华辰装备(300809):华辰装备关于2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

时间：2024年08月23日 19:10:46 中财网

原标题:华辰装备:华辰装备关于2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-061
华辰精密装备（昆山）股份有限公司
关于2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式（2024年修订）》的相关规定，华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“本公司”）将 2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2228号”《关于核准华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,923.00万股，每股面值人民币 1元，发行价格为每股人民币 18.77元，募集资金总额为人民币 736,347,100.00元，扣除发行费用人民币 58,791,831.93元后，实际募集资金净额为人民币 677,555,268.07元。上述资金已于 2019年 11月 27日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“信会师报字[2019]第 ZA15828号”《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及当前余额
截至 2024年 6月 30日，募集资金账户剩余募集资金 211,191,782.67元。

时间	金额（元）
时间	金额（元）
募集资金净额	677,555,268.07
减：募投项目累计投入	234,551,827.00
——其中：2024年半年度募投项目投入	26,548,200.90
募集资金永久补充流动资金	213,296,769.97
募集资金置换金额	72,798,630.56
募集资金专户累计手续费支出	5,755.70
加：募集资金专户累计利息收入	5,021,672.65
闲置募集资金现金管理收益	49,267,825.18
截至 2024年 6月 30日募集资金余额	211,191,782.67

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及《华辰精密装备（昆山）股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，公司在中信银行股份有限公司昆山高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、中国农业银行股份有限公司昆山周市支行及江苏昆山农村商业银行股份有限公司陆杨支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
公司于 2019年 12月分别与开户银行（中信银行股份有限公司昆山高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行及中国农业银行股份有限公司昆山周市支行）、保荐机构（广发证券股份有限公司）签订了《募集资金三方监管协议》，于 2022年 6月与江苏昆山农村商业银行股份有限公司陆杨支行以及保荐机构广发证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2024年 6月 30日，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

（三）募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2024年 6月 30日，募集资金专户存储情况如下表：
金额单位：人民币元

序号	户名	开户行	账号	存储方 式	截至 2024年
					6月 30日余额
活期存款
1	华辰精 密装备 （昆山） 股份有 限公司	中国农业银行股 份有限公司昆山 周市支行	10530701040035851	活期	3.17
2
		上海浦东发展银 行股份有限公司 昆山支行	8907007880150000143 0	活期	6,074,854.01
3
		江苏昆山农村商 业银行股份有限 公司陆杨支行	2010020084304	活期	6,116,842.66
4
			2010020016678	活期	82.83
活期存款小计	12,191,782.67
现金管理
5	华辰精 密装备 （昆山） 股份有 限公司	中信银行股份有 限公司昆山高新 技术产业开发区 支行	8112001013500636713	结构性 存款	90,000,000.00
6
		江苏昆山农村商 业银行股份有限 公司陆杨支行	2010020016678	结构性 存款	30,000,000.00
7
			2010020084304	结构性 存款	28,000,000.00
8
			2010020084304	结构性 存款	15,000,000.00
9
			2010020084304	结构性 存款	10,000,000.00
10
		上海浦东发展银 行股份有限公司 昆山支行	8907007880150000143 0	结构性 存款	26,000,000.00
现金管理小计	199,000,000.00
合计	211,191,782.67

三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 26,548,200.90元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。

根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金投资计划及 2021年度股东大会通过的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，本公司募集资金拟投资项目如下：

序号	项目名称	承诺投资总 额（万元）	调整后投资总额 （万元）	备案文件
1	全自动数控轧辊磨床升 级扩能建设项目	25,982.82	25,982.82	昆经信备[2018]82号
2	智能化磨削设备生产项 目	22,929.07	17,929.07	昆发改备[2018]440号
3	研发中心建设项目	5,452.00	2,452.00	昆发改备[2018]439号
4	补充流动资金	14,000.00	13,391.64	-
5	研发中心扩建项目	-	8,000.00	昆周投备案[2022]7号
合 计	68,363.89	67,755.53

在募集资金到位前，本公司根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金的方式先行投入，待募集资金到位后予以置换。如果本次发行实际募集资金净额低于计划投入项目的募集资金金额，不足部分本公司将通过自筹资金解决。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司在本报告期内募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金到位前，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 7,279.86万元。本公司于 2019年 12月 8日召开第一届董事会第十六次（临时）会议、第一届监事会第十一次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 7,279.86万元置换已单位：万元

序号	项目名称	拟使用募集资金投 入金额	置换金额
1	全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目	4,970.16	4,970.16
2	智能化磨削设备生产项目	1,737.04	1,737.04
3	研发中心建设项目	572.66	572.66
合计	7,279.86	7,279.86

本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852号）。

保荐机构广发证券股份有限公司和公司监事会、独立董事均发表明确同意意见，一致同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况
2023年 3月 6日，公司召开了第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十二次会议，并于 2023年 3月 22日召开了 2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“研发中心建设项目”结项，并将截至 2023年 1月 31日的节余募集资金共计 1,435.25万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。具体内容详见公司 2023年 3月 7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-007）。2023年 3月 31日，该募集资金专户已完成注销。

2024年 1月 5日，公司召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十六次会议，并于 2024年 1月 22日召开了 2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”结项，并将截至 2023年 12月 22日的节余募集资金共计 6,772.86万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。具体内容详见公司 2024年 1月 6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-006）。2024年 1月 26日，该募集资金专户已完成注销。

（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2023年 3月 6日召开的第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议及 2023年 3月 22日召开的 2023年度第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理〉的议案》，同意使用闲置募集资金不超过人民币 38,000万元（含本数）和闲置自有资金不超过人民币 100,000万元（含本数）进行现金管理。闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；闲置自有资金拟进行的投资品种包括：安全性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构发布的中、低风险非保本理财产品，但不包括《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》中关于风险投资涉及的投资品种。

使用期限自股东大会审议通过之日起 15个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司 2023年 3月 7日披露于巨潮资讯网的《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-008）。

公司于 2024年 1月 5日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议及 2024年 1月 22日召开的 2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理>的议案》，决定使用闲置募集资金不超过人民币 30,000万元（含本数）和闲置自有资金不超过人民币 100,000万元（含本数）进行现金管理。闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；闲置自有资金拟进行的投资品种包括：安全性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构发布的中、低风险理财产品，但不包括《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》中关于风险投资涉及的投资品种。使用期限自股东大会审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司 2024年 1月 6日披露于巨潮资讯网的《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-008）。

公司独立董事、监事对上述事项均发表了同意的意见，公司保荐机构出具了《广发证券股份有限公司关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

2024年半年度公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的明细情况如下：
单位：万元

受托人名称	产品名称	产品类型	金额	投资 期	预期 年化 收益 率	资金 来源	关 联 关 系
中信银行股 份有限公司 昆山高新技 术产业开发 区支行	共赢慧信汇率挂 钩人民币结构性 存款 04084期	保本浮动收益	2,000	90天	2.45%	闲置 募集 资金	无
	共赢慧信汇率挂 钩人民币结构性 存款 04085期	保本浮动收益	7,000	90天	2.45%	闲置 募集 资金	无
江苏昆山农 村商业银行 股份有限公 司陆杨支行	YEP20240192结 构性存款	保本浮动收益	2,800	173天	2.40%	闲置 募集 资金	无
	YEP20240273结 构性存款	保本浮动收益	1,500	186天	2.30%	闲置 募集 资金	无
	YEP20240272结 构性存款	保本浮动收益	3,000	186天	2.30%	闲置 募集	无
受托人名称	产品名称	产品类型	金额	投资 期	预期 年化 收益 率	资金 来源	关 联 关 系
						资金
	YEP20240271结 构性存款	保本浮动收益	1,000	91天	2.30%	闲置 募集 资金	无
上海浦东发 展银行股份 有限公司昆 山支行	利多多公司稳利 24JG3246期(3个 月早鸟款)	保本浮动收益	600	91天	2.55%	闲置 募集 资金	无
	公司稳利 24JG3331期(6个 月早鸟款)	保本浮动收益	2,000	6个月	2.30%	闲置 募集 资金	无
合计			19,900

截至 2024年 6月 30日，本公司尚未使用的募集资金除购买保本结构性存款19,900.00万元外，其余均存放于现有募集资金专户中。

（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022年 4月 21日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一步提高公司的研发水平，增强自主研发能力，增加自主研发产品的比重，提升公司盈利水平，公司拟分别调减募投项目“研发中心建设项目”“智能化磨削设备生产项目”募集资金 3,000万元、5,000万元。本次变更投向的募集资金将用于新项目“研发中心扩建项目”的建设投资，该项目总投资额为 8,000万元，具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。该议案已于 2022年 5月 12日经 2021年度股东大会审议通过。具体情况详见附表2《募集资金变更项目情况》。

根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金投资计划 2021年度股东大会通过的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，本公司募集资金拟投资项目如下：

序号	项目名称	承诺投资总额 （万元）	调整后投资总 额（万元）	备案文件
1	全自动数控轧辊磨床 升级扩能建设项目	25,982.82	25,982.82	昆经信备[2018]82号
2	智能化磨削设备生产 项目	22,929.07	17,929.07	昆发改备[2018]440号
3	研发中心建设项目	5,452.00	2,452.00	昆发改备[2018]439号
4	补充流动资金	14,000.00	13,391.64
5	研发中心扩建项目		8,000.00	昆周投备案[2022] 7号
合 计	68,363.89	67,755.53

五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

七、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2024年 8月 23日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表
2、募集资金变更项目情况

华辰精密装备（昆山）股份有限公司董事会
2024年 8月 24日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：华辰精密装备（昆山）股份有限公司
单位：人民币元

募集资金总额	736,347,100.00	本报告期 投入募集 资金总额	26,548,200.90
报告期内变更用途的募集资金总额	0.00	已累计投 入募集资 金总额	234,551,827.00
累计变更用途的募集资金总额	80,000,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例			11.81%
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1)	本报告期 投入金额	截至期末累 计投入金额 （2)	进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本报告 期实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
全自动数控轧辊磨床 升级扩能建设项目	否	259,828,200. 00	259,828,200. 00	2,512,098.7 9	215,043,037 .35	82.76%	2024年1 月 22日	不适用	不适用	否
智能化磨削设备生产 项目	是	229,290,700. 00	179,290,700. 00	13,329,724. 11	52,974,566. 36	29.55%	2025年 06月 30	不适用	不适用	否
							日
研发中心建设项目	是	54,520,000.0 0	24,520,000.0 0		14,141,889. 75	57.67%	2023年3 月 22日	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	133,916,368. 07	133,916,368. 07		133,916,368 .07	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
研发中心扩建项目	是	-	80,000,000.0 0	10,706,378. 00	25,190,964. 10	31.49%	2024年 12月 31 日	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		677,555,268. 07	677,555,268. 07	26,548,200. 90	441,266,825 .63	65.13%	--	0.00	0.00	--
超募资金投向	不适用
合计		677,555,268. 07	677,555,268. 07	26,548,200. 90	441,266,825 .63	65.13%	--	0.00	0.00	--
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）	2024年 1月 5日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司募投项目延期的 议案》，公司综合考虑募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变 更的前提下，决定对募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体内容详见公司于 2024年 1月6日披露的《关于公司 募投项目延期的公告》（公告编号：2024-007）。截至本报告披露日，“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”“研发中 心建设项目”已投入完毕，达到预定可使用状态并经过公司审批程序完成结项。
项目可行性发生重大 变化的情况说明	不适用

超募资金的金额、用 途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实 施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实 施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	适用
	募集资金到位前，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 7,279.86万元。本公司于 2019年 12月 8日召开第一届董 事会第十六次（临时）会议、第一届监事会第十一次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投 项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 7,279.86万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换由立 信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入 募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852号）。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资 金结余的金额及原因	适用
	2023年 3月 22日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“研发中心建设项目”结项，并将截至 2023年 1月 31日的节 余募集资金共计 1,435.25万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久 补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。 2024年 1月 22日，公司召开 2024年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补
	充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”结项，并将截至 2023 年 12月 22日的节余募集资金共计 6,772.86万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结 算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
尚未使用的募集资金 用途及去向	尚未使用的募集资金存放于募集资金专户和进行现金管理，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目。截至 2024年 6月 30 日，公司募集资金账户剩余募集资金为 21,119.18万元，其中募集资金专户活期存款余额人民币 1,219.18万元，现金管理余额 人民币 19,900.00万元。
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况	无

附表 2
募集资金变更项目情况
编制单位：华辰精密装备（昆山）股份有限公司
单位：人民币元

变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟 投入募集资金 总额(1)	本报告期实 际投入金额	截至期末实 际累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本报告 期实现 的效益	是否达 到预计 效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
研发中心扩建 项目	研发中心建设项目 智能化磨削设备生 产项目	80,000,000.00	10,706,378. 00	25,190,964 .10	31.49%	2024年12月 31日	不适用	不适用	否
合计	--	80,000,000.00	10,706,378. 00	25,190,964 .10	--	--	0.00	--	--
变更原因、决策程序及信息披露情况说明	2022年 4月 21日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，会议审议 通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一步提高公司的研发水平，增强自主研 发能力，增加自主研发产品的比重，提升公司盈利水平，公司拟分别调减募投项目“研发中心建 设项目”“智能化磨削设备生产项目”募集资金 3,000万元、5,000万元。本次变更投向的募集资金 将用于新项目“研发中心扩建项目”的建设投资，该项目总投资额为 8,000万元，具体内容详见中 国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。该议案已于 2022年 5 月 12日经 2021年度股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用