中远海科(002401):部分限制性股票回购注销完成
中远海运科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注 销的股票系公司2019年限制性股票激励计划已授予尚未解锁的限制 性股票。本次回购注销涉及激励对象 6人，回购注销股份数量合计 236,120股，占回购前公司总股本的0.06%。本次回购限制性股票资 金总额1,117,404.27元。 2.公司已于2024年8月19日在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）完成本次回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 371,904,560股变更为 371,668,440股。 公司于2024年3月18日召开第七届董事会第二十五次会议、第 七届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》。根据公司 2019年限制性股票激励计划规定，5 名首次授予的激励对象和 1名预留授予的激励对象尚未解锁的总计 236,120股限制性股票由公司按照相关规定回购并注销。本议案已经 公司2023年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于2024年3月 19日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-005）。截至目前，公司已完成上述限制性股票的回购注销工作，具体情况如下： 一、2019年限制性股票激励计划已履行的审批程序 1.2019年12月9日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过 了与本次限制性股票激励计划相关的议案，公司第六届监事会第十次会议审议通过了上述议案，并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实。公司独立董事发表了独立意见。 2.2020年1月20日，公司发布了《关于2019年限制性股票激 励计划获得国务院国资委批复的公告》，披露公司取得了国务院国有资产监督管理委员会出具的《关于中远海运科技股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2020〕24号），国务院国 资委原则同意公司实施本次限制性股票激励计划。 3.2020年1月20日至2020年1月29日期间，公司对激励计划 所确定的激励对象名单进行了公示，监事会对此进行了核查，认为列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为激励计划的激励对象合法、有效。 4.2020年2月5日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过 了本次限制性股票激励计划相关的议案。 5.2020年 2月 7日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过 了《关于授予限制性股票的议案》，同意以2020年2月7日为首次 授予日，首次授予价格为 5.49元/股,向 100名激励对象首次授予 6,686,500股限制性股票，公司第六届监事会第十一次会议审议通过 了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成首次授予登记工作，公司授予的激励对象实际为 96人，首次授予的限制性 股票实际为6,160,100股，股票上市日期为2020年2月21日。 6.2020年 12月 10日，公司第六届董事会第二十六次会议审议 通过了《关于授予2019年限制性股票激励计划预留股份的议案》， 同意以2020年12月10日为预留股份的授予日，预留股份授予价格 为6.87元/股,向23名激励对象授予742,200股限制性股票，公司第 六届监事会第十七次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成预留股份授予登记工作，实际向 23名激 励对象授予 742,200股限制性股票，股票上市日期为 2020年 12月 29日。 7.2021年 6月 7日，公司第六届董事会第二十九次会议审议通 过了《关于回购注销 2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的 议案》，同意1名激励对象尚未解锁的71,880股限制性股票（其中 原始授予59,900股，资本公积转增11,980股）将由公司在2020年 度利润分配方案实施完成后按照回购价格 4.575元/股（因资本公积 转增由5.49元/股相应调整为4.575元/股）回购并注销，公司第六 届监事会第二十次会议审议了通过上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。 8.2021年6月28日，公司2020年度股东大会审议通过了《关 于回购注销 2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》， 批准公司在2020年度利润分配方案实施完成后对1名激励对象尚未 解锁的71,880股限制性股票回购并注销。 9.2021年 7月 8日，公司经向中国结算深圳分公司申请，完成 2020年度利润分配方案实施，以资本公积金向全体股东每10股转增 2股，转增股权登记日期为 2021年 7月 7日，变更后总股本为 372,170,760股。 10.2021年9月8日，公司在中国结算深圳分公司完成1名激励 对象尚未解锁的 71,880股限制性股票的回购注销手续。本次回购注 销完成后，公司的总股本变更为372,098,880股。 11.2022年 2月 14日，公司第七届董事会第六次会议审议通过 了《关于 2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解 锁条件达成的议案》，同意对首次授予的 95名符合解锁条件的激励 对象在第一次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为2,440,080股，公司第七届监事会第四次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成相关解锁工作，解锁日即上市流通日为 2022年2月23日。 12.2022年 3月 28日，公司第七届董事会第七次会议审议通过 了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》，同意1名退休 的激励对象尚未解锁的 120,960股限制性股票（其中原始授予 100,800股，资本公积转增 20,160股）由公司按照回购价格 4.575 元/股（因资本公积转增由5.49元/股调整为4.575元/股）回购并注 销，公司第七届监事会第五次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。 13.2022年6月7日，公司第七届董事会第九次会议审议通过了 《关于回购注销一名激励对象限制性股票的议案》，同意1名退休的 激励对象尚未解锁的73,360股限制性股票（其中原始授予61,133股，资本公积转增12,227股）将由公司按照回购价格4.575元/股（因资 本公积转增由5.49元/股相应调整为4.575元/股）回购并注销，公 司第七届监事会第七次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。 14.2022年6月28日，公司2021年度股东大会审议通过了《关 于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》《关于回购注销一名激励对象限制性股票的议案》，同意公司对 2名激励对象尚未解锁的 194,320股限制性股票回购并注销。 15.2022年9月20日，公司在中国结算深圳分公司完成2名激 励对象尚未解锁的194,320股的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司的总股本变更为371,904,560股。 16.2022年12月13日，公司第七届董事会第十四次会议审议通 过了《关于 2019年限制性股票激励计划预留授予股票第一次解锁期 解锁条件达成的议案》，同意对预留部分授予的 23名符合解锁条件 的激励对象在第一次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为 296,880股，公司第七届监事会第十次会议审议通过了上述议案。公 司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成解锁部分的上市流通，上市流通日为2022年12月30日。 17.2023年 2月 15日，公司第七届董事会第十七次会议审议通 过了《关于 2019年限制性股票激励计划首次授予股票第二次解锁期 解锁条件达成的议案》，同意对首次授予的 93名符合解锁条件的激 励对象在第二次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为2,342,920 股。公司第七届监事会第十一次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成解锁部分的上市流通，上市流通日为2023年2月24日。 18.2023年12月21日，公司第七届董事会第二十四次会议审议 通过了《关于 2019年限制性股票激励计划预留授予股票第二次解锁 期解锁条件达成的议案》，同意对预留部分授予的 23名符合解锁条 件的激励对象在第二次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为 296,880股，公司第七届监事会第十六次会议审议通过了上述议案。 公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成解锁部分的上市流通，上市流通日为2023年12月29日。 19.2024年 3月 18日，公司第七届董事会第二十五次会议审议 通过了《关于 2019年限制性股票激励计划首次授予股票第三次解锁 期解锁条件达成的议案》，同意对首次授予的 88名符合解锁条件的 激励对象在第三次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为 2,120,800股，公司第七届监事会第十七次会议审议通过了上述议案。 公司已完成解锁部分的上市流通，上市流通日为2024年3月29日。 20.2024年 3月 18日，公司第七届董事会第二十五次会议审议 通过了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》，同意对5 名首次授予的激励对象和 1名预留授予的激励对象尚未解锁的总计 236,120股限制性股票由公司按照相关规定回购并注销。公司第七届 监事会第十七次会议、2023年度股东大会审议通过了上述议案。 二、本次回购注销的相关情况 根据公司 2019年限制性股票激励计划的规定，本次回购涉及 5 名首次授予的激励对象和 1名预留授予的激励对象尚未解锁的总计 236,120股限制性股票。本次回购并注销限制性股票的资金全部来源 于公司自有资金。 1.首次授予的激励对象 本次回购涉及5名首次授予的激励对象。其中1名激励对象的限 制性股票回购数量为 25,600股，回购价格为因资本公积转增股份调 整后的授予价格 4.575元/股，并按照银行定期存款利率支付相应利 息。4名激励对象的限制性股票回购数量合计为196,520股，回购价 格为因资本公积转增股份调整后的授予价格4.575元/股。 2.预留授予的激励对象 本次回购涉及1名预留授予的激励对象。其限制性股票回购数量 为 14,000股，回购价格为因资本公积转增股份调整后的授予价格 5.725元/股，并按照银行定期存款利率支付相应利息。 三、本次回购注销已办理程序 公司已向上述激励对象支付了本次回购限制性股票的款项 1,117,404.27元，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审 验并出具了验资报告（报告编号：XYZH/2024SHAA3B0366）。 经中国结算深圳分公司审核确认，本次回购的限制性股票 236,120股已于2024年8月19日完成注销。 四、本次回购注销后公司股权结构变动情况 本次回购注销 236,120股完成后，公司的总股本将变更为 371,668,440股，注册资本变更为371,668,440元。本次回购注销后 公司股权结构变动情况如下：
五、本次回购注销对公司的影响 本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生 变化，公司股权分布仍具备上市条件。由于回购注销的股份数量占公司总股本的比例极低，且回购所用资金较少，不会对公司的财务状况和经营成果产生较大影响。 本次回购注销不会影响公司管理团队、业务骨干的积极性和稳定 性，公司管理团队、业务骨干将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。 特此公告。 中远海运科技股份有限公司 董事会 二〇二四年八月二十一日 中财网
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