微电生理(688351):华泰联合证券有限责任公司关于上海微创电生理医疗科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司关于 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股份上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称“微电生理”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年 4月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司首次公开发行战略配售限售股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海微创电生理医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1587号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）70,600,000股，并于 2022年 8月 31日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行后公司总股本为470,600,000股，其中有限售条件流通股为 408,130,829股，无限售条件流通股为62,469,171股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分战略配售限售股，股份数量为 2,824,000股，占公司总股本 0.60%，股东数量为 1名，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 24个月。 本次上市流通的首次公开发行战略配售限售股将于 2024年 9月 2日起上市流通（2024年 8月 31日为非交易日，上市流通日期顺延至 2024年 9月 2日）。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的战略配售限售股，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 24个月，自公司首次公开发行股票限售
经核查，保荐人认为： 1、截至本核查意见出具日，微电生理本次上市流通的战略配售限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺； 2、本次战略配售限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年 4月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求； 3、截至本核查意见出具日，本次战略配售限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺； 4、截至本核查意见出具日，微电生理对本次战略配售限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。 综上所述，保荐人对微电生理首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。 中财网
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