长城久富混合(LOF)C (015383): 长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书更新(2024年第1号)
原标题:长城久富混合(LOF)C : 长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书更新(2024年第1号) 长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新（2024年第1号） 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇二四年八月 长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF）由长城久富核心成长股票型证券投资基金（LOF）更名而来，长城久富核心成长股票型证券投资基金（LOF）由久富证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年2月1日证监基金字[2007]25号文核准的久富证券投资基金基金份额持有人大会决议，久富证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“长城久富核心成长股票型证券投资基金（LOF）”。自2007年2月12日起，由《久富证券投资基金基金合同》修订而成的《长城久富核心成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。根据《长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更基金名称、基金类别并相应修改基金合同条款的公告》，长城久富核心成长股票型证券投资基金（LOF）自2015年8月3日起更名为“长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF）”，基金类别由“股票型”变更为“混合型”，并相应修改基金合同和托管协议。 重要提示 （一）管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （二）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要和基金合同。 （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）本招募说明书所载内容截止日为2024年7月8日，有关财务数据和净值表现截止日为2024年3月31日，财务数据未经审计。 目录 一、绪言........................................................................................................................................... 3 二、释义........................................................................................................................................... 4 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 9 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 18 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 22 六、基金的历史沿革 ..................................................................................................................... 24 七、基金的存续 ............................................................................................................................. 26 八、基金的集中申购与基金合同的生效 ..................................................................................... 27 九、基金份额的上市交易 ............................................................................................................. 28 十、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 29 十一、基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ..................... 39 十二、基金的投资 ......................................................................................................................... 40 十三、基金的业绩 ......................................................................................................................... 47 十四、基金的财产 ......................................................................................................................... 50 十五、基金资产估值 ..................................................................................................................... 51 十六、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 56 十七、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 57 十八、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 60 十九、基金的信息披露 ................................................................................................................. 61 二十、风险揭示 ............................................................................................................................. 65 二十一、基金的终止与清算 ......................................................................................................... 68 二十二、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 70 二十三、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 82 二十四、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................. 96 二十五、其他应披露事项 ............................................................................................................. 97 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ..................................................................................... 99 二十七、备查文件 ....................................................................................................................... 100 一、绪言 《长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请发售的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同的当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
（一） 基金管理人概况 1.名称：长城基金管理有限公司 2.住所：深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路9号广电金融中心36层DEF单元、38层、39层 3.办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路9号广电金融中心36层DEF单元、38层、39层 4.法定代表人：王军 5.组织形式：有限责任公司 6.设立日期：2001年12月27日 7.电话：0755-29279188 传真：0755-29279000 8.联系人：崔金宝 9.客户服务电话：400-8868-666 10.注册资本：壹亿伍仟万元 11.股权结构：
（二） 基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高管人员介绍 （1） 董事 王军先生，董事长，本科，现任长城证券股份有限公司董事长。1999年加入中国华能集团有限公司，任职于集团财务部。2018年11月出任长城基金管理有限公司董事长。 邱春杨先生，董事、总经理、首席信息官、投资决策委员会主任，博士。2001年 3月至2002年10月任职于南方证券资产管理部；2002年11月至2020年7月任职于广发基金管理有限公司（含广发基金筹备期），历任研究发展部产品设计小组组长、机构理财部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、公司副总经理和督察长职务。2020年 7月出任长城基金管理有限公司总经理。 曾贽先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司副总裁、长城证券资产管理有限公司董事长。曾任职于深圳市汇凯进出口有限公司、深圳市华新股份有限公司。1999年 3月加入长城证券，历任债券业务部总经理助理、固定收益部总经理助理（主持工作）、固定收益部销售交易部总经理（主持固定收益部工作）、固定收益部总经理、公司固定收益总监、公司总裁助理等职务，2019年3月至今任公司党委委员，2019年6月至今任公司副总裁。 苗伟民先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司职工监事、人力资源部总经理。 曾任职于交银施罗德基金管理有限公司、诺安基金管理有限公司、民生证券股份有限公司、民生证券投资有限公司等单位。2014年 1月加入长城证券，先后就职于资产管理部、董事会办公室、四川分公司、人力资源部等，历任董事会办公室战略管理部经理，四川分公司副总经理（主持工作）、总经理等职务，2023年4月至今任人力资源部总经理。 朱静女士，董事，硕士，现任东方证券股份有限公司职工董事、战略发展总部总经理、工会办事机构主任，东方金融控股（香港）有限公司董事、总经理，上海东证期货有限公司董事，东证国际金融集团有限公司董事，诚泰融资租赁（上海）有限公司董事。自1992年7月至1995年5月任西安矿山机械厂职员，1995年5月至1999年2月任上海财通国际投资管理有限公司证券管理部经理、副总经理，1999年3月至2015年2月历任东方证券股份有限公司经纪业务总部职员、业务规划董事、运行资深主管、总经理助理，营运管理总部总经理助理、副总经理，董事会办公室副主任，自2015年2月起担任东方证券股份有限公司战略发展总部总经理，2019年 4月起兼任东方金融控股（香港）有限公司总经理，2021年9月起兼任东方证券股份有限公司工会办事机构主任。 张文栋先生，董事，硕士，现任北方国际信托股份有限公司副总经理。曾任职于深圳新产业投资股份有限公司，2003年10月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务二部总经理、北方国际信托股份有限公司业务总监、运营总监、副总经理。 卫志刚先生，董事，硕士，现任中原信托有限公司党委副书记。曾就职于中原银行股份有限公司，历任总行办公室主任，商丘分行副书记、副行长，总行党群工作部（工会办公室）主任，总行党委组织部（人力资源部）部长（总经理）等职务；2024年 2月出任中原信托有限公司党委副书记。 万建华先生，独立董事，博士，高级经济师，现任上海市互联网金融行业协会会长，通联支付网络服务股份有限公司董事长。曾任中国人民银行资金管理司宏观分析处处长；招商银行总行常务副行长；长城证券董事长；招商证券董事长；中国银联总裁；上海国际集团总裁；国泰君安证券董事长等职务。 唐纹女士，独立董事，本科，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总经理、党委书记。 温子健先生，独立董事，硕士，现已退休。曾任人民日报记者，深圳证券时报社有限公司社长兼总编辑。 汪建中先生，独立董事，本科，现已退休。曾任招商银行党委委员、副行长。 （2） 监事 王振先生，监事，本科，现任长城证券股份有限公司副总裁兼财富管理总部总经理。 曾任职于中国信达信托投资公司、国信证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、杭州大瀚投资管理有限公司等。2011年 4月加入长城证券，历任天台劳动路证券营业部总经理、杭州文一西路证券营业部总经理、浙江分公司总经理等职务，2021年 4月至今任公司财富管理总部总经理，2024年4月至今任公司副总裁。 丁艳女士，监事，硕士，现任东方证券股份有限公司职工监事、审计中心总经理，上海东方证券资本投资有限公司董事，东方证券承销保荐有限公司监事。曾任职于中国人民银行上海分行/总部，2017年1月起历任东方证券股份有限公司稽核总部总经理助理、副总经理、总经理。 黄魁粉女士，监事，硕士，现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002年 7月进入中原信托有限公司，曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作。 张浩楠先生，监事，硕士，现任北方国际信托股份有限公司资产管理部副总经理（主持工作）。2018年7月进入北方国际信托股份有限公司，2021年9月起历任风险控制部副总经理、法律事务部副总经理、资产管理部副总经理（主持工作）。 赵永强先生，职工监事，本科，现任长城基金管理有限公司运行保障部总经理。2004年7月加入华润（深圳）有限公司任职财务会计；2008年4月加入中国平安保险（集团）股份有限公司，任职于资金部、财务部；2010年 4月加入长城基金管理有限公司，任职于运行保障部。 崔金宝先生，职工监事，本科，现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2002年8月至2013年9月任职于华能临沂发电有限公司财务部，2013年9月至2019年10月任职于华能山东发电有限公司财务部。2019年10月加入长城基金管理有限公司，历任综合管理部副总经理（主持工作）。 徐涛国先生，职工监事，硕士，现任长城基金管理有限公司现金管理部基金经理。 2008年8月加入长城基金管理有限公司。 向玲女士，职工监事，本科，现任长城基金管理有限公司监察稽核部业务主管。曾任职于安永华明会计师事务所，2016年10月加入长城基金管理有限公司。 王军先生，董事长，简历同上。 邱春杨先生，董事、总经理、首席信息官，简历同上。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼权益投资一部总经理、投资决策委员会委员、基金经理，硕士。曾任职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券股份有限公司。2001年10月加入长城基金管理有限公司，历任基金管理部基金经理助理、研究部总经理、公司总经理助理。 车君女士，副总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993年起任职于中国证监会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。 2011年12月加入长城基金管理有限公司，历任督察长兼监察稽核部总经理。 张勇先生，副总经理、固定收益投资总监、债券投资部总经理、投资决策委员会委员、基金经理，硕士。2001年起历任南京银行股份有限公司信贷员、交易员；2003年起历任博时基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金经理、固定收益部副总经理；2015年起任九泰基金管理有限公司绝对收益部总经理兼执行投资总监；2019年 5月加入长城基金管理有限公司，历任固定收益部总经理、公司总经理助理。 何小乐女士，副总经理兼董事会秘书、深圳分公司总经理，硕士。2003年起任职于中国农业银行四川省分行，2005年起任职于花旗银行（中国）有限公司成都分行，2010年起历任弘俊投资管理有限公司分析师、投资经理、管理合伙人。2018年 4月加入长城基金管理有限公司，历任董事会办公室主任、公司总经理助理、营销策划部总经理。 祝函先生，督察长，硕士。2005年起历任中国证监会深圳证监局副主任科员、主任科员，2014年起任职深圳德威德佳投资有限公司合规总监，2016年起历任中天国富证券有限公司副总经理、首席风险官、监事会主席，2022年起任职世纪证券有限责任公司副总经理。 2023年6月加入长城基金管理有限公司。 2、本基金基金经理简历 陈良栋先生,硕士。2011年7月加入长城基金管理有限公司，现任权益投资一部副总经理兼基金经理，历任行业研究员、“长城消费增值股票型证券投资基金”基金经理助理。 自2015年11月至2018年9月任“长城保本混合型证券投资基金”基金经理，自2016年5月至2018年11月任“长城久益保本混合型证券投资基金”基金经理，自2015年11月至2018年11月任“长城久祥保本混合型证券投资基金”基金经理，自2016年3月至2019年1月任“长城久安保本混合型证券投资基金”基金经理，自2016年8月至2019年 7月任“长城久鼎保本混合型证券投资基金”基金经理，自2018年11月至2020年6月任“长城久祥灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自2021年9月至2023年8月任“长城科创板两年定期开放混合型证券投资基金”基金经理。自2017年3月至今任“长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自 2018年 12月至今任“长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)”基金经理，自 2022年 6月至今任“长城产业成长混合型证券投资基金”基金经理，自2022年8月至今任“长城产业趋势混合型证券投资基金”基金经理，自2023年3月至今任“长城产业臻选混合型证券投资基金”基金经理。 长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF）（原“久富证券投资基金”转型）历任基金经理如下：项志群先生自2007年2月起至2008年2月任该基金基金经理；徐九龙先生自2008年2月至2009年3月担任该基金基金经理；李硕先生自2008年2月至2009年3月担任该基金基金经理；韩刚自2009年1月至2009年9月担任该基金基金经理；杨建华自2009年9月至2016年9月担任该基金基金经理；何以广先生自2016年9月至2018年12月担任该基金基金经理。 3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 邱春杨先生，投资决策委员会主任，公司总经理、首席信息官。 杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总经理、投资总监、权益投资一部总经理、基金经理。 张勇先生，投资决策委员会委员，公司副总经理、固定收益投资总监、债券投资部总经理、基金经理。 马强先生，投资决策委员会委员，公司总经理助理、多元资产投资部总经理、基金组合投资部总经理、基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 7.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四） 基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作管理办法》、《销售采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 3、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （五） 基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六） 基金管理人的内部控制制度 健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为，有效防范经营风险，实现公司持续、稳健发展的主要保证，也是公司经营管理水平的重要标志。为此，公司建立高效运行、控制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度。 1、风险控制的目标 健康发展的基金管理实体。具体目标是： （1）确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （2）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制； （3）不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实现基金份额持有人利益最大化； （4）努力将各种风险控制在规定的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护公司股东的合法权益； （5）建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度。 2、建立风险控制制度的原则 公司按照合法、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在建立风险控制制度时应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执行部门；风险控制委员会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部、风险管理部应保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外，公司任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善； （6）防火墙原则：公司基金投资、研究策划、市场开发等相关部门，应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序。 3、风险控制的主要内容 （1）确立加强内部风险控制的指导思想，确定风险控制的目标和原则； （2）建立层次分明、权责明确的风险控制体系； （3）建立公司风险控制程序； （4）对公司内部风险进行全面、系统的评估，制定风险控制计划； （5）确定公司风险控制的路径和措施； （6）保障风险控制制度的持续性和有效性，制定可行的风险控制制度的评价和检查机制。 4、风险控制体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系： （1）一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工作。对公司内部控制制度的有效性进行评价，对公司经营管理和基金业务运作的合法合规性进行监督检查，协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。风险控制与审计委员会的基本职能为： ①协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系。 ②审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理制度、风险管理制度等各项内部控制制度的合法合规性、合理性和有效性。 ③检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国家有关法律法规、中国证监会部门规章以及基金合同的遵守和执行情况，并出具评估意见或改正方案； ④定期或不定期听取公司主要经营管理人员关于风险管理工作的汇报； ⑤检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见； ⑥评估公司管理和基金管理中存在或潜在的风险，检查和评价公司各项业务风险控制工作的有效性，并提出改进意见； ⑦检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序，与外部审计机构进行交流； ⑧对公司内部控制和风险管理工作进行考核； ⑨董事会安排的其他事项。 公司设督察长。督察长作为风险控制与审计委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权进行工作。 （2）二级风险防范 二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。 投资决策委员会在总经理的领导下，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。其在风险控制中主要职责为： ①研究并确立公司的基金投资理念和投资方向； ②决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例； ③审核基金经理提出的投资组合方案，对其运作过程中的风险进行评估和控制； ④批准基金经理拟订的投资原则，对基金经理做出投资授权； ⑤对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定。 监察稽核部、风险管理部在总经理的领导下，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。其在风险控制中主要职责是： ①根据各项风险的产生环节，和相关的业务部门一起，共同制定对风险的事前防范和事后审查方案； ②就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能； ③调查公司内部的违规案件，协助监管机构处理相关事宜； ④对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核，并向总经理汇报。 （3）三级风险防范 三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，达到： ①一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制； ②相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。关键部门和相关岗位之间建立重要业务凭据顺畅传递的渠道，各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责，将风险控制在最小范围内。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：方圆 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续14年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第161位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第9位。 截至2024年3月31日，交通银行资产总额为人民币14.24万亿元。2024年一季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币249.9亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国投资有限责任公司副总经理；2014年 12月至 2016年 11月任中国光大集团股份公司副总经理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生，资产托管部总经理。 徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理；2014年12月至2022年4月任本行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2024年3月31日，交通银行共托管证券投资基金879只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、基本养老保险基金、划转地方国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行按规定报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，按规定报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）长城基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路9号广电金融中心36层DEF单元、38层、39层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路9号广电金融中心36层DEF单元、38层、39层 法定代表人：王军 电话：0755-29279128 传真：0755-29279124 联系人：余伟维 客户服务电话：400-8868-666 网址：www.ccfund.com.cn （2）长城基金管理有限公司电子交易平台 移动客户端：长城基金APP 微信服务号：长城基金 2、代销机构 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并及时在网站上公示。 本基金销售机构及联系方式请查阅本基金管理人网站上的公示信息。 （二） 基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 电话：021-68419095 传真：021-68870311 联系人：陈文祥 （三） 律师事务所与经办律师 律师事务所名称：北京市中伦律师事务所 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦28/31/33/36/37层 负责人：张学兵 电话：0755-33256666 传真：0755-33206888 联系人：刘洪蛟 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所（办公地址）：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁 电话：0755-22385837 传真：0755-25026188 联系人：高鹤 六、基金的历史沿革 长城久富核心成长混合型投资基金（LOF）由长城久富核心成长股票型投资基金（LOF）更名而来，长城久富核心成长股票型证券投资基金（LOF）由久富证券投资基金转型而成。 （一）久富证券投资基金 久富证券投资基金是根据中国证券监督管理委员会《关于同意久富证券投资基金上市、续期并扩募及久嘉证券投资基金设立的批复》(证监基金字［2002］11号)批准，由原富岛基金、兴沈基金、久盛基金经清理规范、合并而成的契约型封闭式证券投资基金，基金发起人为长城证券股份有限公司和长城基金管理有限公司。基金久富于 2002年 4月18日在深交所上市，基金存续期延长五年（至2007年5月20日）。本基金于2002年5月28日成功扩募至 5亿份基金单位，每份基金单位面值 1元，发起人认购 500万份，其余 49500万份由社会公众持有，扩募部分于2002年6月6日在深交所上市交易。 2007年1月15日，久富证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了基金久富转型议案，内容包括基金久富由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会2007年2月 1日证监基金字[2007]25号文核准，持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，基金管理人向深圳证券交易所申请基金终止上市，自2007年 2月12日起，原《久富证券投资基金基金合同》失效，《长城久富核心成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，基金正式转型为开放式基金，存续期限调整为无限期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“长城久富核心成长股票型证券投资基金（LOF）” （现更名为长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF））。 (二)富岛基金、兴沈基金、久盛基金 富岛基金：海南富岛基金于92年4月经中国人民银行海南省分行[琼银字（1992）市管字 23号文]批准设立的。基金管理人为海南省证券公司，托管人为交通银行海南分行。富岛基金为封闭型信托投资基金，封闭期为 20年，基金规模为 16000万单位。基金从 1992年 8月3日起，在海南证券交易中心上市交易。富岛基金在1992年，送股比例为10送 2股；1996年为每10个基金派发现金1.50元（含税）；1997年为每10个基金派发现金1.50元（含税）；其余年度均未进行分配。 兴沈基金：兴沈基金是于 1992年 5月经中国人民银行沈阳市分行[沈银金字（1992）100号文]批准设立的封闭式契约型不定存续期基金。沈阳市信托投资公司为发起人和管理人。兴沈基金规模为3510万份基金单位，沈阳市信托投资公司作为发起人持有300万份基金单位，其余3210万份基金单位均上市流通。兴沈投资基金于1992年10月23日在沈阳证券交易中心上市，并于 1994年 3月 7日与上海证券交易所联网上市。兴沈基金在 1993年送股比例为10送1.7股；1994年至1997年每年分红为每10个基金派发现金1.9元、1.5元、0.8元、0.5元；以后年度均未进行分配。 久盛基金：久盛投资基金是江西省证券公司于1992年6月经中国人民银行江西省分行[赣银字（1992）157号文]批准设立的封闭式契约型不定存续期基金。江西省证券公司为发起人和管理人。久盛投资基金规模为3509万份基金单位，江西省证券公司作为发起人持有290万份基金单位，其余3219万份基金单位均上市流通。久盛投资基金于1993年9月17日在沈阳证券交易中心上市，并于1994年3月7日与上海证券交易所联网上市。久盛投资基金历年平均分配率为10.20%。 依据《暂行办法》、《国务院办公厅转发中国证监会< 原有投资基金清理规范方案>的通知》（国办发（1999）28 号）及中国证监会《关于海南省原有投资基金清理规范方案的批复》（证监基金字[2000]47号）、《关于江西省原有投资基金清理规范方案的批复》（证监基金字[2000]20号）、《关于沈阳兴沈基金清理规范方案的批复》（证监基金字[2000]64号）的有关精神，富岛、久盛、兴沈投资基金现被清理规范。 七、基金的存续 (一)基金份额的变更登记 原基金久富终止上市之后，其基金份额仍然登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统(以下简称“中国结算深圳证券结算系统”)。在 2007年5月 18日本基金上市交易后，投资人可通过深交所LOF平台办理本基金份额的买卖和申购赎回业务。 (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 八、基金的集中申购与基金合同的生效 (一)基金的集中申购 本基金根据中国证监会2007年2月1日证监基金字[2007]25号《关于核准久富证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》核准，由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行集中申购，集中申购期自2007年3月5日起至2007年3月6日止。本次集中申购共募集7,934,819,964.27份基金份额，有效申购户数为237,127户。 本基金原有基金份额 1,140,424,000.00份，集中申购后，本基金总份额为9,075,243,964.27份。 (二)基金合同的生效 本基金的基金合同已于2007年2月12日正式生效。 (三)基金的类型 混合型。 (四)基金的运作方式 契约型上市开放式。 (五)基金存续期限 不定期。 九、基金份额的上市交易 （一）上市交易的地点 深圳证券交易所。 （二）上市交易的时间 2007年5月18日。 （三）上市交易的规则 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值； 2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 5、本基金上市交易遵循深圳证券交易所相关业务规则的规定。 （四）上市交易的费用 本基金上市交易的费用比照封闭式基金的有关规定办理。 （五）上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 （六）上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的相关业务规则执行。 （七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。 十、基金份额的申购与赎回 投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 A类基金份额进行申购与赎回。投资者仅可通过场外方式对本基金C类基金份额进行申购、赎回。 （一）场内基金份额的申购与赎回 1、申购与赎回办理的场所 具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位（具体名单见“五、相关服务机构”）。（未完）  |