首创奥莱 (508005): 华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书
原标题:首创奥莱 : 华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投 资基金上市交易公告书 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2024年 8月 28日 公告日期：2024年 8月 23日 目录 一、重要声明与提示 ............................................................................................................................. 1 二、基金概览 ......................................................................................................................................... 1 三、基金的募集与上市交易 ................................................................................................................. 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................................................. 9 五、基金主要当事人简介 ................................................................................................................... 10 六、基金合同摘要 ............................................................................................................................... 17 七、基金财务状况 ............................................................................................................................... 17 八、基金投资组合 ............................................................................................................................... 18 九、重大事件揭示 ............................................................................................................................... 20 十、基金管理人承诺 ........................................................................................................................... 20 十一、基金托管人承诺 ....................................................................................................................... 20 十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................................................... 21 十三、备查文件目录 ........................................................................................................................... 21 附件：基金合同摘要 ........................................................................................................................... 22 一、重要声明与提示 《华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第 1号——发售上市业务办理》等规定编制，华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中信银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。 二、基金概览 1、基金名称：华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金 2、基金简称：华夏首创奥莱 REIT 3、基金二级市场交易简称：首创奥莱（扩位简称：华夏首创奥莱REIT） 4、基金二级市场交易代码：508005 5、截至公告日前两个工作日即2024年8月21日，基金份额总额为800,000,000份 6、基金运作方式：契约型封闭式。本基金在基金存续期内封闭运作，不开放申购、赎回等业务。 7、存续期间：自基金合同初始生效日后34年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 8、截至公告日前两个工作日即2024年8月21日，本次上市交易份额为198,101,249份（不含有锁定安排份额）。 网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。根据前述网下投资人的交易要求，除可交易份额外，本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。 9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 10、上市交易日期：2024年8月28日。 11、基金管理人：华夏基金管理有限公司。 12、基金托管人：中信银行股份有限公司。 13、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。 14、上市推荐人：首创证券股份有限公司 （二）基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险 本基金存续期内按照《基金合同》的约定以80%以上基金资产投资于消费基础设施资产支持专项计划，并将优先投资于以北京首创商业管理有限公司或其关联方拥有或推荐的消费基础设施项目为投资标的的资产支持专项计划，并持有资产支持专项计划的全部资产支持证券份额，从而取得基础设施项目完全所有权或经营权利。基础设施基金以获取基础设施项目运营收入为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可分配金额的90%。本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支持证券全部份额，以获取基础设施运营收益并承担基础设施项目价格波动，因此与股票型基金、债券型基金和货币市场基金等常规证券投资基金有不同的风险收益特征。一般市场情况下，本基金预期风险和收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 投资基础设施基金可能面临以下风险，包括但不限于： 1、与基础设施基金相关的各项风险因素，包括但不限于：基金价格波动风险、基金解禁风险、流动性风险、停牌、暂停上市或终止上市风险、税收政策调整风险、本基金整体架构所涉及相关交易风险、管理风险、资产支持证券投资的流动性风险、操作或技术风险、利益冲突风险、政策变更风险、市场风险、基金份额交易价格折溢价风险、收入来源集中度较高的风险、其他风险等。 2、与基础设施项目相关的风险，包括但不限于：土地使用政策风险、租户履约风险、收入减免政策风险、合约集中到期风险、利益输送风险、许可证到期风险、个别户外广告位未取得设置许可风险、未办理租赁备案登记风险、未办理节能审查及验收手续风险、多经展棚合规风险、项目公司既有财产一切险保额低于基础设施项目估值的风险、基础设施安全管理及诉讼风险、已售资产权利义务承继的相关风险、基础设施项目处置风险、不动产价值波动的风险、资本性支出超额风险、现金流预测（运营收入波动）的风险、股东借款带来的现金流波动风险、运营管理机构履职风险、运营专项账户未在监管银行开立的风险、意外事件、安全生产事故及不可抗力风险、区域内新增竞品以及市场竞争加剧的风险、专项计划相关风险、奥特莱斯项目的运营风险等。 基础设施项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假设前提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行审慎判断。 本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。 （三）基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施基金所投资专项计划投资基础资产的情况 本基金已认购“首创奥特莱斯消费基础设施资产支持专项计划一期”（以下简称“专项计划”）全部份额，专项计划管理人中信证券股份有限公司代表专项计划已取得济南首钜置业有限公司及武汉首创钜大奥莱商业管理有限公司（以下合称“两项目公司”）全部股权，两项目公司权属变更工商登记手续已完成（其中武汉首创钜大奥莱商业管理有限公司已更名为“武汉首钜商业管理有限公司”）。本基金已通过所投资资产支持专项计划合法拥有基础资产。 本基金持有的基础设施项目为济南首创奥莱项目和武汉首创奥莱项目。基础设施项目基本情况如下表所示：
（一）本基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会2024年6月28日证监许可[2024]1000号文。 2、基金运作方式：契约型封闭式。本基金在基金存续期内封闭运作，不开放申购、赎回等业务。 3、基金合同期限：自基金合同初始生效日后34年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 4、发售日期：2024年8月6日起至2024年8月9日（含）。其中，公众投资者的募集期为2024年8月6日起至2024年8月7日（含），战略投资者及网下投资者的募集期为2024年8月6日起至2024年8月9日（含）。 5、发售价格：2.468元人民币/份。 6、发售方式：本基金本次发售采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售（以下简称“公众发售”）相结合的方式进行。 7、发售机构 战略投资者通过本公司直销柜台进行认购，网下投资者通过上交所REITs询价与认购系统进行认购，公众投资者通过场内、场外销售机构进行认购。 （1）场外直销机构 基金管理人的北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资理财中心以及电子交易平台。 （2）场外代销机构：腾安基金销售（深圳）有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、中信期货有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、国金证券股份有限公司等。 （3）场内销售机构为具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 8、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 9、募集资金总额及入账情况：经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集期间净认购金额为 1,974,400,004.32元人民币，认购资金在募集期间产生的利息为1,389,941.52元人民币。募集资金至 2024年 8月 13日已划入本基金托管账户。本基金有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。 10、基金备案情况：本公司募集结束后向中国证监会办理基金备案手续，并于 2024年8月 14日获中国证监会书面确认。 11、基金合同生效日：2024年8月14日。 12、基金合同生效日的基金份额总额：本基金每份基金份额面值1.00元人民币，基金份额共计800,000,000份。 13、基础设施项目原始权益人或同一控制下的关联方、其他战略投资者参与本次基金战略配售的具体情况及限售安排 13.1 战略投资者获配明细如下：
（1）REITs场内份额限售
（2）REITs场外份额锁定 本基金战略投资者均通过场内证券账户认购，无场外份额锁定。 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书〔2024〕113号。 2、上市交易日期：2024年8月28日。 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：首创奥莱（扩位简称：华夏首创奥莱REIT） 5、基金二级市场交易代码：508005。 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 6、截至公告日前两个工作日即2024年8月21日，本次上市交易份额为198,101,249份（不含有锁定安排份额）。 网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。根据前述网下投资人的交易要求，除可交易份额外，本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。 7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的场外基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户下，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其转托管至上海证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。本基金自 2024年 8月 16日起开通办理场外基金份额转托管至场内的跨系统转托管业务。自 2024年 8月 28日起，投资者可办理本基金场内基金份额转托管至场外的跨系统转托管业务。 自 2024年 8月 28日起，本基金开通上海证券交易所基金通平台份额转让业务，场外基金份额持有人可通过上海证券交易所基金通平台办理基金份额转让业务。 8、锁定期份额的情况：本基金锁定期份额的具体情况详见本公告“三、基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况”中“13、基础设施项目原始权益人或同一控制下的关联方、其他战略投资者参与本次基金战略配售的具体情况及限售安排”。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即2024年8月21日，本基金基金份额持有人总户数为2,349户，平均每户持有的基金份额为340,570.46份。其中，本基金场内基金份额持有人户数为1,339户，平均每户持有的基金份额为596,042.76份。 （二）持有人结构 截至公告日前两个工作日即2024年8月21日，机构投资者持有本基金场内基金份额793,189,573份，占场内基金总份额的99.38%；个人投资者持有本基金场内基金份额4,911,676份，占场内基金总份额的0.62%。 截至公告日前两个工作日即2024年8月21日，本基金管理人的从业人员持有本基金场内基金份额0份，占本基金总份额的0.00%，本基金管理人的从业人员持有本基金场外基金份额2,809.00份，占本基金总份额的0.00%。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的数量区间为0至10万份（含），本基金的基金经理持有本基金基金份额总量的数量区间为0。 （三）前十名持有人 截至公告日前两个工作日即 2024年 8月 21日，本基金前十名场内基金份额持有人情况如下：
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：张佑君 总经理：李一梅 信息披露负责人：李彬 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 注册资本：23800万元 设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]16号 工商登记注册的法人营业执照文号：911100006336940653 经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。 2、股权结构
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。 公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风险控制部门主要负责投资的事前、事中、事后风险合规监控等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；后台运作部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。 华夏基金已设置独立的基础设施基金业务主办部门，即基础设施与不动产投资部。目前已配备不少于3名具有5年以上基础设施项目运营或基础设施投资管理经验的主要负责人员，其中至少2名具备5年以上基础设施项目运营经验，在人员数量和经验上满足要求。 4、基金管理业务情况 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、青岛、武汉、沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人、首批商品期货 ETF基金管理人、首批公募 MOM基金管理人、首批纳入互联互通 ETF基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人、公募 REITs管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。26年来，公司秉承“为信任奉献回报”的企业宗旨，坚持以专业、严谨的投资研究为基础，为投资人提供优质的基金产品和理财服务。凭借规范的经营管理和良好的品牌声誉，公司多次荣获境内外权威奖项。 截至目前，公司旗下管理 454只公募基金，品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票型、指数型、QDII、FOF、MOM、公募 REITs等不同类型，建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线，为各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。 5、基金管理人不动产研究经验以及业务风险情况 华夏基金拥有多年丰富的基础设施领域研究、投资及投后管理经验，涵盖年金、专户及养老金产品，基础资产类型涵盖交通运输、市政设施等多种基础设施类型。华夏基金在非标产品和基础设施业务领域不存在重大未决风险事项。 华夏基金在基础设施与不动产领域经验丰富，基础设施与不动产投资部与公司行业研究团队和信用分析团队紧密联系，沟通分享研究成果，把握基础设施与不动产领域各企业资质情况。华夏基金在房地产、物流、水务、高速公路等基础设施领域均配备专门的行业研究员，相关行业研究员超过 10人，主要成员具有 3-10年以上的信用研究经验。 6、本基金基金经理简介 张聪女士，硕士。2014年起从事基础设施、不动产等行业的投资管理工作。曾就职于平安信托有限责任公司、平安创赢资本管理有限公司。2022年11月加入华夏基金管理有限公司，具有5年以上基础设施投资管理经验。 张玮先生，硕士。2014年起从事基础设施、不动产等行业的运营管理工作。曾就职于华润置地有限公司、龙湖集团控股有限公司、翰同（北京）投资管理有限公司、万达商业管理集团有限公司。2023年8月加入华夏基金管理有限公司，具有5年以上基础设施运营管理经验。 杨凯先生，学士。2012年起从事基础设施、不动产等行业的财务管理、运营管理相关工作。曾就职于保利（四川）投资发展有限公司，万科（上海）商用置业有限公司、上海奔汇投资咨询有限公司等。2023年8月加入华夏基金管理有限公司，具有5年以上基础设施财务管理、运营管理经验。 以上基金经理不存在兼任本公司其他REITs产品基金经理的情况。 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 成立时间：1987年4月20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 中信银行成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行。2007年4月，中信银行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上市。 中信银行向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。 截至2023年末，中信银行在国内153个大中城市设有1,451家营业网点，在境内外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、信银理财有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司7家附属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有31家营业网点和2家商务理财中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有3家子公司。信银理财有限责任公司为中信银行全资理财子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司联合发起设立的国内首家独立法人直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有7家营业网点和1家私人银行中心。 经过 30余年的发展，中信银行已成为一家总资产规模超 9万亿元、员工人数超 6.5万名，具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2023年，中信银行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌 500强排行榜”中排名第 20位；中信银行一级资本在英国《银行家》杂志“世界 1000家银行排名”中排名第 19位。 2、主要人员情况 刘成先生，中信银行党委副书记、执行董事、行长。刘先生现同时担任中信国际金融控股有限公司、中信银行（国际）有限公司、信银（香港）投资有限公司董事，亚洲金融合作协会理事。刘先生于2018年4月至2021年11月任中信银行监事长，2022年1月至2023年8月任中信银行常务副行长。此前曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并长期供职于国家发展和改革委员会、国务院办公厅，具有丰富的发展改革、财政金融相关工作经验。刘先生先后就读于中央财政金融学院金融系、中国人民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。 谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委书记、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保险公司历任人力资源部总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。谢先生毕业于中国人民大学，获经济学博士学位，高级经济师。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生 2018年 1月至 2019年 3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年 5月至 2018年 1月，任中信银行长春分行副行长；2013年 4月至 2015年 5月，任中信银行机构业务部总经理助理；1996年 7月至2013年 4月，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。3、基础设施基金托管业务主要人员情况 杨璋琪先生，简历见“六、基金托管人”之“（二）主要人员情况”。 刘晓桐女士，中信银行资产托管部托管营运处核算组组长，硕士研究生学历。负责总行日常估值核算工作的组织与管理，防控营运操作风险；重点负责公募基金、企业年金、职业年金产品的营运管理，完善公募 REITs托管产品核算相关系统政策性需求和业务优化需求的推动与落实。 吴琼先生，中信银行资产托管部托管营运处清算组组长，硕士研究生学历。负责组织实施全行托管产品资金清算业务开展；完善头寸报备流程并督导分行；设计完善公募 REITs托管产品资金清算体系，确保资金划付、查询等业务快速处理；研究监管机构和登记结算机构相关法律法规和交收规则。 刘阳先生，中信银行资产托管部托管营运处投资监督组组长，硕士研究生学历。负责总行托管产品投资运作的全面合规监控，组织全行开展投资监督业务，保持监管机构的有效沟通，跟进公募 REITs托管产品外部政策制度的研究与落实。 4、基金托管业务经营情况 2004年 8月 18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。 截至 2024年 1季度末，中信银行托管 367只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模达到 14.99万亿元人民币。 5、基础设施基金托管业务经营情况 中信银行具有基础设施领域资产管理产品的托管经验，为开展基础设施基金托管业务配备了充足的专业人员。中信银行为市场最早参与类 REITs投资的银行托管机构之一，参与市场上多笔创新产品及基础设施产品的托管。中信银行为各类交通运输、公用市政、产业园区等基础设施领域资产管理产品提供过托管服务，治理机制健全，内控制度完善。中信银行成功托管国内第一支权益类 REITs产品“中信启航专项资产管理计划”，中信银行在基础设施领域资产托管业务上具备丰富的托管经验，作为市场最早参与公募 REITs的银行托管机构之一，中信银行积极参与公募 REITs创新，已成功托管上线 4单，目前已托管华夏越秀高速公路封闭式基础设施证券投资基金、嘉实京东仓储物流封闭式基础设施证券投资基金、中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金和中信建投明阳智能新能源封闭式基础设施证券投资基金。 6、基金托管人的内部控制制度 （1）内部控制目标 强化内部管理，确保公募基础设施证券投资基金有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证公募基础设施证券投资基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 （2）内部控制组织结构 中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对公募基础设施证券投资基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 （3）内部控制制度 中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 （4）内部控制措施 建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证公开募集基础设施证券投资基金信息及基础设施项目权属证书及相关文件原件的保管安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 7、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引（试行）》、基金合同、托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引（试行）》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 （三）验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：蒋燕华、王海彦 联系人：蒋燕华 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金募集期间所发生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费等各项费用，不得从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告日前两个工作日即 2024年 8月 21日，本基金的个别资产负债表如下（未经审计）： 单位：人民币元
八、除基础设施资产支持证券之外的基金投资组合 截至公告日前两个工作日即 2024年8月 21日（本基金合同自 2024年 8月14日起生效，本报告期自 2024年 8月 14日起至 2024年 8月 21日），本基金除基础设施资产支持证券之外的投资组合情况如下： 1、报告期末基金的资产组合情况
本基金本报告期末未持有债券。 3、报告期末按公允价值大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 4、报告期末按公允价值大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5、投资组合报告附注 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 6、报告期末其他各项资产构成 |
