拓新药业(301089):中天国富证券有限公司关于拓新药业集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月23日 21:06:54 中财网

原标题:拓新药业:中天国富证券有限公司关于拓新药业集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中天国富证券有限公司
关于拓新药业集团股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中天国富证券有限公司	被保荐公司简称：拓新药业
保荐代表人姓名：常江	联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：陈华伟	联系电话：0755-33522821

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0
（2）列席公司董事会次数	0
（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0，拟下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
项目	工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0，拟下半年开展
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问 题	采取的措 施
1．信息披露	无	不适用
2．公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4．控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5．募集资金存放及使用	无	不适用
6．关联交易	无	不适用
7．对外担保	无	不适用
8．购买、出售资产	无	不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托 理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1．发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定以及相 关股东持股及减持意向等承诺	是	不适用
2．稳定股价预案及相应约束措施	是	不适用
3．填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
4．关于因欺诈发行上市购回股份及赔偿损失的承诺	是	不适用
5．关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 承诺	是	不适用
6．关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺	是	不适用
7．关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 人或者其保荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于拓新药业集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）


保荐代表人： 常 江 陈华伟

中天国富证券有限公司
2024年 月 日