读客文化(301025):中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月20日 17:01:22 中财网

原标题:读客文化:中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司
2024年上半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：读客文化
保荐代表人姓名：杨鑫强	联系电话：021-68801584
保荐代表人姓名：秦龙	联系电话：021-68801579

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	0次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	募集资金2021年已使用完毕
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	1次
（2）报告事项的主要内容	《中信建投证券股份有限公司关于 读客文化股份有限公司 2023年度持 续督导跟踪报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 是

（2）关注事项的主要内容	关注公司2023年业绩下滑的情况。
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	无	不适用
2．公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4．控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5．募集资金存放及使用	无	不适用
6．关联交易	无	不适用
7．对外担保	无	不适用
8．收购、出售资产	无	不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财务 资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无	不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方 面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.首次公开发行时所作承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	（1）2024年1月，中信建投证券因在保荐芯 天下 IPO项目过程中未对发行人所处市场情 况及同行业可比公司情况予以充分关注并核
	查发行人对终端客户的销售情况，对发行人 业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发 行人提高信息披露质量，被深交所出具监管 函。 （2）2024年1月，中信建投证券因在云鼎科 技非公开持续督导过程中未能持续督导上市 公司完善制度、采取措施规范募集资金补充 流动资金和偿还债务使用过程，被山东证监 局出具警示函。 （3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽 饰 2019年非公开发行可转债持续督导工作 中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使 用情况的专项报告中披露募投目实施进度未 达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用 情况的专项核查报告中发表了不真实的核查 意见，被江苏证监局出具警示函。 中信建投证券积极落实整改，通过发布业务 提醒、持续开展合规培训、深入学习相关法 规、加强对上市公司相关人员的持续督导培 训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督 导工作力度。 除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人 被证监会或深交所采取监管措施的情形。
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司 2024年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）