工银可转债债券 (003401): 关于工银瑞信可转债债券型证券投资基金调降管理费、变更业绩比较基准并修改法律文件

时间：2024年08月23日 12:25:51 中财网

原标题:工银可转债债券 : 关于工银瑞信可转债债券型证券投资基金调降管理费、变更业绩比较基准并修改法律文件的公告

工银瑞信基金管理有限公司
关于工银瑞信可转债债券型证券投资基金调低管理费、
变更业绩比较基准并修改法律文件的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》等法律法规的规定，以及工银瑞信可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同和招募说明书的约定，经与本基金的基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2024年8月23日起，
调低本基金的管理费率、变更业绩比较基准，同时更新基金管理人基本信息并修改基金合同和托管协议。具体事项公告如下：
一、调低基金管理费
本基金的管理费年费率由原1.0%调低至0.7%。

二、变更业绩比较基准
本基金的业绩比较基准由原“60%×中证可转换债券指数收益率
+30%×中债综合财富（总值）指数收益率+10%×沪深300指数收益
率”变更为“80%×中证可转换债券指数收益率+20%×沪深300指数
收益率”。

三、基金合同、托管协议的修订
根据上述方案，本公司对基金合同、托管协议的相关内容进行了
修订，同时更新基金管理人基本信息。上述修订已履行了规定的程序，符合相关法律法规的规定及本基金基金合同的约定，且不涉及基金合实质性不利影响，因此无需召开基金份额持有人大会。

本基金基金合同、托管协议的修改内容详见附件。

本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金的基金合同、托管
协议登载于公司网站及中国证监会基金电子披露网站，并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定在本基金招募说明书、基金产品资料概要中对上述相关内容进行相应修改并公告。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。

本公司可以在法律法规和基金合同规定范围内调整上述有关内
容。

投资者可登录本基金管理人网站（www.icbccs.com.cn）或拨打
本基金管理人的客户服务电话（400-811-9999）获取相关信息。

本公告的解释权归本公司所有。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理
和运用基金财产，但不保证投资于基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司
附件：《工银瑞信可转债债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

章节	原基金合同	修改后基金合同
	内容	内容
第七 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务	一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、 甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲 5号901 法定代表人：赵桂才（代） 设立日期：2005年6月21日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 【2005】93号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：400-811-9999	一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 法定代表人：赵桂才 设立日期：2005年6月21日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 【2005】93号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：400-811-9999
第十 二部 分基 金的 投资	五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：60%×中证可转换债券指数收益 率+30%×中债综合财富（总值）指数收益率+10%×沪深300 指数收益率。 中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可 转换债券组成，以反映国内市场可转换债券的总体表现。中债综 合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的 反映中国债券市场总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆 盖我国银行间市场和交易所市场，成份债券包括国债、央行票 据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类，具 有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势。沪深300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有	五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：80%×中证可转换债券指数收益 率+20%×沪深300指数收益率。 中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可 转换债券组成，以反映国内市场可转换债券的总体表现。沪深300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有 限公司开发的中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市 场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表 性强、流动性高的股票，能够反映A股市场总体发展趋势。本基 金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风 险收益特征。 本基金是债券型证券投资基金，债券投资比例不低于基金资
	限公司开发的中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市 场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表 性强、流动性高的股票，能够反映A股市场总体发展趋势。本基 金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风 险收益特征。 本基金是债券型证券投资基金，债券投资比例不低于基金资 产的80%，本基金对中证可转换债券指数、中债综合财富（总值） 指数和沪深300指数分别赋予60%、30%和10%的权重符合本基 金的投资特性。	产的80%，本基金对中证可转换债券指数和沪深300指数分别赋 予80%和20%的权重符合本基金的投资特性。
第十 五部 分基 金费 用与 税收	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计 提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。 管理费的计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值
章节	原托管协议	修改后托管协议
	内容	内容
一、基 金托 管协 议当 事人	（一）基金管理人 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、 甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲 5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：赵桂才（代） 成立时间：2005年6月21日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会	（一）基金管理人 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：赵桂才 成立时间：2005年6月21日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号 组织形式：有限责任公司
	批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会 许可的其它业务。	注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会 许可的其它业务。