康弘药业(002773):2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布 的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，成都康弘药业集 团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到位时间 1、2015年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1198号文”核准， 成都康弘药业集团股份有限公司公开发行人民币普通股股票 4,560.00万股，每股发行价为 13.62元，扣除证券公司承销费、保 荐费等费用后实际募集资金净额为人民币 576,247,732.49元。上述 募集资金已于2015年6月23日全部到位，经信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2015CDA50084号《验资报告》。 2、2020年公开发行可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2572号”文核准， 公司于2020年3月5日公开发行了1,630万张可转换公司债券，每 张面值100元，发行总额16.30亿元，扣除应支付的承销费、保荐费、律师费等费用2,064.30万元后，实际募集资金净额为160,935.70万 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金到账情况进行了验证，并出具了“XYZH/2020CDA50024”《验资报告》。 （二）募集资金以前年度使用金额 1、2015年首次公开发行股票 2024年度以前使用募集资金 54,571.47万元，其中：使用募集 资金置换本公司以自有资金先期投入募投项目 8,399.47万元，2015 年度投入募投项目1,083.57万元，2016年度投入募投项目4,470.86 万元，2017年度投入募投项目9,051.95万元,2018年度投入募投项 目16,939.03万元,2019年度投入募投项目13,076.11万元，2020年 度投入募投项目938.74万元，2021年度投入募投项目562.75万元， 2022年度投入募投项目48.99万元,2023年度投入募投项目0元。 2、2020年公开发行可转换公司债券 2024年度以前使用募集资金155,259.39万元，其中：使用募集 资金置换本公司以自有资金先期投入募投项目71,459.41万元，2020 年度投入募投项目 34,843.61万元，2021年度投入募投项目 33,103.11万元，2022年度投入募投项目 10,301.56万元，2023年 度投入募投项目5,551.70万元。 （三）2024年上半年度使用金额及期末余额 首次公开发行股票 单位：人民币元
单位：人民币元
（一）募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投 资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，本公司制定了《成都康弘药业集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。 根据《募集资金管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存 储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 对于首次公开发行股票的募集资金，2015年 7月，本公司分别 与保荐机构中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司 成都武侯支行、浙商银行股份有限公司成都分行和中信银行股份有限公司成都草堂支行签署了《募集资金三方监管协议》；2017年7月, 因变更部分募集资金投资项目，本公司分别与保荐机构中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司彭州支行、中国银行股份有限公司成都武侯支行签署了《募集资金三方监管协议》。 对于公开发行可转换公司债券的募集资金，2020年 4月，本公 司与保荐机构中银国际证券股份有限公司以及中国银行股份有限公 司成都武侯支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、保荐机构中银国际证券股份有限公司分别与募集资金投资项目实施主体公司 控股子公司成都康弘生物科技有限公司、北京康弘生物医药有限公司、四川济生堂药业有限公司以及对应的募集资金专户开户行中国银行 股份有限公司成都武侯支行、成都银行股份有限公司金牛支行、中国光大银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金四方监管协议》。 三方监管协议及四方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异。按照协议的约定，本公司在上述商业银行开设了募集资金专用帐户（简称“专户”），集中存放首次公开发行股票和发行可转换公司债券的募集资金，并以活期存款或定期存款的方式存储。 （二）募集资金专户存储情况 截至2024年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况 （1）2015年首次公开发行 单位：人民币万元
服制剂异地改扩建项目募集资金承诺投资总额由29,659.17万元调整为25,131.24万元。 注 2：2019 年 4 月 26 日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十七次会议分别审议通过《关于部分募集资金投资项目结项 并将节余募集资金用于其他募集资金投资项目的议案》，将“济生堂中成药生产线技改扩能项目”节余募集资金及产生的利息 2,216.94 万元用 于“济生堂技改配套生产项目”。“济生堂技改配套生产项目”计划投入募集资金额由3,000.00万变更为 5,216.94 万元。 注 3：项目实施出现募集资金节余：“固体口服制剂异地改扩建项目”已于 2019 年 6 月完成建设，该项目计划投入募集资金 25,131.24 万元，项目已结项，根据相关合同规定，部分设备尾款和质保金尚未支付，在预留该项目尚未支付的合同尾款和质保金所需资金的前提下，项目 预计节余募集资金 3,192.38 万元，节余金额均用于永久性补充流动资金。“济生堂技改配套生产项目”已于 2019 年 8 月完成建设，该项目计 划投入募集资金 5,216.94 万元，项目已结项，根据相关合同规定，部分质保金尚未支付，在预留该项目尚未支付的质保金所需资金的前提下， 项目预计节余募集资金 1,996.73 万元，节余金额均用于永久性补充流动资金。“济生堂中成药生产线技改扩能项目”已于 2017 年7月完成建 设，该项目计划投入募集资金 4,000.00 万元，项目已结项，节余的募集资金 2,216.94 万元，节余金额均用于“济生堂技改配套生产项目”， 以满足该项目的资金需求，助力公司的生产经营与发展。 项目募集资金节余产生原因：“固体口服制剂异地改扩建项目”实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，本着合理、有效、节 约的原则谨慎使用募集资金，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金；在保证项目建设质量和控制风险的前提下，对设备选型进行优 化，兼顾经济性和质量安全的可靠性；在工程管理方面加强对项目的费用监督和成本管控。“济生堂技改配套生产项目”建设过程中公司为了尽 快推进项目实施，在募集资金到账前提前使用部分自有资金支付了该项目款项。另外，公司按照相关规定，依法对闲置的募集资金进行现金管理， 提高了闲置募集资金的使用效率，取得了一定的理财收益及募集资金存放期间产生的利息收入。“济生堂中成药生产线技改扩能项目”建设过程 中，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，有效控制了成本。同时公司为了尽快推进项目实施，在募集资金 到账前提前使用部分自有资金支付该项目款项。 注4：康弘药业研发中心异地改扩建项目、济生堂中成药生产线技改扩能项目、KH系列生物新药产业化建设项目、康柏西普眼用注射液产业 化项目投资进度大于100%，原因为累计投入中包含募集资金产生的利息收益。 （2）2020年公开发行可转换公司债券 单位：人民币万元
理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过 2.5 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于 购买安全性高、短期（不超过一年）的保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 24 个月。在上述使用期限及额度范围内，资 金可滚动使用。本报告期内公司未使用闲置募集资金购买理财产品。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币万元
（1）济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目 该项目主要建设内容为六味地黄丸、杞菊地黄丸等7个中成药丸剂品种有关的药材前处理提取车间与制剂生产线，于2011年完成立项备案。2015年公司IPO募集资金到位后，丸剂品种的市场行情已经发生了较大变化。7 个丸剂品种中，六味地黄丸市场规模虽大，但药品批文数量众多，价格竞争激烈，市场份额领先的企业品牌地位稳固，作为后来者进入市场的风险较大。而杞菊地黄丸、知柏地黄丸、补中益气丸、香砂养胃丸、银翘解毒丸、橘红丸的市场规模较小，且生产企业众多，其市场前景有限。公司对该等丸剂品种市场行情进行了充分调研及综合评估，预计该项目继续实施难以达到预期效益。 基于上述原因，公司决定终止该项目的实施。 （2）康弘药业营销服务网络建设项目 该项目主要建设内容系在全国20个省的22个中心城市购置办公室场地设立销售办事处，建设营销信息化系统，该项目于 2011年完成立项备案。之后随着国内医疗体制改革的逐步深入，国家实施的一系列相关政策，对整个医药行业尤其药品流通行业产生了深远的影响。公司根据国家相关政策的出台以及行业环境变化，持续优化公司营销策略。2015年6月公司IPO募集资金到位后，国内房地产市场环境已发生较大变化，各地房价波动加剧，房产限购政策陆续出台；同时，随着渠道的快速变革以及移动办公便利性的提高，购置房产已不再是公司营销服务网络建设的优先选项。若继续按原计划实施该项目购置办公场地，将增加募集资金投资风险，降低募集资金的使用效率，不符合股东利益。基于上述原因，该项目已不符合最新的商业环境以及公司最新的营销策略，公司决定终止该项目的实施。 （3）康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目 该项目主要建设内容为新增盐酸文拉法辛胶囊/缓释片、阿立哌唑片/阿立哌唑口腔崩解片、枸橼酸莫沙必利分散片和右佐匹克隆片等化学药产品产能。2015年8月，《国务院关于改革药品医疗器审评审批制度的意见》（国发[2015]44号）提出了开展仿制药质量和疗效一致性评价工作的相关要求，要求国内各大化学仿制药生产企业尽快完成化学仿制药一致性评价工作。为此，公司高度重视并在 2015年启动了化学药品一致性评价工作。该项工作涉及到该项目原有设计方案的部分优化和调整，并导致了该项目计划建设周期的延后。基于上述原因，公司决定调整该项目的拟使用募集资金投资额，并将该项目部分剩余募集资金合计 4,527.93万元变更投向，用于公司当时其他需近期投资的项目，以加快公司募集资金的使用进度，提高募集资金的使用效率，使公司募集资金发挥更大效用。未来该项目募集资金不足部分将通过公司自有资金或其他融资渠道解决。 注2：募投项目变更决策程序 2017 年 4 月 6 日，公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事项的议案》 ，将“济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 2,824.97 万元、“康弘药业营销服务网络建设项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 6,647.10 万元、“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”部分剩余募集资金 4,527.93万元，合计共 14,000 万元全部变更投入“济生堂中成药生产线技改扩能项目”、“济生堂技改配套生产项目”、“KH 系列生物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射液产业化项目”。独立董事已就该事项发表同意意见，保荐机构中银国际证券有限责任公司（于2017年 12月变更为中银国际证券股份有限公司）已出具核查意见。2017 年 4 月 28 日，公司二〇一六年度股东大会审议通过该议案。 注3：信息披露情况说明 相关信息披露情况：刊登于 2017 年 4 月 7 日巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2017-018）； 刊登于2017 年 4月 7 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-016）；刊登于 2017 年 4 月 29 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016 年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-028）。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、公司《募集资金管理 制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在募集资金违规存放、使用、管理及披露的情形。 成都康弘药业集团股份有限公司董事会 二○二四年八月二十二日 中财网
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