行动教育(605098):注销部分股票期权
上海行动教育科技股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次期权注销数量合计115,500份，其中： 1、注销32名激励对象因已离职而不再具备激励对象资格，已获授但未行权的股票期权合计82,000份； 2、注销10名激励对象因2022年股票期权激励计划第二个行权期个人层面业绩考核不合格，已获授但不得行权的股票期权合计33,500份。 上海行动教育科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月22日召开的第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意将2022年股票期权激励计划第二个行权期中部分激励对象已获授但尚未行权的部分股票期权合计115,500份进行注销。 现对有关事项说明如下： 一、公司2022年股票期权激励计划概述 （一）公司2022年股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、公司于2022年7月20日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权公司董事会办理激励计划有关事项的议案》及《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书。 2、公司于2022年7月20日召开第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2022年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 3、公司将激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期自2022年7月21日起至2022年8月2日止。在公示期内，监事会未收到关于对公司股票期权激励计划激励对象的异议，并于2022年8月4日披露了《监事会关于公司2022年股票期权激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。 4、公司于2022年8月12日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权公司董事会办理股权激励计划有关事项的议案》。 5、公司对本次股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况进行了自查，并于2022年8月13日披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。 6、公司于2022年9月7日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了 《关于调整2022年股票期权激励计划授予激励对象名单及期权数量的议案》及《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，认为授予条件已经成就，确认的授予日符合相关规定。公司于2022年9月7日召开第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划授予激励对象名单及期权数量的议案》及《关于向激励对象授予股票期权的议案》，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，激励对象主体资格合法有效，律师出具了相应的法律意见书。 7、公司于2022年10月11日对《激励计划》授予的激励对象人数及授予权益数量进行相应调整，并披露了《2022年股票期权激励计划激励对象名单（调整后）》《关于调整2022年股票期权激励计划授予激励对象名单及期权数量的公告》，律师出具了相应的法律意见书。 8、根据2022年第一次临时股东大会的授权，公司于2023年8月21日召开了第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件期权予以注销>的议案》，律师出具了相应的法律意见书。 上述事项的相关公告详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。 （二）公司2022年股票期权激励计划的授予情况 1、授予日：2022年9月7日 2、授予数量：257.60万份 3、授予人数：148人 4、行权价格：27.25元/股 5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。 （三）激励计划的有效期、等待期和行权安排情况 1、有效期：自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过36个月。 2、等待期：指股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间，本计划激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权： 1) 公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日； 2) 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内； 3) 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日； 4) 中国证监会及证券交易所规定的其他期间。 3、行权安排：本激励计划授予的股票期权行权安排如下表所示：
鉴于 2022年股票期权激励计划第二个行权期中 32名激励对象因已离职而不再具备激励对象资格，董事会决定取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的股票期权合计82,000份；10名激励对象因2022年股票期权激励计划第二个行权期个人层面业绩考核不合格，董事会决定注销上述10名激励对象已获授但不得行权的股票期权合计33,500份。 综上，本次合计注销股票期权115,500份。 本次注销不影响激励计划的实施。 三、本次注销股票期权对公司的影响 本次注销股票期权事项不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职，公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。 四、监事会意见 监事会对本次注销股票期权事项进行核实后认为：公司本次注销2022年股票期权激励计划第二个行权期对应股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规和公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的规定，同意注销2022年股票期权激励计划第二个行权期对应的部分股票期权。 五、律师法律意见书的结论意见 北京市中伦（南京）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司就本次注销事项已经取得现阶段必要的批准与授权，符合《激励计划（草案）》及《管理办法》的相关规定；本次注销符合《激励计划（草案）》及履行相应的信息披露义务及办理相应的登记手续等事项。 特此公告。 上海行动教育科技股份有限公司 董事会 2024年8月23日 中财网
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