宝色股份(300402):合规管理办法（2024年8月）
第二条 本办法适用于公司，及其控股子公司和全资子公司（以下合称为“子公司”）。 第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，公司章程及其规章制度等要求。 本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。 第四条 公司负责指导、监督各子公司的合规管理工作，对子公司合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，并依据相关规定对违规行为开展责任追究。 第五条 合规管理工作应遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署和法治国企建设有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。 （二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、子公司和全体员工，实现多方联动、上下贯通。 （三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。 （四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。 第六条 公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。 （-----已省略余下内容，完整内容请查看交易所发布的PDF全文原文----）  |