鲁银投资(600784):鲁银投资合规管理办法
第三条 本办法所称“合规”，是指公司及权属企业经营管 理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则 和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。 本办法所称“合规风险”，是指公司、权属企业及其员工在 经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损 失以及其他负面影响的可能性。 本办法所称“合规管理”，是指公司及权属企业以有效防控 合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业 经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制 度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有 计划的管理活动。 第四条 公司合规管理工作遵循以下原则： （一）坚持党 （-----已省略余下内容，完整内容请查看交易所发布的PDF全文原文----）  |