国债ETF (511010): 关于调低上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金相关费率并修改基金合同等法律文件

时间：2024年08月23日 12:21:19 中财网

原标题:国债ETF : 关于调低上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金相关费率并修改基金合同等法律文件的公告

国泰基金管理有限公司关于调低上证5年期国债交易型开
放式指数证券投资基金相关费率并修改基金合同等法律文
件的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定自2024年8月23日起调低上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的管理费率和托管费率，并相应修改基金合同等法律文件的相关条款。现将具体事宜公告如下： 一、调低管理费率
本基金的年管理费率由0.30%调低至0.15%。

二、调低托管费率
本基金的年托管费率由0.10%调低至0.05%。

三、对基金合同内容的修改
根据上述调整事项，本基金管理人对基金合同中“十七、基金的费用与税收”部分进行修改，并更新基金管理人、基金托管人相关信息。基金合同的具体修改内容详见附件。

四、重要提示
1、上述调整事项对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。本基金管理人已就修订内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。

2、本基金管理人将根据修订的基金合同对本基金的托管协议、招募说明书及基金产品资料概要进行相应的更新和修订，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。修改后的基金合同和托管协议自2024年8月23日起生效。

3、本公告仅对本基金调低相关费率的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本基金管理人网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等法律文件及其更新，以及相关业务公告。

4、投资人可访问本基金管理人网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。


特此公告。


国泰基金管理有限公司
2024年8月23日
附件：《上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修改对照表

修改章节	修改前	修改后
九、基金 合同当事 人及权利 义务	(一)基金管理人 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 邮政编码：200082 法定代表人：邱军 成立时间：1998年3月5日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]5号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿壹仟万元 存续期间：持续经营 (二)基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立时间：2004年9月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务 提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务 组织形式：股份有限公司	(一)基金管理人 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层 邮政编码：200082 法定代表人：周向勇 成立时间：1998年3月5日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]5号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿壹仟万元 存续期间：持续经营 (二)基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表人：张金良 成立时间：2004年9月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务 提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务 组织形式：股份有限公司
	注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营	注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营
十七、基金 的费用与 税收	(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提 计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等 支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不 符，及时联系基金托管人协商解决。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提 计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等 支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不 符，及时联系基金托管人协商解决。	(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提 计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等 支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不 符，及时联系基金托管人协商解决。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提 计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等 支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不 符，及时联系基金托管人协商解决。