 理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事、监事和高级管 理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向 中国证监会、证券交易所报告。 第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数 据的及时、真实、准确、完整。 第十六条 公司董事、监事和高级管理人员转让本公司股份违反 本制度的，中国证监会依照《上市公司股东减持股份管理暂行办法》采取责令购回违规减持股份并向公司上缴差价、监管谈话、出具警 示函等监管措施。 第十七条 公司董事、监事、高级管理人员存在下列情形之一的， 中国证监会依照《证券法》第一百八十六条处罚；情节严重的，中 国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施： （一）违反本制度第四条、第十三条的规定，在限制期限内转 让股份的； （二）违反本制度第五条的规定，超出规定的比例转让股份的； （三）违反本制度第九条的规定，未预先披露减持计划，或者 披露的减持计划不符合规定转让股份的； （四）其他违反法律、行政法规和中国证监会规定转让股份的 情形。 第十八条 本制度自公司董事会审议通过后实施。原《上海贝岭 股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份业务管理 制度》同时废止。 中财网
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