鲁银投资(600784):鲁银投资2023年度环境、社会和公司治理（ESG）报告
原标题:鲁银投资:鲁银投资2023年度环境、社会和公司治理（ESG）报告 则，详细披露了公司2023年度环境、社会和公司治理的实践及绩效。 鲁银投资、本公司、公司、我们 指 鲁银投资集团股份有限公司 山东国惠集团 指 山东国惠投资控股集团有限公司 本报告为年度报告，如无特殊说明，涵盖时间范围均为2023年1月1日至12月31日。为增时间范围 强报告连续性及完整性，部分内容超出上述时间范围，并在报告中进行说明。 鲁盐集团 指 山东省鲁盐集团有限公司 鲁银新材 指 山东鲁银新材料科技有限公司 岱岳制盐 指 山东岱岳制盐有限公司 肥城制盐 指 山东肥城精制盐厂有限公司 本报告覆盖鲁银投资集团股份有限公司及其子公司，如无特殊说明，本报告范围与本公报告范围 司年报范围保持一致。 滨海盐化 指 山东省鲁盐集团有限公司滨海盐化分公司 寒亭一盐场 指 山东寒亭第一盐场有限公司 菜央子盐场 指 山东菜央子盐场有限公司 本报告编制遵循上海证券交易所发布的2023版《上海证券交易所上市公司自律监管指鲁银储能公司 指 山东鲁银盐穴储能工程技术有限公司 编制依据 引第1号?规范运作》，参考国务院国有资产监督管理委员会发布的《央企控股上市公鲁银新能源公司 指 鲁银（寿光）新能源有限公司 司ESG专项报告参考指标体系》、全球可持续发展标准委员会发布的《GRI可持续发展报鲁银集团禹城羊绒纺织有限公司 告标准》（下称“GRI标准”）、联合国可持续发展目标（下称 “SDGs”）。 禹城羊绒 指 本报告披露的信息数据均来自于公司内部正式文件、统计报告、第三方问卷调查和有关本报告以电子版形式发布。电子版报告可在公司官方网站（www.luyin.cn）以及上海证数据来源 发布形式 公开资料。报告所引用财务数据若与年报有出入，请以年报为准，如无特殊说明，货币单券交易所网站（www.sse.com.cn）获取。如果您还想了解本报告以外的公司其他信息，位均为人民币。 可查阅公司年度财务报告或浏览公司网站。 本报告经鲁银投资集团股份有限公司董事会审阅。公司承诺本报告不存在任何虚假记载、 鲁银投资关心各方对本公司ESG管理工作和本报告的意见（详见“读者意见反馈”）。 董事会声明 读者回应 误导性陈述，并对其内容真实性、准确性和完整性负责。 如果您对本报告有任何想法和建议，欢迎将意见反馈至公司邮箱（[email protected]）。 董事长致辞 于人文关怀，我们是用心耕耘的价值缔造者可持续发展管理 鲁银投资积极践行“诚信治理、创新产品、绿色担当、伙伴融和”的可持续发展理念，广泛倾听各利益相关方的诉求， 利益相关方 期望与诉求 沟通渠道
鲁银投资建立了ESG重要议题的筛选、调研和分析流程，通过结合内外部利益相关方的关注重点，总结并归纳本公司ESG重大性议题，以作为本报告的编制基础，并为未来公司开展ESG管理工作提供参考依据。 10 6 对外部利益相关方的重要性 2023 年，鲁银投资在外部专业团队的协助下，按照三个步骤开展ESG重大性议题评估工作。重大性评估步骤如下： 9 16 7 2 5 15 18 11 13 8 1 14 ? 我们邀请内外部利益相关方对各项议题的重大性程度进行评估，通过在线问卷 鲁银投资坚定推动党建工作与生产经营深度融合，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规制定了《公司章 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，进行管理决策及运行监督。 程》、三会议事规则及董事会下设各委员会工作细则等多份制度文件，不断完善内部管理制度，致力于维持高水平 的公司治理。 公司治理架构 鲁银投资建立了由股东大会、党委会、董事会、监事会及经理层组成的现代企业治理架构，并根据有关规定进一步修 战略委员会成员由7名董事组成，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 战略委员会 订《独立董事工作细则》，明确独立董事的职责与履职规范。公司内部严格遵守《公司章程》，完善“三会”运作体系，依 究并提出建议。 法召开股东大会、董事会及监事会；经理层及下设各部门作为执行机构，贯彻落实各项决议。 截止报告期末
稳定，防范化解各类风险挑战，坚定不移全面从严治党。 报告期内，鲁银投资及其权属企业共
为建立有效的风险管控体系，提高风险防范和控制能力，我们制定《全面风险控制管理办法》，成立了风险管理委员 鲁银投资制定了《法律风险防控管理办法》《法律意见书管理办法》《全面风险控制管理办法》等内部制度，不断完善 会，作为公司全面风险管理的辅助决策机构，负责审议公司全面风险管理工作实施方案。我们同时下设风险管理工 企业内部风险防范机制，加强合规管理。报告期内，公司未发生任何违规经营事件。 作领导小组，负责组织和实施风险管理工作方案。 强化合规管理 公司不断完善相关管理制度，制定了包括全面风险管理、内部审计、经济责任审计、工程项目审计、违规经营投资、 为进一步强化公司合规管理能力，鲁银投资根据《国有企业法律顾问管理办法》等法律文件印发《总法律顾问管理暂 审计整改等在内的9项内控与风险管理制度。我们积极开展各项内部审计，同时修订并发布了《工程项目审计管理行办法》，设立了专职总法律顾问，负责企业法律事务工作。 办法》，加强项目投资及管理的合法性、合规性、效益性。 公司积极开展各类普法宣传活动，包括法治教育宣传、知识产权宣传周、民法典宣传月等形式。报告期内，我们共编 制发布12期《法治鲁银·一起来学法》普法期刊，并举办企业合规经营培训，提高全员合规意识。 合规与风控 全面风险管理 为建立有效的风险管控体系，提高风险防范和控制能力，我们制定《全面风险控制管理办法》，成立了风险管理委员 鲁银投资制定了《法律风险防控管理办法》《法律意见书管理办法》《全面风险控制管理办法》等内部制度，不断完善 会，作为公司全面风险管理的辅助决策机构，负责审议公司全面风险管理工作实施方案。我们同时下设风险管理工 企业内部风险防范机制，加强合规管理。报告期内，公司未发生任何违规经营事件。 作领导小组，负责组织和实施风险管理工作方案。 强化合规管理 公司不断完善相关管理制度，制定了包括全面风险管理、内部审计、经济责任审计、工程项目审计、违规经营投资、 为进一步强化公司合规管理能力，鲁银投资根据《国有企业法律顾问管理办法》等法律文件印发《总法律顾问管理暂 审计整改等在内的9项内控与风险管理制度。我们积极开展各项内部审计，同时修订并发布了《工程项目审计管理行办法》，设立了专职总法律顾问，负责企业法律事务工作。 办法》，加强项目投资及管理的合法性、合规性、效益性。 公司积极开展各类普法宣传活动，包括法治教育宣传、知识产权宣传周、民法典宣传月等形式。报告期内，我们共编 制发布12期《法治鲁银·一起来学法》普法期刊，并举办企业合规经营培训，提高全员合规意识。 商业道德
加强内部控制 为不断加强新时代廉洁文化建设，引导员工夯实清正廉洁思想根基，鲁银投资积极推动“廉·鲁银”廉洁文化建设工 作，配合每月发送专题学习资料，每季度开展警示教育，形成周月季常态化教育机制文化。同时，我们利用微信公众 鲁银投资内部控制体系健全，现执行内控制度123项，涵盖三会一层公司治理、财务管理、投资管理、风险审计、招采 号进行节日“廉”播及节日“纪”语，推动廉洁文化建设融入企业日常经营管理中。 管理、合同管理等方面。内控评价范围包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面。 发展战略 资金活动 采购活动 投资者关系 鲁银投资设立举报电话、电子邮箱、信箱等多种监督举报渠道，由纪检部负责对外公布，用于全体员工及社会各界检 公司坚持以投资者需求为导向，增强服务意识，承诺在不违反信息披露相关规定的前提下耐心解答投资者关心的 举、揭发贪渎事项。报告期内，公司开展“靠企吃企”反贪腐问题专项整治工作，印发《 “靠企吃企”问题专项整治工作 问题；同时严格遵守信息披露相关法律法规，确保披露信息简明扼要、通俗易懂、符合监管部门披露要求。 方案》，坚决反对任何形式的贪污腐败行为。 此外，为提高对节假日期间违规违纪行为监督及问责力度，公司亦特别设立节日廉政举报热线，杜绝节日期间的腐 信息披露 败和不正之风。 鲁银投资严格执行《上海证券交易所股票上市规则》《信息披露事务管理制度》等有关规定，真实、准确、完整、及时、 公平地披露信息，着重加强重大敏感信息沟通，不断提升信息披露质量。 举报渠道
落实阳光采购 公司严格遵守负责任采购原则，积极开展阳光采购，不断完善供应链管理制度，制定了严格的供应商准入、日常管理 公司要求投标企业严格遵守《招标投标法》《反不正当竞争法》等国家法律法规。鲁银新材制定投标廉洁承诺书并要 考核及淘汰办法。同时，公司定期组织供应链安全风险培训与应急演练活动，确保供应链稳定性。 求所有投标企业签署，以防止招投标活动中发生商业贿赂、不公平竞争等违法违纪行为。此外，针对原材物料、设备、 备品备件等物资采购环节，我们特别建立廉政责任书并要求双方签订，避免业务活动中可能发生的不廉洁行为，加 供应商管理 强物资采购中的廉政建设。 供应链管理 落实阳光采购 公司严格遵守负责任采购原则，积极开展阳光采购，不断完善供应链管理制度，制定了严格的供应商准入、日常管理 公司要求投标企业严格遵守《招标投标法》《反不正当竞争法》等国家法律法规。鲁银新材制定投标廉洁承诺书并要 考核及淘汰办法。同时，公司定期组织供应链安全风险培训与应急演练活动，确保供应链稳定性。 求所有投标企业签署，以防止招投标活动中发生商业贿赂、不公平竞争等违法违纪行为。此外，针对原材物料、设备、 备品备件等物资采购环节，我们特别建立廉政责任书并要求双方签订，避免业务活动中可能发生的不廉洁行为，加 供应商管理 强物资采购中的廉政建设。 产品生产规范 鲁银投资高度重视产品质量与安全，通过建立质量管理体系、规范生产安全管理、加强质量安全培训等方式，不断优 盐业板块，鲁盐集团根据《中华人民共和国食品安全法》《食盐质量安全监督管理办法》等国家法律法规，制定了《食 化产品质量，确保产品生产过程安全、可靠。 盐考核管理办法》《质量管理考核细则》以及详细的食品安全风险评估及管理制度，以规范食盐生产流程，确保食盐 安全。 产品质量管理 新材料板块，鲁银新材亦根据ISO 9001质量管理体系、IATF 16949汽车质量管理体系等管理标准，制定了《生产和服 质量管理体系 务控制程序》《风险防控控制程序》《应急计划控制程序》等内部制度，明确各部门在产品生产过程的风险管理职责， 鲁银投资严格遵守《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国食品安全法》等法律法规，不断加强产品质量管 进一步规范公司风险防控机制，并制定了相应的防控措施。 理，持续完善质量管理体系。 盐业板块下，鲁盐集团设立了食盐质量管理委员会，实现了食盐生产全流程科学、规范化管理，极大程度提高食盐质 产品责任 产品生产规范 鲁银投资高度重视产品质量与安全，通过建立质量管理体系、规范生产安全管理、加强质量安全培训等方式，不断优 盐业板块，鲁盐集团根据《中华人民共和国食品安全法》《食盐质量安全监督管理办法》等国家法律法规，制定了《食 化产品质量，确保产品生产过程安全、可靠。 盐考核管理办法》《质量管理考核细则》以及详细的食品安全风险评估及管理制度，以规范食盐生产流程，确保食盐 安全。 产品质量管理 新材料板块，鲁银新材亦根据ISO 9001质量管理体系、IATF 16949汽车质量管理体系等管理标准，制定了《生产和服 质量管理体系 务控制程序》《风险防控控制程序》《应急计划控制程序》等内部制度，明确各部门在产品生产过程的风险管理职责， 鲁银投资严格遵守《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国食品安全法》等法律法规，不断加强产品质量管 进一步规范公司风险防控机制，并制定了相应的防控措施。 理，持续完善质量管理体系。 盐业板块下，鲁盐集团设立了食盐质量管理委员会，实现了食盐生产全流程科学、规范化管理，极大程度提高食盐质 产品质量监测 客户服务 在盐业板块，公司邀请国家盐产品质量监督检验中心每年对公司内部质量检测人员进行技术培训，不断增强公司质 鲁银投资不断优化客户服务体系，注重与客户建立常态化沟通，提供多元高效的投诉反馈渠道，确保客户的意见及 量检测水平；同时积极参加国家盐业检测中心对食用盐、工业盐标准样品的定期考核，保障产品质量。 时得到处理。 在新材料板块，公司制定《检验技术规程》《检验操作规程》等流程制度，明确成品检验种类、检验方法及检验流程等 客户沟通渠道 内容，对到货原料进行批检、抽检与质量安全检测。 公司制定了《顾客反馈及满意度控制程序》，明确了客户反馈渠道及投诉处理流程，确保迅速响应客户反馈，处理好 每一起投诉事件，切实保障客户权益。 报告期内
报告期内 客户满意度调查 研发与创新 公司每年至少进行一次客户满意度调查，通过实地走访、信函、电子邮件、微信平台等方式，收集客户对产品及包装 鲁银投资始终将科技创新作为公司发展战略的首要任务，持续优化科技创新管理。为克服高端产品和核心技术难 质量、售后服务、价格、交货及时程等方面的意见和评分，并对调查结果进行总结分析，提供对反馈问题的解决方案， 题，我们不断加深与高校及科研机构的合作，致力于在新产品研发方面取得突破性成果，且注重加强知识产权保护 持续优化产品与服务。 管理，在有效防范相关法律风险的同时，让科技研发的商业价值充分释放。 2023年度 科技创新管理
研发创新成果 鲁银投资积极推动产学研合作，先后与中南大学、西安建筑科技大学、北京科技大学、钢铁研究总院、山东产业研究 鲁银投资在产品研发过程中充分融入ESG理念，研发绿色健康生态盐产品，致力于减少产品生命周期中对环境的负 院等高校及科研院所开展长期密切合作，共同开展国家重点研发计划。我们通过邀请外部专家现场交流指导、签订 面影响。 技术服务合同、学术交流等多种形式夯实理论基础，推动公司科技创新水平不断提升。 开展产学研合作 研发创新成果 鲁银投资积极推动产学研合作，先后与中南大学、西安建筑科技大学、北京科技大学、钢铁研究总院、山东产业研究 鲁银投资在产品研发过程中充分融入ESG理念，研发绿色健康生态盐产品，致力于减少产品生命周期中对环境的负 院等高校及科研院所开展长期密切合作，共同开展国家重点研发计划。我们通过邀请外部专家现场交流指导、签订 面影响。 技术服务合同、学术交流等多种形式夯实理论基础，推动公司科技创新水平不断提升。 公司积极开展知识产权宣传系列活动，包括编制普法专刊、定期组织员工参加内部专利讲座培训、邀请外部专家对 鲁银投资结合自身科技创新优势，积极参与各类标准的制定工作，有效推动行业标准建设，为行业创新发展作出贡 员工进行培训等，加强员工知识产权保护宣传意识。此外，我们通过开展知识产权座谈会和观看知识产权保护视频 献。报告期内，公司累计牵头制定国家标准3项，参与制定国家标准2项，参与制定行业标准3项。 等方式，在企业内部大力宣传知识产权保护重要性，提升公司知识产权管理能力。 知识产权保护 行业发展 公司积极开展知识产权宣传系列活动，包括编制普法专刊、定期组织员工参加内部专利讲座培训、邀请外部专家对 鲁银投资结合自身科技创新优势，积极参与各类标准的制定工作，有效推动行业标准建设，为行业创新发展作出贡 员工进行培训等，加强员工知识产权保护宣传意识。此外，我们通过开展知识产权座谈会和观看知识产权保护视频 献。报告期内，公司累计牵头制定国家标准3项，参与制定国家标准2项，参与制定行业标准3项。 等方式，在企业内部大力宣传知识产权保护重要性，提升公司知识产权管理能力。 金属粉末铁、铜、锡和青铜粉末中 国家标准 参与 ISO 4496:2017 酸不溶物含量的测定 报告期内 环境管理架构 环境管理 公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》等环境相关法律法规，参照 GB/T 24001-2016/ISO 14001 环境管理体 为确保环境保护工作落到实处，公司下属生产型企业成立了环境保护委员会，成员主要由企业领导、各部门负责人 系标准要求，制定并严格执行《环境保护管理制度》，持续完善内部环境管理体系建设，注重环境管理绩效的提升。 组成，以企业负责人为主任，总经理、环保分管副总经理为副主任，其他副总经理、所有部室及生产单位负责人为成 员。同时，环境保护委员会下设办公室，由安全环保部负责环保管理日常工作。 环境管理体系 菜央子盐场环境管理架构 环境管理制度
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