云意电气(300304):作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票
关于作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。江苏云意电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 8月 21日召开的第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定及 2021年第一次临时股东大会的授权，董事会同意作废公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）部分已获授但尚未归属的限制性股票 5.13万股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2021年 1月 15日，公司召开的第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于<江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期（2021年-2023年）限制性股票计划相关事宜的议案》等相关议案，公司独立董事对本次激励计划的相关事项发表了独立意见。 2、公司于 2021年 1月 16日在公司内部 OA网站公示了《江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划人员公示名单》，将公司本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间为 2021年 1月 16日至式向公司监事会反映情况、提出异议。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单提出的异议，无反馈记录。2021年 1月 28日，公司监事会披露了《监事会关于公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2021年 2月 2日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司实施本次激励计划获得批准，同时公司披露了《关于公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2021年 2月 8日，公司召开的第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定 2021年 2月 8日为首次授予日，授予 87名激励对象 1,734.00万股限制性股票。公司独立董事对此事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划首次授予日激励对象名单进行了核查，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。 5、2021年 8月 19日，公司召开的第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，董事会同意将本次激励计划的授予价格进行调整，确定 2021年 8月 19日为预留授予日，授予 38名激励对象 431.00万股限制性股票。公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。 6、2022年 4月 26日，公司召开的第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。 7、2022年 8月 25日，公司召开的第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了《关于第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。 8、2023年 4月 27日，公司召开的第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于调整第二期（2021 年-2023 年）限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废第二期（2021 年-2023 年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于第二期（2021 年-2023 年）限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。 9、2023年 8月 24日，公司召开的第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议审议通过了《关于第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划预留部分第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。 10、2024年 4月 23日，公司召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。 11、2024年 8月 21日，公司召开的第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划预留部分第三个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。 二、本次作废限制性股票的具体情况 根据《管理办法》、《激励计划（草案）》和《公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定，公司本次激励计划预留部分仍具备激励对象资格的 27人中，22人考核结果为 A，对应个人层面归属比例为 100.00%，4人考核结果为 B，对应个人层面归属比例为 80.00%，1人考核结果为 C，对应个人层面归属比例为 50.00%。上述激励对象在个人层面存在部分不得归属的情况，不得归属的限制性股票合计 5.13万股，由公司作废失效处理。 三、本次作废部分限制性股票对公司的影响 公司本次作废部分限制性股票符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司本次激励计划的正常实施。 四、独立董事意见 经审议，独立董事认为：鉴于部分激励对象因个人层面绩效考核结果不符合完全归属要求的情形，公司本次对部分已授予但尚未归属的限制性股票进行作废处理，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的有关规定，履行了必要的审批程序，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司股东利益的情形。因此，全体独立董事一致同意公司作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项。 五、监事会意见 经审议，监事会认为：本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》、《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会一致同意公司将不得归属的合计5.13万股限制性股票进行作废失效处理。 北京市康达律师事务所律师认为，公司本次激励计划预留部分第三个归属期归属条件成就、作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项，均符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定。本激励计划尚需依法履行信息披露义务及办理相关登记等事项。 七、独立财务顾问报告的结论性意见 独立财务顾问认为：截至本报告出具日，云意电气本次股权激励计划预留授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权；本次股权激励计划预留授予部分第三个归属期的归属人数和归属数量、本次股权激励计划的部分限制性股票的作废失效数量和作废失效原因等相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件及激励计划的相关规定。 八、备查文件 1、第五届董事会第十四次会议决议； 2、第五届监事会第十二次会议决议； 3、独立董事关于第五届董事会第十四次会议相关事项的独立意见； 4、公司董事会薪酬与考核委员会会议决议； 5、《北京市康达律师事务所关于江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划预留部分第三个归属期归属条件成就、作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项的法律意见书》； 6、《广发证券股份有限公司关于江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划预留授予部分第三期归属暨部分限制性股票作废相关事项之独立财务顾问报告》。 特此公告 江苏云意电气股份有限公司董事会 二〇二四年八月二十二日 中财网
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