溯联股份(301397):2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
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时间：2024年08月22日 17:01:38 中财网 |
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原标题:
溯联股份:2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：301397 证券简称：
溯联股份 公告编号：2024-037
重庆溯联塑胶股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”或“
溯联股份”）根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《募集资金监管指引》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板规范运作》”）等有关规定，现将本公司 2024年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 2,501万股，每股面值 1.00元，发行价格为人民币 53.27元/股。本次募集资金总额为人民币 133,228.27万元，扣除发行费用（不含税）人民币 14,796.73万元后，实际募集资金净额为人民币118,431.54万元。
上述募集资金已于 2023年 6月 19日划至公司募集资金专项账户，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于 2023年 6月 20日出具天健验〔2023〕8-19号《验资报告》。公司及全资子公司重庆溯联汽车零部件有限公司（以下简称“溯联零部件”）、全资孙公司重庆溯联精工机械有限公司（溯联零部件的全资子公司，以下简称“溯联精工”）已与存放募集资金的商业银行、保荐机构分别签署了募集资金三方监管协议、四方监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
万元后，实际募集资金净额为人民币 118,431.54万元。截至 2024年 6月 30日，公司募集资金净额已累计使用 54,261.29万元，公司募集资金专项账户结余 65,210.88万元。
截至 2024年 6月 30日，公司募集资金使用金额和当前余额如下：
单位：人民币万元
| 项目 | 序号 | 金额 | |
| 募集资金净额 | | A | 118,431.54 |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 48,747.08 |
| | 利息收入净额 | B2 | 741.80 |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 5,514.21 |
| | 利息收入净额 | C2 | 298.83 |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 54,261.29 |
| | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 1,040.63 |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | 65,210.88 | |
| 实际结余募集资金 | F | 65,210.88 | |
| 差异 | G=E-F | 0 | |
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《募集资金监管指引》《创业板上市规则》《创业板规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、审批、管理与监督等做出了明确的规定。
根据公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银国际证券”）于 2023年 6月 14日分别与中国
工商银行股份有限公司重庆江北支行、
招商银行股份有限公司重庆分行（以下简称“招行重庆分行”）、
中国银行股份有限公司重庆江北支行、
中信银行股份有限公司重庆分行、
浙商银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》。公司于 2023年 12月 6日召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专户的议案》，同意增加全资子公司溯联零部件和全资孙公司溯联精工作为募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”的共同实施主体并新增设立募集资金专项账户，公司、全资子公司溯联零部件、全资孙公司溯联精工于 2023年 12月 12日分别与中银国际证券、招行重庆分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。截至 2024年 6月 30日，公司严格按照《募集资金监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
截至 2024年 6月 30日，公司募集资金专项账户开立和存储情况如下： 单位：人民币元
| 开户主体 | 开户银行 | 账号 | 专户余额 | 募集资金用途 |
| 溯联股份 | 中国银行重庆分行江北支行 | 111683459444 | 426,795.90 | 超募资金 |
| | 招商银行重庆分行江北支行 | 123903435510808 | 681.7 | 补流动资金及超募
资金 |
| | 招商银行重庆分行江北支行 | 123903435510609 | 124,722,615.48 | 超募资金 |
| | 中国工商银行重庆港城园区支行 | 3100002729100037742 | 23,075,096.72 | 汽车用塑料零部件
项目资金 |
| | 中国工商银行重庆建新北路支行 | 3100022929200294613 | 13,954,186.39 | 汽车零部件研发中
心项目资金 |
| | 浙商银行重庆分行 | 6530000010120100851235 | 255,797.03 | 超募资金 |
| | 中信银行重庆分行营业部 | 8111201012500620861 | 282,494.59 | 超募资金 |
| 溯联零部件 | 招商银行股份有限公司重庆分行 | 755943463610000 | 1,713,346.69 | 汽车用塑料零部件
项目资金 |
| 溯联精工 | 招商银行股份有限公司重庆分行 | 123910906510000 | 423,501.36 | 汽车用塑料零部件
项目资金 |
| 溯联股份 | 重庆溯联塑胶股份有限公司回购
专用证券账户 | 0899992124 | 12,254,276.29 | 超募资金 |
| 合计： | 177,108,792.15 | | | |
三、2024年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
2、超额募集资金的使用情况
公司于 2023年 8月 25日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，于 2023年 9月 12日召开 2023年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超额募集资金20,000.00万元永久补充流动资金。
公司于 2024年 2月 7日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购部分已公开发行的人民币普通股（A股），并将用于实施股权激励或员工持股计划，回购股份的价格不超过人民币 56.69元/股（含），回购金额总额不低于人民币 3,000万元（含）且不超过人民币 6,000万元（含）。截至 2024年 6月 30日，公司使用部分超募资金回购股份情况如下：
| 证券账户 | 账户名称 | 初始资金（元） | 资金余额（元） | 回购股份数 |
| 0899992124 | 重庆溯联塑胶股份有限公
司回购专用证券账户 | 30,000,000.00 | 12,254,276.29 | 528,670股 |
3、用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2023年 8月 25日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，于 2023年 9月 12日召开 2023年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币72,000.00万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过 60,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理。上述额度自 2023年第一次临时股东大会审议通过之日起 12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
截至 2024年 6月 30日，公司闲置募集资金进行现金管理情况如下： 金额单位：人民币万元
| 委托方 | 受托方 | 产品名称 | 购买金额 | 购买日 | 到期日 | 预计收益 |
| 溯联股份 | 中信银行重庆
分行营业部 | 共赢慧信利率挂
钩人民币结构性
01183
存款 期 | 24,500.00 | 2024/01/02 | 2024/07/01 | 338.55 |
| 溯联股份 | 中国银行司重
庆石子山支行 | 结 构 性 存款
202401375 | 1,100.00 | 2024/01/16 | 2024/07/23 | 12.68 |
| 溯联股份 | 中国银行司重
庆石子山支行 | 结 构 性 存款
202401374 | 900.00 | 2024/01/16 | 2024/07/22 | 10.38 |
| 溯联股份 | 中国银行司重
庆石子山支行 | 结 构 性 存款
202401483 | 1,400.00 | 2024/01/19 | 2024/07/23 | 15.85 |
| 溯联股份 | 中国银行司重
庆石子山支行 | 结 构 性 存款
202401484 | 1,600.00 | 2024/01/19 | 2024/07/22 | 18.11 |
| 溯联股份 | 招商银行重庆
分行江北支行 | 招商银行点金系
列看涨两层区间
122天结构性存
款 | 15,000.00 | 2024/4/3 | 2024/08/08 | 99.00 |
| 溯联零部件 | 招商银行重庆
分行江北支行 | 点金看涨两层
91D | 3,000.00 | 2024/04/15 | 2024/07/15 | 15.62 |
| 合计 | 47,500.00 | | | 510.19 | | |
（二）部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专户情况 2023年 12月 6日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专户的议案》，同意募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目及汽车零部件研发中心项目”达到预定可使用状态的时间从 2023年 12月 31日延期至 2024年 12月 31日，并增加全资子公司溯联零部件、全资孙公司溯联精工作为募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”的共同实施主体并新增设立募集资金专项账户。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、截至 2024年 6月 30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、截至 2024年 6月 30日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
重庆溯联塑胶股份有限公司董事会
2024年 8月 23日
附表
2024年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 133,228.27 | 本报告期投入募集资金总额 | 5,514.21 | | | | | | | |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | | | | | | | | | |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 69,058.02（其中：支付发行费用14,796.73万元，
承诺投资项目和超募资金投向54261.29万元） | | | | | | | |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | | | | | | | | | |
| 承诺投资项目和超募资金
投向 | 是否已变更
项目(含部
分变更) | 募集资金承
诺投资总额 | 调整后投资
总额(1) | 本报告期投
入金额 | 截至期末累
计投入金额
(2) | 截至期末
投资进度
(3)＝
(2)/(1) | 项目达到预定可使
用状态日期 | 本报告期实
现的效益 | 是否达
到预计
效益 | 项目可行性
是否发生重
大变化 |
| 承诺投资项目 | | | | | | | | | | |
| 汽车用塑料零部件项目 | 否 | 25,141.36 | 25,141.36 | 3,630.33 | 19,668.51 | 78.23% | 2024年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 汽车零部件研发中心项目 | 否 | 4,079.00 | 4,079.00 | 108.55 | 2,817.45 | 69.07% | 2024年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充营运资金 | 否 | 10,000.00 | 10,000.00 | 0.00 | 10,000.00 | 100% | - | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | - | 39,220.36 | 39,220.36 | 3,738.88 | 32,485.96 | - | - | | - | - |
| 超募资金投向 | | | | | | | | | | |
| 尚未指定用途 | 否 | 56,211.18 | 56,211.18 | | | | | | | |
| 股份回购 | 否 | 3,000.00 | 3,000.00 | 1,775.33 | 1,775.33 | 59.18% | | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 归还银行贷款（如有） | | | | | | | | | | |
| 补充流动资金（如有） | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | | 20,000.00 | - | - | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向小计 | - | 79,211.18 | 79,211.18 | 1,775.33 | 21,775.33 | - | - | - | - | - |
| 合计 | - | 118,431.54 | 118,431.54 | 5,514.21 | 54,261.29 | - | - | - | - | - |
| 未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体
项目） | 2023年12月6日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募
集资金专户的议案》，同意募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目及汽车零部件研发中心项目”达到预定可使用状态的时间从2023年12月31日
延期至2024年12月31日，并增加全资子公司溯联零部件、全资孙公司溯联精工作为募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”的共同实施主体并
新增设立募集资金专项账户。 | | | | | | | | | |
| 项目可行性发生重大变化
的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及
使用进展情况 | 公司募集资金净额为人民币118,431.54万元，募集资金净额超过计划募集资金金额部分为超募资金，其中超募资金为人民币79,211.18万元。
公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，于2023年9月12日召开公司2023年第一次临时股东大会，
分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金20,000万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为
25.25%，详见公司于2023年8月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。
公司于2024年2月7日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公
司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购部分已公开发行的人民币普通股（A股），并将用于实施股权激励或员工持
股计划，回购金额总额不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），详见公司分别于2024年2月8日、2024年2月26日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》《回购报告书》。截至本报告期
末，累计使用超募资金1,775.33万元（不含印花税、交易佣金等交易费用），累积回购528,670股，详见公司于2024年7月2日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份的进展公告》。
截至本报告期末，超募资金余额58,294.20万元（含利息收入、现金管理收益等）。 |
| 募集资金投资项目实施地
点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方
式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投
入及置换情况 | 公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金及预先支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的自筹资金17,881.56
万元，置换已支付发行费用的自筹资金803.78万元，合计置换资金总额共计人民币18,685.34万元。详见公司于2023年8月26日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的公告》。 |
| 用闲置募集资金暂时补充
流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结
余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途
及去向 | 尚未使用的募集资金以银行存款方式存放于公司开设的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付及现金管理。 |
| 募集资金使用及披露中存
在的问题或其他情况 | 不适用 |
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