欣贺股份(003016):部分股权激励已授予限制性股票回购注销完成
关于部分股权激励已授予限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次回购注销限制性股票共涉及 36名激励对象，本次回购注销的限制性股票数量为 132.3086万股，占回购前公司总股本 429,844,698股的 0.308%。 2、本次股权激励已授予限制性股票的回购价格为 3.56元/股，于 2024年 8月 21日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。 一、公司限制性股票激励计划概述 1、2021年 1月 12日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司第三届监事会第十次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。 2、2021年 1月 13日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于修订 2021年限制性股票激励计划相关内容的议案》、《<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》，公司监事会、独立董事对本次修订发表了意见。 3、2021年 1月 14日至 2021年 1月 23日，公司对本激励计划首次授予激励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议或不良反馈。2021年 2月 10日，公司监事会发布了《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及审核意见》，同日披露了《关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2021年 2月 22日，公司 2021年第二次临时股东大会审议并通过了《<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2021年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。 5、2021年 2月 22日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了独立意见。 6、2021年 5月 21日，公司披露了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成了 2021年限制性股票激励计划的首次授予登记工作，向 42名激励对象共计授予 500.20万股限制性股票，授予的限制性股票的上市日期为 2021年 5月 24日。 7、2021年 7月 2日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》，公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见；2021年 7月 19日，公司召开第五次临时股东大会审议通过该议案，同意公司 2021年限制性股票首次授予价格由 4.86元/股调整为 4.46元/股，同意公司对 1名离职激励对象已获授但尚未解锁的 70,000股限制性股票进行回购注销。本次回购注销登记手续已于 2021年 10月 14日完成。 8、2021年 10月 20日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见；2021年 12月 20日，公司召开 2021年第七次临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 1名离职激励对象已获授但尚未解锁的 50,000股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022年 3月10日完成。 9、2021年 11月 23日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划预留限制性股票的授予价格并向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了同意的独立意见。 10、2022年 1月 1日，公司披露了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》，公司完成了 2021年限制性股票激励计划的预留授予登记工作，向 13名激励对象共计授予 76.0288万股限制性股票，授予的限制性股票的上市日期为 2022年 1月 4日。 11、2022年 1月 25日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见；2022年 2月 18日，公司召开 2022年第二次临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 1名离职激励对象已获授但尚未解锁的 20,000股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022年 6月 22日完成。 12、2022年 4月 26日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2022年 5月 20日，公司召开 2021年年度股东大会审议通过该议案，同意公司对 2名离职激励对象已获授但尚未解锁的 190,000股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022年 12月 20日完成。 13、2022年 5月 11日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，此次解除限售的首次授予部分限制性股票上市流通日为 2022年 5月 24日；2022年 5月 30日，公司召开 2022年第三次临时股东大会审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司对 23名激励对象第一个解除限售期业绩考核不符合全部解除限售要求的275,400股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022年 12月20日完成。 14、2022年 6月 24日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2022年 8月 8日，公司召开 2022年第四次临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 2名离职激励对象已获授但尚未解锁的 174,000股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于2022年 12月 20日完成。 15、2022年 11月 10日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2022年 12月 19日，公司召开 2022年第七次临时股东大会审议通过该议案，同意公司回购注销 1名已离职首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 48,000股，本次回购注销登记手续已于2023年 7月 18日完成。 16、2022年 12月 19日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2023年 3月 9日，公司召开 2023年第一次临时股东大会审议通过上述议案，2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，符合可解除限售条件的激励对象人数为 11人，可解除限售的限制性股票数量为 189,512股，未能解除限售的 42,603股限制性股票将进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2023年 7月 18日完成。 17、2023年 4月 27日，公司召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整2021年限制性股票激励计划公司层面业绩考核要求的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会就相关事项发表了核查意见。2023年 5月 22日，公司召开 2022年年度股东大会审议通过上述议案，同意回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 151.9287万股，本次回购注销登记手续已于2023年 9月 1日完成。 18、2023年 11月 10日，公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2023年 11月 27日，公司召开 2023年第四次临时股东大会审议通过上述议案，同意回购注销 2名已离职首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 66,000股，本次回购注销登记手续已于 2024年 3月 29日完成。 19、2024年 1月 8日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2024年 1月 25日，公司召开 2024年第一次临时股东大会审议通过上述议案，同意回购注销3名已离职首次授予激励对象和3名已离职预留授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 129,000股，本次回购注销登记手续已于 2024年 3月 29日完成。 20、2024年 3月 20日，公司召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2024年 5月 22日，公司召开 2023年年度股东大会审议通过上述议案，同意回购注销2名已离职首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 195,000股，本次回购注销登记手续已于 2024年 8月 21日完成。 21、2024年 4月 26日，公司召开第四届董事会第三十九次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》。2024年 5月 22日，公司召开 2023年年度股东大会审议通过上述议案，同意回购注销 1名已离职首次授予激励对象及 33名第三个解除限售期解除限售条件未成就激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 112.8086万股，本次回购注销登记手续已于 2024年 8月 21日完成。 二、本次回购注销限制性股票的情况 （一）回购注销原因及数量 根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。 1、激励对象离职 根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。 公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中3人因个人原因离职，不再具备激励资格，公司拟回购注销该激励对象部分已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 27万股。 2、未满足首次及预留授予第三个解除限售期的业绩考核目标 公司于 2023年 4月 27日召开第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第十六次会议，并于 2023年 5月 22日召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划公司层面业绩考核要求的议案》，同意调整 2021年限制性股票激励计划公司层面业绩考核要求，调整后的 2023年公司层面业绩考核要求具体如下：
公司未满足上述业绩考核目标 C，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。 根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度财务报告出具的标准无保留意见的《审计报告》（容诚审字[2024]361Z0333），公司 2023年净利润为 10,013.52万元，不满足首次及预留授予的限制性股票第三个解除限售期的业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。 公司拟回购注销首次授予 26名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 93.30万股，拟回购注销预留授予 8名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 12.0086万股，合计 105.3086万股。 综上，公司本次回购注销首次授予及预留授予部分共计 36名激励对象（上述激励对象中有 2人为同一人）已获授但尚未解除限售的限制性股票共计132.3086万股。本次回购注销的限制性股票数量占本次激励计划涉及限制性股票总数的 17.47%，占回购注销前公司总股本的 0.308%。 具体内容详见公司2024年3月21日及2024年4月30日刊载于《证券时报》、（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-017）、《关于 2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-028）。 （二）回购价格及调整说明 根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定及公司分别于 2021年 7月 3日、2022年 6月 25日、2023年 11月 11日发布的《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的公告》，因公司实施 2020年度、2021年度、2022年度利润分配方案，公司本次限制性股票回购价格调整后为 3.56元/股。 （三）回购资金来源 本次回购注销限制性股票金额合计 4,710,186.16元，全部为公司自有资金。 三、本次限制性股票回购注销的完成情况 本次回购注销的股票数量为 132.3086万股，占回购前公司总股本 429,844,698股的 0.308%，本次回购注销完成后，公司总股本为 428,521,612股。 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）就本次限制性股票回购注销事项出具了容诚验字[2024]361Z0029号《验资报告》。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票注销事宜已于 2024年 8月 21日完成。 本次回购注销事项符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程及《激励计划（草案修订稿）》及相关规定。 四、本次回购注销后公司股权结构的变动情况表
五、本次回购注销限制性股票对公司的影响 本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。 特此公告。 欣贺股份有限公司董事会 2024年 8月 22日 中财网
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