哈焊华通(301137):中信建投证券股份有限公司关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年08月20日 19:36:18 中财网 |
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原标题:
哈焊华通:
中信建投证券股份有限公司关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
中信建投证券股份有限公司
关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：哈焊华通 |
| 保荐代表人姓名：陈强 | 联系电话：010-85130325 |
| 保荐代表人姓名：赵亮 | 联系电话：010-85156358 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司董事会次数 | 1 次 |
| （2）列席公司股东大会次数 | 0 次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0 次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0 次，拟下半年开展现场检查 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 5次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | 1次 |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年 4月 24日 |
| （3）培训的主要内容 | 创业板上市公司规范运作要求、募集资金
管理与使用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务
资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.公司股东、实际控制人、及间接持有发行人
股份的董事、监事、高级管理人员关于股份
锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.持股 5%以上股东关于持股意向及减持意向
的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.公司、控股股东、董事（不含独立董事）、
高级管理人员关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于不存在欺诈发行的承
诺 | 是 | 不适用 |
| 5.公司、控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员关于公司填补被摊薄即期回报措施
能切实履行的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于招股书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于接受未履行承诺约束
措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10. 关于减少及规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于稳定控制权的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12. 关于保持哈焊华通经营管理稳定的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取
监管措施的事项及整改情况 | （1）2024年 1月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO项
目过程中未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况
予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发
行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高
信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024年 1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持
续督导过程中未能持续督导上市公司完善制度、采取措施
规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东
证监局出具警示函。
（3）2024年 5月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019年
非公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募
集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投项目实
施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情
况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证
监局出具警示函。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、持续开
展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人
员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持
续督导工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深
交所采取监管措施的情形。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
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